浙江威星智能仪表股份有限公司内部控制规则落实自查表 浙江威星智能仪表股份有限公司 内部控制规则落实自查表 浙江威星智能仪表股份有限公司董事会 | 内部控制规则落实自查事项 | 是/否/不适用 | 说明 | | --- | --- | --- | | 一、内部审计和审计委员会运作 | | | | 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名， | 是 | | | 董事会任免。 | | | | 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置 | 是 | | | 专职内部审计人员 | | | | 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。 | 是 | | | 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： | —— | —— | | （1）募集资金的存放与使用 | 是 | | | （2）对外担保 | 不适用 | 报告期内公司未有对外担保行为 | | （3）关联交易 | 是 | | | （4）证券投资 | 不适用 | 报告期内公司未有证券投资行为 | | （5）风险投资 | 不适用 | 报告期内公司未有风险投资行为 | | （6）对外提供财务资助 | 不适用 | 报告期内公司未对外提 ...

独立董事履职情况 - 2023年召开6次董事会会议，独立董事应出席6次，实际出席6次[3] - 2023年召开3次股东大会，独立董事列席3次[3] - 2023年独立董事核查多项事项，认为均合理合规[6][7][9][11][12][14] - 2023年独立董事履职期间各专门委员会开展会议[20] - 2023年独立董事听取财务状况和审计工作安排[24] - 2023年独立董事主动了解公司经营管理情况[27] 未来展望 - 2024年独立董事将继续维护公司及投资者权益并提供建议[32] 其他新策略 - 独立董事作为提名委员会主任委员搜寻优秀人才并提建议[21] - 独立董事作为战略委员会委员参与公司战略事项讨论和制订[22]

公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且执行有效，董监高履职正常，无同业竞争[1] 内部控制 - 按规定建立内部审计制度和部门，审计委员会和内部审计部门按季度开展工作[2] 信息披露 - 已披露公告与实际一致、内容完整，无应披露未披露事项，流程合规[2] 其他方面 - 建立防占用制度，无占用情形，关联交易合规公允[2] - 签订三方监管协议且有效执行，无违规占用和变更用途情况[3] - 业绩无大幅波动，与同行业可比公司相比无明显异常[3] - 公司和股东均完全履行相关承诺[3] - 执行现金分红制度，大额资金往来有真实背景，生产经营无重大风险[3] 检查结果 - 现场检查未发现公司在各方面存在问题[4]

内部控制情况 - 东吴证券对威星智能2023年度内控自评报告核查[1] - 内控评价基准日，公司无财务与非财务内控重大缺陷[2] - 评价基准日至报告发出日，未发生影响内控评价结论因素[2] 评价结论 - 保荐机构认为公司已建立完备治理结构和内控制度[4] - 2023年度公司内控制度执行良好，自评报告符合实际[4]

合理性说明 2024 年 4 月 23 日 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司会计政策的 相关规定，浙江威星智能仪表股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会现对公司 2024 年第一季度计提信用及资产减值损失事宜，基于勤勉尽责立 场，发表如下意见： 浙江威星智能仪表股份有限公司第五届董事会审计委员会 谢会丽 陈三联 张 妍 关于 2024 年第一季度计提信用及资产减值损失的 公司本次计提信用及资产减值损失遵照并符合《企业会计准则》及公司相关 会计政策的规定，计提信用及资产减值损失依据充分，符合公司资产现状。本次 计提信用及资产减值损失基于谨慎性原则，公允地反映公司截至 2024 年 3 月 31 日地财务状况、资产价值和经营成果，使公司会计信息更具有合理性。因此，我 们一致同意公司本次计提信用及资产减值损失事项。 ...

证券代码：002849 证券简称：威星智能 公告编号：2024-018 浙江威星智能仪表股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定和修订公司部分制度的公告 | 易、要约或中国证券监督管理部门认可 | 约或中国证券监督管理部门认可的其他 | | --- | --- | | 的其他方式收购本公司的股份： | 方式收购本公司的股份： | | （一）减少公司注册资本； | （一）减少公司注册资本； | | （二）与持有本公司股票的其他公 | （二）与持有本公司股票的其他公 | | 司合并； | 司合并； | | （三）将股份用于员工持股计划或 | （三）将股份用于员工持股计划或 | | 者股权激励； | 者股权激励； | | （四）股东因对股东大会作出的公 | （四）股东因对股东大会作出的公 | | 司合并、分立决议持异议，要求公司收 | 司合并、分立决议持异议，要求公司收购 | | 购其股份的； | 其股份的； | | （五）将股份用于转换上市公司发 | （五）将股份用于转换上市公司发 | | 行的可转换为股票的公司债券； | 行的可转换为股票的公司债券； | | （六）上市公司为维护公司价值及 | （六）上市公司为 ...

东吴证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会（证监许可[2022]1133号）《关于核准浙江威 星智能仪表股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司于2022年11月1 日非公开发行人民币普通股(A股)25,275,376股，每股面值人民币1.00元，每股 发行认购价格为人民币15.01元，共计募集人民币379,383,393.76元，扣除与发行 有关的费用（不含增值税）人民币7,193,656.02元，实际募集资金净额为人民币 372,189,737.74元。以上募集资金已由天健会计师事务所（（特殊普通合伙）于 2022年11月2日出具的天健验（2022）577号《验资报告》验证确认。 东吴股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）担任浙江威星智能 仪表股份有限公司（以下简称"威星智能"或"公司"）2021 年非公开发行股票项目 的保荐机构。截至 2023 年 12 月 31 日，威星智能非公开发行股票持续督导期已 届满，保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范 ...

董监高股份转让规定 - 任职期间每年转让股份不得超直接及间接持有股份总数的25%，不超1000股可一次性卖出[8] - 上市已满一年，董监高证券账户内新增无限售条件股份按75%自动锁定；未满一年则按100%锁定[10] - 离职半年内不得转让股份，申报离任6个月后的12个月内出售股份不得超50%[10] 股份额度计算 - 每年首个交易日，中深登记以上年末股份量为基数按25%计算本年度可转让法定额度[9] - 离任人员申报离任6个月后的首个交易日，按50%比例计算可出售股份额度[11] 再聘任规定 - 董监高离任后三年内拟再聘任，公司应提前5个交易日书面报告深交所，深交所5个交易日未异议方可审议[12] 增持规定 - 拥有权益股份达已发行股份30% - 50%，一年后每十二个月内增持不超2% [17] - 拥有权益股份达已发行股份50%以上，继续增持不影响上市地位[17] - 披露增持计划实施期限自公告披露之日起不超六个月[18] - 增持计划实施期限过半需披露增持进展公告[19] - 特定情形增持股份比例达2%等需及时通知公司并披露结果公告[20] 信息申报与披露 - 董监高应在2个交易日内委托公司申报个人及亲属身份信息[6] - 董监高股份变动应在2个交易日内向公司报告并公告[23] - 公司应在定期报告中披露董监高买卖股票情况[23] - 公司需披露报告期末董事等所持本公司股票数量等事项[24] - 董事等持有公司5%以上股份的股东违规买卖股票，公司董事会应披露相关情况及补救措施[24] - 董事等持有本公司股票及其变动比例达规定时，应履行报告和披露义务[24] - 需披露收益计算方法和董事会收回收益具体情况等[29] 买卖限制 - 董监高在公司年度报告、半年度报告前30日内不得买卖本公司股票[14] - 董监高在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票[14] 违规处理 - 董事等违反制度买卖本公司股份，所得收益归公司，董事会负责收回[26] - 情节严重时，公司将对相关责任人处分或交相关部门处罚[26] 制度执行 - 制度适用于公司董监高、特定自然人等及持股5%以上股东[2] - 持有公司5%以上股份的股东及董监高需遵守《证券法》短线交易规定[14] - 制度未尽事宜按国家相关规定和公司章程执行[28] - 制度与相关规定抵触时按相关规定执行，董事会应及时修订[28] - 制度解释权归公司董事会[28] - 制度及其修订自董事会审议通过之日起施行[28]

2023 Environmental, Social and Governance Report 2023 浙江威星智能仪表股份有限公司 环境、社会和公司治理（ESG）报告 03 / 浙江威星智能仪表股份有限公司 2023环境、社会和公司治理（ESG）报告 / 04 06 / 关于本报告 07 / 董事长致辞 供应链管理 46 / 供应商准入 46 / 合格供应商考核 47 / 供应商动态管理 47 / 稳定供应 48 / 智能制造 50 / 供应商廉洁 环境与安全管理 53 / 节能降耗 55 / 温室气体管理 56 / 废气管理 57 / 噪声管理 57 / 废水管理 57 / 废弃物管理 58/ 安全管理 以人为本 关于威星 12 / 公司简介 15 / 利益相关方沟通 16 / ESG 重要性议题 17 / 资质荣誉 18 / 体系认证 规范运营 22 / 公司治理 27 / 信息化建设 29 / 党建引领 高质量发展 33 / 研发创新 37 / 质量保障 40 / 知识产权 42 / 客户服务 61 / 员工权益 64 / 人才培养 66 / 职业发展 66 / 员工关怀与职业健康 70 / 社会 ...

专项审计说明 天健审〔2024〕3166 号 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对威星智能公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 四、工作概述 浙江威星智能仪表股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江威星智能仪表股份有限公司（以下简称威星智能 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的威星智能公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供威星智能公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为威星智能公司年度报告 ...