天山铝业集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天山铝业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司 及股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章及 规范性文件的规定，以及《天山铝业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员因任期届满、辞任、被解除 职务、退休或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、规范性文件及《公司章程》 的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； 第五条 董事、高级管理人员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自 公司收到辞任 ...

天山铝业集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、收集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章、规范性文件以及 《天山铝业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指根据法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、上市规则和本所其他相关规定应当披露的，已发生或者拟发生的可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司5%以上股份的 股东、公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派 驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大事件的 ...

第一条 为规范天山铝业集团股份有限公司（下称"公司"）的重大经营及投 资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的科学、规范、 透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规和规范性文件以及《天山铝业集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的相关规定，特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序 化、投入产出效益化。 第三条 公司实行股东会、董事会、董事长、总经理分层决策制度。董事会、 董事长、总经理、其他高级管理人员及公司相关职能部门均应严格遵守《公司法》 及其他法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》及本制度中关于重大经营与 投资决策与管理的各项规定，科学、合理地决策和实施公司有关重大经营与投资 事宜。 第二章 决策范围 第四条 依据本制度进行决策的重大经营与投资事项包括： 天山铝业集团股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 （2025年10月修订） 第一 ...

预算管理 - 公司对子公司经营等实行年度预算管理，非特殊情况不得调整[6] 报告制度 - 子公司经理每季度向总经理、每年向董事会报告经营情况[10] - 子公司每月、每季度、每年向财务部递交财务报表及预算报告[13] - 子公司投资项目获批后每季度汇报进展[15] 治理权限 - 子公司建立治理结构和制度并报董事会备案[5] - 子公司重大事项按程序权限进行并报董事会备案[6] - 子公司多项权力受限，增加业务须报公司审批[7] - 子公司治理结构和章程由公司决定，公司委派董监[9] 财务制度 - 子公司执行公司统一财务政策和会计制度，报表接受审计[12] 审计监督 - 公司《内部审计制度》适用于子公司[19] - 公司定期或不定期对子公司审计[19] - 内部审计部门负责子公司审计，子公司配合并执行决定[20] 激励约束 - 子公司建立激励约束机制，制订考核薪酬制度并报备[22] - 子公司年度考核董监高并奖惩，履职不力公司提处分建议[22] - 子公司派出人员违法违规担责[22]

天山铝业集团股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一条 为完善天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强内部控制建设，提高公司信息披露质量，充分发挥董事会审计委员会监督职 能作用，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《天 山铝业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《天山铝业集团股份有 限公司审计委员会工作细则》的有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的 实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在公司年度报告 编制和披露过程中，应当按照有关法律法规和本制度的要求，认真履行责任和义 务，勤勉尽责开展工作。 第三条 审计委员会应在负责年度审计的注册会计师（以下简称"年审注册会 计师"）进场前与其沟通，协商确定年度审计的工作计划、具体时间安排及其他 相关事宜。 第四条 审计委员会应对公司内部年度审计工作报告、财务会计报表等进行 审阅，形成书面意见。 第五条 审计委员会有权了解审计工作的进度和审计过程中的问题，并积极 督促年审注册会计师事务所在约定时限内提交 ...

天山铝业集团股份有限公司 第二章 内幕信息范围 第五条 本制度所称内幕信息，是指《证券法》第五十二条以及第八十条第 二款和第八十一条第二款规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生 品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章、规 范性文件以及《天山铝业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司的内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事长为主要 责任人，董事会秘书为具体执行负责人，证券管理部门作为日常工作部门，协助 董事会秘书做好公司内幕 ...

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2025-071 天山铝业集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 CHEN TIMOTHY TECK-LENG（中文名：陈德仁） 作为天山铝业集团 股份有限公司第 6 届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人 天山铝业集团股份有限公 司董事会 提名为 天山铝业集团 股份有限公司（以下简称该 公司）第 6 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 是 □ 否 一、本人已经通过 天山铝业集团 股份有限公司第 6 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十 八条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规 ...

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2025-070 天山铝业集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 天山铝业集团股份有限公司董事会 现就提名 CHEN TIMOTHY TECK-LENG（中文名：陈德仁）先生 为天 山铝业集团 股份有限公司第 6 届董事会独立董事候选人 发表公开声明。被提名人已书面同意作为 天山铝业集团 股 份有限公司第 6 届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 天山铝业集团 股份有限公司第 6 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否 ...

天山铝业集团股份有限公司 关于修订《公司章程》和修订、制订部分管理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"天山铝业"）于 2025 年 10 月 24 日召开第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更回购股份 用途为注销并减少公司注册资本的议案》《关于修订<公司章程>的议案》，同时 审议通过了修订、制订部分管理制度的议案。现将有关情况公告如下： 一、关于修订《公司章程》的基本情况 证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2025-072 根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》《关于新<公司法>配套制度 规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引（2025 年修订）》《深圳证券交易 所股票上市规则（2025 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的最新规定，结 合公司实际情况，公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行 使，同时对《公司章程》进行全面修订。 公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于变更回购股份用途为注 销并减少公司注册资本的议案》，同意公司 ...

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2025-069 天山铝业集团股份有限公司 关于提名公司第六届董事会独立董事候选人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为完善公司治理结构，保障公司有效决策和平稳发展，天山铝业集团股份有 限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 24 日召开第六届董事会第十八次会 议，审议通过了《关于提名公司第六届董事会独立董事候选人的议案》。根据《中 华人民共和国公司法（2023 年修订）》《上市公司章程指引（2025 年修订）》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作（2025 年 修订）》《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》等有关规定，经公司董事会 提名委员会建议，并经公司董事会审核，公司董事会提名 CHEN TIMOTHY TECK-LENG（中文名：陈德仁）先生为公司第六届董事会独立董事候选人，任 期自股东大会审议通过之日至第六届董事会任期届满，津贴标准与第六届董事会 独 ...