法律意见书 北京市康达律师事务所 关于湖南宇新能源科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 康达股会字【2024】第 0049 号 致：湖南宇新能源科技股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南宇新能源科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2024 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》《湖南宇新 能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，就本次会议的召 集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。 关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明： （1）在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集人 和出席会议人员的资格、表决程序以及表决结果等事项发表法律意见，不对本次会议的 议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。 ...

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-017 湖南宇新能源科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况； 2、本次会议无变更前次股东大会决议的情况。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5、会议主持人：董事长胡先念先生 6、会议股权登记日：2024 年 1 月 16 日 7、本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》《上市公司股 东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东大 会网络投票实施细则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定。 （二）会议出席情况 参加现场会议及网络投票的股东及股东授权委托代表合计 12 人，代表股份 93,863,600 股，占公司股份总数的 24.4185%。其中：出席现场会议的股东及股东 授权委托代表 2 人，代表股份 93,510,680 股，占公司股份总数的 24.3267%；通 过网络投票的股东 10 人，代 ...

会议信息 - 2024年第一次临时股东大会于1月19日14:30现场召开，网络投票9:15 - 15:00[6] - 现场会议地点为广东省惠州市大亚湾区中海油大厦9楼会议室[6] 参会情况 - 出席股东及代理人12名，代表93,863,600股，占比24.4185%[10] - 中小投资者11名，代表567,600股，占比0.1477%[14] 议案表决 - 四项议案同意股数均为93,863,600股，占出席有效表决权100%[19][20][22][23] - 变更公司名称等议案属特别决议，已三分之二以上表决通过[23]

限制性股票调整 - 2023年9月15日，激励计划预留部分限制性股票授予数量由65.5万股调整为91.7万股，授予价格由10.59元/股调整为7.21元/股[6][19] - 2023年9月15日，首次授予部分已授予但未解除限售的限制性股票数量调整为840.7万股，回购价格调整为7.21元/股[7][19] - 2023年9月15日，拟回购注销3名激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票18.41万股，回购价格为7.21元/股[7][19] 限制性股票登记与解除限售 - 2023年10月13日，公司完成2022年限制性股票激励计划预留授予登记工作，新增股份91.7万股[8] - 首次授予限制性股票的第一个限售期于2023年12月1日届满，于2023年12月4日进入第一个解除限售期[11] - 本次符合可解除限售条件的激励对象人数为140人，可解除限售的限制性股票数量为246.687万股，占公司目前总股本的0.6418%[2][13][18] - 本次解除限售股份的上市流通日期为2024年1月24日[2][18] 业绩与激励条件 - 2022年净利润较2021年度增长率为223.61%，满足解除限售条件[13] - 140名激励对象绩效考核评价等级均为A，解除限售比例为100%[13] 股本变动 - 2023年公司总股本由319411960股增至320328960股[18] - 2024年1月10日公司完成向特定对象发行股票64,065,792股，发行价格为14.90元/股[20] - 发行股票后公司注册资本由320,328,960元增至384,394,752元，总股本由320,328,960股增至384,394,752股[20] 股份占比变动 - 有限售条件股份变动前数量为151,079,292股，占比39.30%，变动后数量为148,612,422股，占比38.66%[21] - 高管锁定股数量为77,689,500股，占比20.21%，无变动[21] - 首发后限售股数量为64,065,792股，占比16.67%，无变动[21] - 股权激励限售股变动前数量为9,324,000股，占比2.43%，变动后数量为6,857,130股，占比1.78%[21] - 无限售条件股份变动前数量为233,315,460股，占比60.70%，变动后数量为235,782,330股，占比61.34%[21]

湖南宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 七次会议通知于 2024 年 1 月 5 日以邮件及微信方式发出，会议于 2024 年 1 月 10 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议由董事长胡先念主持，应 到董事 7 人，实到董事 7 人，其中以通讯表决方式出席会议的董事为陈海波、李 国庆、陈爱文、曾斌；公司监事及高级管理人员等列席了会议。会议的出席人数、 召集召开程序、议事内容符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、会议审议情况 证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-009 湖南宇新能源科技股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开情况 与会董事经讨论并表决，审议通过如下议案： 1、《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》 公司调整募投项目拟投入募集资金金额，是根据本次向特定对象发行股票实 际募集资金低于原计划投入募投项目金额的实际情况，以及为保证募投项目的顺 利实施做出的决策，本次调整不会对募集资金的正常 ...

本资产评估报告依据中国资产评估准则编制 湖南宇新能源科技股份有限公司拟对 度州博科环保新材料有限公司增资涉及的 该公司 股东全部权益市场价值 产评估报告 京坤评报字|2023|1175号 共1册, 第1册 北京坤 元 至 诚 资 产 评 估 有 限 公 司 Beijing KYSIN Assets Appraisal Co. , Ltd 二〇二三年十二月二十七 B 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 1143020011202301276 | | --- | --- | | 合同编号: | KY-PG-2023-863 | | 报告类型: | 非法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 京坤评报字 2023 1175号 | | 报告名称: | 湖南宇新能源科技股份有限公司拟对惠州博科环保 新材料有限公司增资涉及的该公司股东全部权益市 | | | 场价值资产评估报告 | | 评估结论: | 393.837.745.37元 | | 评估报告日: | 2023年12月27日 | | 评估机构名称: | 北京坤元至诚资产评估有限公司 | | 签名人员: | 廖博文 (资产评估师) ...

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-011 湖南宇新能源科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 召开会议的基本情况 1、会议届次：2024 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第二十七次会议审议通过 了《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合 有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开时间： （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 1 月 26 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 1 月 26 日 9:15-15:00 任意时间。 5、会议召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cn ...

经审核，鉴于本次向特定对象发行 A 股股票实际募集资金净额低于原计划 投入募投项目金额，结合公司实际情况，拟对募投项目使用募集资金金额进行调 整，有利于保障募投项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，符合《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中关于上市公司 募集资金使用的有关规定。本次调整募投项目拟投入募集资金金额，不影响募投 项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。我们 一致同意本议案。 湖南宇新能源科技股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议 湖南宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次独立董 事专门会议通知于 2024 年 1 月 5 日以邮件方式发出，会议于 2024 年 1 月 10 日 以通讯方式召开，会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，公司董事 会秘书谭良谋列席会议，会议由独立董事陈爱文主持。会议的出席人数、召集召 开程序、议事内容等符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 与会独立董事经审议，形成如下决议： 一 ...

鉴于上述注册资本及股份总数变更情况，以及公司在经营管理方面的实际情 况，根据《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定，拟对《公司章程》相应 条款进行修改，详见下表： | | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 32,032.896 万 | 公司注册资本为人民币 38,439.4752 | | | 元。 | 万元。 | | 第十八条 | 公司股份总数为 32,032.896 万股，全 | 公司股份总数为 38,439.4752 万股， | | | 部为普通股。 | 全部为普通股。 | | 第四十四 | 公司下列交易行为，须经股东大会审 | 公司下列交易行为，须经股东大会审 | 证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-013 湖南宇新能源科技股份有限公司 关于变更注册资本、修改章程及办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖南宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 10 日 召开了第三届董事会第二十七次会议和第三 ...

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-012 湖南宇新能源科技股份有限公司 关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖南宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 10 日 召开了第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过 了《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，同意根 据公司实际募集资金净额，按照项目情况对各募集资金投资项目的投入金额进行 调整。现将有关事项说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员《关于同意湖南宇新能源科技股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1902 号）同意，公司向特定对象 发行人民币普通股（A 股）64,065,792 股，发行价格为 14.90 元/股。根据天健 会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 12 月 15 日出具的《验资报告》（天健 验〔2023〕2-42 号），截至 2023 年 12 月 14 日止，公司本 ...