人员变动 - 独立董事李茁英任期将满，不再担任公司职务，未持股[2] 人事任命 - 公司4月25日会议通过聘任独立董事议案[3] - 提名苏敏为独立董事候选人，任期至第四届董事会届满[3][4] 候选人信息 - 苏敏1963年3月生，任深圳百乐宝相关职务[7] - 苏敏未持股，无关联关系，任职资格符合要求[8]

会议召开情况 - 2023年第四届董事会召开9次会议，股东大会召开4次会议[3] - 2023年公司召开7次审计委员会会议[5] - 2023年公司召开2次薪酬与考核委员会会议[6] 人事变动 - 2023年4月21日公司聘任何正为副总经理兼任财务负责人[10] - 2023年10月25日公司聘任曹文智为副总经理兼任董事会秘书[10] 议案审议 - 2023年11月21日审议通过变更会计师事务所议案，聘用立信[9] - 2023年9月28日审议通过调整2022年限制性股票激励计划相关议案[10] - 2023年11月21日审议通过2022年限制性股票激励计划首次授予部分解除限售议案[11] 激励情况 - 本次87人符合解除限售条件，可解除限售591,150股，占比0.22%[11] 未来展望 - 2024年独立董事将为公司发展提供更多建议[13]

民生证券股份有限公司 关于深圳市京泉华科技股份有限公司 2023 年度 内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为深圳市京 泉华科技股份有限公司（以下简称"京泉华"或"公司"）非公开发行的保荐机构， 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司董事会出具 的《深圳市京泉华科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行审 慎核查，发表意见如下: 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 ...

董事会提名委员会关于独立董事候选人任职资格的审查意见 深圳市京泉华科技股份有限公司 综上所述,我们同意提名选举苏敏先生为公司第四届董事会独立董事候选人。 深圳市京泉华科技股份有限公司 董事会提名委员会 2024 年 4 月 25 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有 关规定，作为深圳市京泉华科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会提名委 员会委员，在认真审阅独立董事候选人有关资料，充分了解独立董事候选人的职 业经历、专业素养和教育背景等情况后，发表审查意见如下： 本次提名的独立董事候选人苏敏先生尚未取得独立董事资格证书，其承诺参 加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。独立 董事候选人不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在被中国证监会 采取证券市场禁入措施，期限尚未届满情形；不存在被证券交易所公开认定为不 适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满情形，能够胜任所 聘岗位职责的要求，符合《公司法》《公司章程》的有关规定。 1 ...

业绩相关 - 5名激励对象离职，公司回购注销51,174股限制性股票[1] - 因业绩考核未达成，公司回购注销798,549股限制性股票[1] - 公司合计回购注销限制性股票849,723股[2]

资金相关 - 2023年非公开发行股票13,089,870股，募资4.354999749亿元，净额4.2057313841亿元[1] - 拟用不超3.5亿闲置募集和不超2亿闲置自有资金现金管理，期限12个月[1][4][11][12] 项目投资 - 募集资金投河源新能源磁集成器件项目和补流，拟投3.055亿和1.3亿[2] 决策与监督 - 2024年4月25日董事会和监事会通过现金管理议案[1][11][12] - 审计部审计，董监高监督现金管理资金[8] 风险与管理 - 现金管理有系统性和操作风险，将筛选产品控风险[8] 其他 - 保荐机构认为现金管理合规，公司将披露信息[7][13]

立信人员与业务数据 - 截至2023年末立信合伙人278名，注册会计师2533名，签过证券审计报告的693名[1] - 2023年立信业务收入46.14亿元，审计34.08亿元，证券15.16亿元[1] - 2023年立信为671家上市公司提供年报审计，收费8.17亿元，同行业客户149家[1] 公司审计相关决策 - 2023年通过提案聘任立信为年度审计机构[2] - 2024年审计委员会通过2023年年度报告等议案并同意提交董事会[6] 审计评价 - 立信认为公司财报按准则编制，公允反映财务状况、成果和现金流，内控有效[4]

独立董事任职资格 - 苏敏通过公司资格审查[2] - 苏敏承诺参加培训并取得资格证书[7] - 苏敏及直系亲属持股和任职符合规定[21][22] - 苏敏担任独立董事公司数量不超三家[35] - 苏敏在公司连续任职未超六年[36] 任职保证 - 苏敏保证声明及材料真实准确完整[37] - 苏敏确保有时间精力履职[37] - 苏敏不符资格将及时报告并辞职[37] - 苏敏授权报送信息并承担责任[38]

深圳市京泉华科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZI10274 号 ___ 深圳市京泉华科技股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止) | 页次 | 目录 | | --- | --- | | 1-5 | 审计报告 | | 财务报表 | | | 1-4 | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | | 5-6 | 合并利润表和母公司利润表 | | 7-8 | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | | 9-12 | 合并所有老权益变动表和母公司所有者权益受列表 | | 1-96 | 财务报表附注 | | 事务所及注册会计师执业资质证明 | l l | = 审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10274 号 深圳市京泉华科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了深圳市京泉华科技股份有限公司（以下简称京泉华 公司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我 ...

深圳市京泉华科技股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 深圳市京泉华科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求，公司董事会应就公司独立董 事李茁英女士、董秀琴女士、胡宗波先生的独立性情况进行评估并出具专项意见。 经公司核查独立董事李茁英女士、董秀琴女士、胡宗波先生的任职经历以及 签署的相关自查文件，三位独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市京泉华科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 1 ...