第二条 公司投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第一章 总则 第一条 为进一步推动金富科技股份有限公司（以下称"公司"）完善治理 结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称《上市规则》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《上市公 司投资者关系管理工作指引》等有关法律、行政法规、规范性文件、业务规则的 规定，特制定本制度。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者 关心的其他相关信息。 （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证 券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。 在开展投资者关系管理工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密， 一旦出现泄密的情形，公司应当按有 ...

资金支取与通知 - 公司一次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元人民币或募集资金净额的20%，应通知保荐机构或独立财务顾问[6] 项目可行性与节余资金 - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司应重新论证项目可行性[10] - 单个或全部项目完成后，节余资金低于项目募集资金净额10%，按规定程序执行[12] - 节余资金达到或超过项目募集资金净额10%，需经股东会审议通过[12] - 节余资金低于500万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[12] 资金置换与使用 - 公司原则上应在募集资金转入专户后6个月内置换预先投入的自筹资金[13] - 以自筹资金支付项目薪酬、境外产品设备等，应在6个月内置换[13] - 公司使用闲置募集资金现金管理产品期限不超十二个月[14] - 公司使用闲置募集资金临时补充流动资金单次不超十二个月[15] 投资计划调整与核查 - 募集资金投资项目年度实际与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划[23] - 公司董事会每半年度核查项目进展并出具专项报告[23] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场检查募集资金情况[24] 资金用途变更与使用顺序 - 公司改变募集资金用途应经董事会决议、保荐机构发表意见并提交股东会审议[19] - 全部募集资金项目完成前，用部分节余资金永久补充流动资金，募集资金到账需超一年[20] - 公司应在募投项目整体结项时明确超募资金使用计划[21] - 公司使用超募资金按补充缺口、临时补流、现金管理顺序进行[25] 风险披露与监督 - 公司出现现金管理产品重大风险应及时披露风险提示公告[15] - 公司募集资金存放被出具特定鉴证结论，保荐机构应分析原因并提核查意见[26] - 保荐人发现公司或银行未履行协议应督促整改并报告深交所[26] 公司内部管理 - 公司董事会应关注募集资金情况，防范风险，提高效益[26] - 公司会计部门需对募集资金使用设台账记录[26] - 公司内部审计部门至少每季度检查募集资金情况并报告审计委员会[26] - 审计委员会认为有问题应报告董事会，董事会再报告并公告深交所[27] 信息披露 - 公司应按规定及时、真实、准确、完整披露募集资金使用情况[29] 制度执行与生效 - 办法与后续规定抵触时按规定执行并修订，报董事会审议[31] - 本制度经股东会通过后生效实施[32]

金富科技股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 (2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范金富科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会专门 委员会工作，确保董事会专门委员会的工作效率和科学决策，健全公司的法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《金富科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会各专门委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负 责，向董事会报告。公司董事会专门委员会包括：战略委员会、审计委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会。 第二章 董事会战略委员会工作细则 第一节 总则 第七条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并 制定本工作细则。 第八条 董事会 ...

金富科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年修订） 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，强化金富科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会对董事会秘书的管理与监督，促进公司的规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》及其他相关法律、法规和《金富科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）有关规定，特制定本细则。 第一章 总则 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及 信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关 资料和信 ...

交易限制 - 董事和高管买卖股票前应知悉禁止规定，不得违法违规交易[4] - 多种情形下董事和高管所持股份不得转让[12] - 任期届满前离职的董事和高管，任期内和届满后半年内每年转让股份不超25%[13] - 年报、半年报公告前15日等期间不得买卖股票[13] - 每年度转让股份不超所持总数的25%，按去年最后交易日股份算可转让数量[14] 申报与锁定 - 董事和高管应在规定时间内委托公司申报个人及近亲属身份信息[6][7] - 申报后中登深圳分公司对其名下股份锁定，离任后六个月内新增股份也锁定[9][13] 信息披露 - 董事和高管股份变动应在2个交易日内向公司报告并公告[16] - 减持股份应在首次卖出15个交易日前报告并备案公告[16] - 每次披露的减持时间区间不超3个月[17] 违规处理 - 违规6个月内买卖股票，董事会应收回所得收益并披露[17] - 股东有权要求董事会30日内执行收回违规收益[18] 责任分工 - 董事长是股份变动管理工作第一责任人[20] - 董事会秘书负责管理股份数据信息并办理申报[21] 制度实施 - 本制度自董事会审议通过之日起实施[23]

独立董事年报工作制度 （2025 年修订） 金富科技股份有限公司 第一章 总 则 第二章 汇报沟通制度 第四条 每个会计年度结束后，公司管理层应向独立董事全面汇报公司本 年度的生产经营情况和重大事项的情况。同时，公司应组织安排独立董事进行实 地考察与沟通。有关事项应形成书面记录，相关当事人应在必要文件上签字。 第五条 独立董事应对公司拟聘请的会计师事务所是否具有证券业务资格、 以及年审注册会计师的从业资格进行核查。 第六条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向每位独立董事 书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。 第七条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，至少安排一次每 位独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题以及初审 意见，独立董事应履行见面的职责。沟通会应有书面记录及当事人签字。 第八条 对于独立董事在听取管理层汇报、与会计师沟通、核查等环节中 提出的问题或疑义，公司应予以详细的解答，对存在的相关问题应提出整改方案 并及时整改。 第一条 为了促进金富科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，进 一 ...

金富科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为提高金富科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平， 增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度报告（以下 简称"年报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，加大对年报 信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件和《金富科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《金富科技股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称 "《信息披露管理办法》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及相关注册会计师 独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所称责任追究，是指由于有关人员不履行或不正确履行职责 或由于其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为，造成年报信息披露发生重 大差错或其他不良影响的，公司应当追究其行政责任、经济责任。 第四条 本制度所称年报信息披露的重大差错，是指在报告期内发生重大会 ...

总经理制度 - 公司实行总经理负责制，设一名总经理，由董事会聘任或解聘[4] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[5] 总经理权限 - 可决定与关联自然人30万元以内关联交易[7] - 可决定与关联法人300万元以内或不超最近一期经审计净资产绝对值0.5%关联交易（受赠现金资产除外）[7] 总经理职责 - 会计年度结束后三个月提交上一年度年度经营报告[5] - 年度终止前三个月内，最晚一个月前提交次年年度业务计划[5] 会议相关 - 总经理办公会议由其召集主持，必要时指定人员可召集主持[9] - 会议记录保存不少于10年，决定以决议形式作出，权限内决议总经理签署生效[10] 细则实施 - 细则自董事会审议通过之日起实施，修改亦同[14]

金富科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 张钦发 作为金富科技股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人，已充分了解并同意由提名人金富科技股份有限公 司董事会提名为金富科技股份有限公司（以下简称该公司）第四届 董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之 间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、本人已经通过金富科技股份有限公司第三届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不 存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取 ...

金富科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 李丽杰 作为金富科技股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人，已充分了解并同意由提名人金富科技股份有限公 司董事会提名为金富科技股份有限公司（以下简称该公司）第四届 董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之 间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、本人已经通过金富科技股份有限公司第三届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不 存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取 ...