薪酬与考核委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事不少于二名[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一提名[5] 薪酬与考核委员会会议 - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议经全体委员过半数通过[15] - 提前三日通知全体委员，紧急情况除外[15] - 表决方式为投票表决，可通讯表决[15] - 会议资料保存至少十年[16] 薪酬方案审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后，提交股东会审议通过[9] - 总经理及其他高管薪酬分配方案须董事会批准[9] 细则生效与修改 - 细则自董事会审议通过生效，修改亦同[21]

广州集泰化工股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 广州集泰化工股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广 大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规和《广 州集泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露管理制度》 的有关规定，制订本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内幕信息日常管理工作负责人，负责办理公司内 幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司董事会办公室为公司内幕信息知情人 登记备案的日常工作部门。 第四条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意， 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及信息披露 的内容。对外界 ...

广州集泰化工股份有限公司 内部审计制度 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 广州集泰化工股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《关于内部审计工作的规 定》及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广州集泰 化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实 现下列目标而提供合理保证的过程： 第二章 内部审计机构和内部审计人员 第四条 审计 ...

广州集泰化工股份有限公司 信息披露事务管理制度 本制度对公司股东、全体董事、高级管理人员和公司各部门、各子公司和相 关人员具有约束力。 第二条 本制度中提及的"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易价 格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本制度中提及"披露"系指公司及相关信息披露义务人应当按照法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》《规范运作指引》及深圳证券 交易所其他相关规定，在深圳证券交易所的网站和符合中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体发布信息。披露的信息同时应制备 于公司住所、深圳证券交易所，供社会公众查阅。 本制度中提及"信息披露义务人"系指，公司，公司董事、高级管理人员， 股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产 重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机 构及其相关人员，以及法律法规规定的对信息披露、停复牌、退市等事项承担相 关义务的其他主体。 本制度中提及"及时"系指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。 广州集泰化工股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 ...

广州集泰化工股份有限公司 募集资金管理制度 广州集泰化工股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及 《广州集泰化工股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定， 修订本制度。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 使用效益。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺 相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影 响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施， ...

广州集泰化工股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 广州集泰化工股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激 励与约束机制，有效调动公司董事与高级管理人员的工作积极性，提升公司的经营 管理效益，依据国家相关法律、法规的规定及《公司章程》，特制定本薪酬管理制 度。 第二条 适用本制度的董事与高级管理人员包括：公司董事（不含独立董事及外 部董事）、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。公司独立董事、外部董事 薪酬支付规定详见公司《独立董事、外部董事津贴管理办法》。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 第三章 薪酬的构成与标准 1 广州集泰化工股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 1、体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； 2、体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； 3、体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； 4、体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖惩挂钩。 第二章 管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会是负责对董事、高管人 ...

广州集泰化工股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公 允性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公 司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《广州集泰化工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况，修订本制度。 广州集泰化工股份有限公司 关联交易决策制度 第二章 关联人和关联交易 第二条 关联交易是指公司与关联人（定义见本制度第三条、第四条、第五 条）发生的转移资源或义务的事项，具体包括但不限于下列事项： （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； 广州集泰化工股份有限公司 ...

广州集泰化工股份有限公司 对外担保制度 广州集泰化工股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范广州集泰化工股份有限公司(以下 简称"公司")的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安 全，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件以及《广州集泰化工股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")等有关规定，结合公司的实际情况，修订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司为控股 子公司提供的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本制度。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公 司应当在控股子 ...

广州集泰化工股份有限公司 独立董事工作制度 广州集泰化工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、行政法规、规范性文件以及《广州集泰化工股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况，修订本工作制 度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规 则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 ...

广州集泰化工股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 二〇二五年十月 广州集泰化工股份有限公司 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召开 | 1 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 | 3 | | 第四章 | 会议登记 | 5 | | 第五章 | 股东会的召开 | 7 | | 第六章 | 股东会的表决和决议 | 9 | | 第七章 | 股东会记录 | 14 | | 第八章 | 其 他 | 15 | 广州集泰化工股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东 的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东会依法行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及 《广州集泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司的实际情况，修订本规则。 第二条 股东会是 ...