公司基本信息 - 公司股票简称为中粮资本，代码为002423，上市证券交易所为深圳证券交易所[21] - 公司法定代表人为孙彦敏，注册地址为河南省济源市承留镇小寨村，邮编459008 [21] - 公司办公地址为北京市朝阳区中粮福临门大厦11层，邮编100020 [21] - 公司网址为www.cofco - capital.com，电子信箱为cofcocapital@cofco.com [21] - 董事会秘书为蹇侠，证券事务代表为赵鑫，联系电话均为010 - 85017079 [22] - 公司披露年度报告的证券交易所网站相关媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》，网址为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）[23] - 公司年度报告备置地点为公司董事会办公室[23] 利润分配 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以2,304,105,575股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.79元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本[7] - 2020年度权益分派以2304105575股为基数，每10股派现金0.45元，合计派发现金红利103684750.88元[173] - 2021年度每10股派息1.79元（含税），分配预案股本基数为2,304,105,575股，现金分红金额为412,434,897.93元，现金分红总额占利润分配总额比例为100%[176][177] - 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，提出了现金红利分配预案[176] - 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％[176] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2021年营业总收入197.07亿元，较2020年增长45.25%[27] - 2021年归属于上市公司股东的净利润13.72亿元，较2020年增长30.26%[27] - 2021年经营活动产生的现金流量净额93.30亿元，较2020年增长46.44%[27] - 2021年末总资产1024.36亿元，较2020年末增长20.78%[29] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产183.50亿元，较2020年末增长6.16%[29] - 2021年加权平均净资产收益率7.77%，较2020年增加1.51个百分点[29] - 2021年非经常性损益合计-311.78万元[34] - 2021年公司营业总收入达197.07亿元，同比增长45%，归属于上市公司股东的净利润达13.72亿元，同比增长30%[43] - 2021年营业总收入197.07亿元，同比增长45.25%，2020年为135.68亿元[61] - 保险业务2021年收入117.79亿元，占比59.77%，同比增长9.39%，2020年为107.68亿元[61] - 期货业务2021年收入69.30亿元，占比35.16%，同比增长252.37%，2020年为19.67亿元[61] - 2021年营业总成本191.87亿元，同比增长39.92%，2020年为137.13亿元[64] - 2021年前五名客户合计销售金额30.13亿元，占年度销售总额比例12.45% [66] - 2021年前五名供应商合计采购金额36.43亿元，占年度采购总额比例24.69% [68] - 2021年管理费用23.21亿元，同比下降5.47%，2020年为24.55亿元[70] - 2021年经营活动产生的现金流量净额93.30亿元，同比增长46.44%，2020年为63.71亿元[74] - 2021年投资活动产生的现金流量净额 -79.54亿元，同比增长10.36%，2020年为 -72.07亿元[74] - 2021年现金及现金等价物净增加额37.89亿元，同比增长208.69%，2020年为12.27亿元[74] - 2021年末货币资金124.66亿元，占总资产12.17%，年初金额88.18亿元，占比10.38%，比重增加1.79%[75] - 2021年末应收账款2.10亿元，占总资产0.21%，年初金额1.07亿元，占比0.13%，比重增加0.08%[75] - 2021年末存货2.59亿元，占总资产0.25%，年初金额3.48亿元，占比0.41%，比重减少0.16%[75] 金融业务投资收益与损益 - 金融工具及股权投资的投资收益18.41亿元，因公司正常经营金融业务所致[34] - 金融工具公允价值变动损益-1.69亿元，因公司正常经营金融业务所致[34] 公司业务转型与架构 - 2019年初公司完成重大资产重组后，主营业务由原钢铁业务变更为金融业务[25] - 公司构建以“寿险+期货+信托”为主力、“产业基金+金融科技+境外业务”为补充的综合金融服务体系[55] 公司战略规划 - 中英人寿2025年蓝图规划资产登上千亿平台，中粮期货2025年力争成为国内领先的产业特色衍生品金融服务公司，中粮信托2025年力争综合排名进入行业前二十[43] - “十四五”期间，中粮资本将实现主要财务目标翻一番[102] - 中英人寿计划用五年再造“新中英”，2025年资产登上千亿平台[103] - 中粮期货力争2025年成为国内领先的产业特色衍生品金融服务公司[103] - 中粮信托力争2025年成为具有产业特色、行业美誉的一流资产管理和财富管理平台[104] 中英人寿业务数据关键指标变化 - 2021年中英人寿原保险保费收入107.52亿元，同比增长9%；新单年缴化保费25.62亿元，同比增长13%；净利润9.61亿元，同比增长17%[44] - 截至2021年末，中英人寿总资产规模610.10亿元，同比增长22%，净资产收益率13.20%，同比提升0.42个百分点[44] - 2021年中英人寿保险公司内含价值149.63亿元，同比增长16%，新业务价值4.77亿元，同比增长85%[44] - 2021年中英人寿综合偿付能力充足率达276.77%，核心偿付能力充足率达234.98%[44] - 2021年中英人寿组织55场人才盘点会，盘点中/基层管理人员454人，42名优秀人才进入关键岗位人才库[45] 中粮期货业务数据关键指标变化 - 2021年中粮期货净利润2.81亿元，同比增长35%；保证金规模全年峰值246亿元，较2020年增长68亿元；ROE达8.85%，同比提升1.84个百分点[47] - 2021年中粮期货金融客户权益规模同比增长107%，经纪业务客户结构进一步优化[47] - 中粮期货风险管理业务是公司2021年营业总收入快速增长主要驱动因素[48] 中粮信托业务数据关键指标变化 - 截至2021年四季度末，全行业信托资产规模余额20.55万亿元，比2020年末同比增长0.29%，环比增长0.52%[41] - 2021年中粮信托信托业务收入9.64亿元，同比增长21%；净利润5.57亿元，同比增长68%；ROE达9.41%，同比提升2.3个百分点[49] - 中粮信托在2021年资管新规过渡期最后一年，标品类信托业务实现突破，财富团队销售能力逐步提升，信托业务收入创历史新高[49] - 中粮信托设立规模近4亿元的不动产家族信托，落地单一保费过亿元、多单保单合计保费1.6亿元的保险金信托[49] - “中粮信托财富APP”AI智能双录实现在售产品100%线上预约，线上网签率达90%以上[50] 公司投资与合作 - 2021年中粮资本成立首期注册资本10亿元的南京良润股权投资合伙企业（有限合伙）[51] - 截至2021年底，粮信平台累计交易量65.31亿元，升悦平台累计交易量3.53亿元[52] - 公司对中粮信托有限责任公司增资16亿元，持股比例80.51%，资金来源于自有资金[82] - 公司新设南京良润股权投资合伙企业（有限合伙），投资9990万元，持股比例24.70%，资金来源于自有资金[82] 金融产品投资情况 - 交易性金融资产期初数187.84亿元，本期公允价值变动损益 -1.30亿元，本期购买金额537.46亿元，本期出售金额524.86亿元，期末数209.44亿元[78] - 2021年末受限活期银行存款账面价值3919.48万元，2020年末为2294.98万元[79] - 中粮信托 - 丰泽TOF1号信托计划最初投资成本1.96亿元，本期公允价值变动损益3972.55万元，本期购买金额3.21亿元，本期出售金额6008.5万元，期末账面价值5.04亿元[84] - 中粮信托 - 丰泽TOF2号信托计划最初投资成本2亿元，本期公允价值变动损益 -208.13万元，本期购买金额2亿元，期末账面价值1.98亿元[84] - 中粮信托 - 丰泽TOF3号信托计划最初投资成本1亿元，本期公允价值变动损益 -196.92万元，本期购买金额3.5亿元，期末账面价值3.48亿元[84] - 中粮信托 - 丰沐 1 号信托计划初始金额 2.5 亿元，公允价值变动 -131.084914 万元，期末金额 2.4868915086 亿元[86] 子公司基本财务信息 - 中粮资本投资有限公司注册资本 13.37001376 亿元，总资产 140.525189157 亿元，净利润 3.2740785046 亿元[95] - 中粮信托有限公司注册资本 28.30954182 亿元，总资产 95.5927530996 亿元，净利润 5.5676806468 亿元[95] - 中粮期货有限公司注册资本 8.462 亿元，总资产 251.5250674198 亿元，净利润 2.8059150011 亿元[95] - 中英人寿保险有限公司注册资本 29.4598 亿元，总资产 610.1005314732 亿元，净利润 9.6136615165 亿元[95] - 龙江银行注册资本 43.6 亿元，净利润 0.68948231 亿元[95] 股权结构 - 中粮资本投资有限公司持有中粮信托 80.51%股权，持有中粮期货 65%股权，持有中英人寿 50%股权，持有龙江银行 20%股权[97] - 中粮集团有限公司持有中粮资本控股股份有限公司 62.78%股权[99] 公司合并范围变化 - 2021 年 12 月 31 日，集团新增纳入合并范围的结构化主体共 32 只[101] 公司年度经营计划与安排 - 公司2021年经营计划已阶段性实施完成，2022年将支持各控股子公司业务发展[108] - 中粮资本本部2022年将设立“四大中心”，明确“五项职能与条线”[108] - 中英人寿2022年从“开源、节流、调结构”三方面变革，以“高质量增长+专业经营”创造价值和利润[108] - 中粮期货2022年从“一体两翼”业务格局钻研发展，向行业前列迈进[109] - 中粮信托2022年从“权益+固收、服务信托、财富管理、产业金融”四方面加速业务转型[109] 公司管理与建设 - 公司坚持党建引领发展，加强基层党组织建设，推进党风廉政建设[110] - 公司完善风险防范体系，搭建CIS全面风险管理体系架构，完善CSI体系七要素建设[110] - 公司将完善CIS全面风险管理体系内容，建成标准化、集中化、智能化的全面风险管理体系，提升风险预警能力[111] - 公司在选人用人方面从强化契约、完善梯队、优化架构、激励约束、文化引领五个方面进行市场化机制改革[111] 公司风险与应对 - 中英人寿经营面临保险、市场、投资等风险，中粮信托面临交易对手方信用、市场等风险，中粮期货面临客户信用、市场等风险[112] - 公司及子公司将完善政策研究体系，加强政策预判和研究，调整经营策略和业务模式防范政策风险[113] - 公司及子公司将严格按法规和规章开展业务，健全合规管理制度，构建有效合规管理体系防范合规风险[113] - 公司及子公司将优化投资风控，关注宏观经济变化，优化市场波动风险管理策略防范市场波动风险[114] - 公司及子公司将实施稳健审慎流动性管理策略，优化资产负债结构，提升流动性风险防控能力[115] 公司金融科技发展 - 公司将依托中粮集团背景，探索金融科技业务盈利模式，吸纳人才提升金融科技业务水平[119] 公司接待与会议情况 - 2021年5月6日、7日、21日公司分别以电话沟通、实地调研方式接待机构分析师、股东代表等，谈论业务发展等内容[120] - 2021年公司组织召开股东大会3次，董事会会议6次，监事会会议4次[126] - 2020年度股东大会投资者参与比例为83.06%，召开日期为2021年05月19日[131] - 2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为66.79%，召开日期为2021年08月31日[131] - 2021年第二次临时股东大会投资者参与比例为74.88%，召开日期为2021年11月12日[131] 公司人员变动与报酬 - 孙彦敏现任公司董事长、总经理，任期从2019年03月18日至2022年05月12日[133] - 吴浩军、俞宁于2021年05月19日被选举为公司董事[137] - 姜正华于2021年10月28日因职责分工调整辞去董事会秘书职务，继续担任副总经理[137] - 蹇侠于20

营业总收入情况 - 本报告期营业总收入53.99亿元，同比增长56.36%；年初至报告期末为167.77亿元，同比增长65.60%[5] - 年初到报告期末营业收入63.31亿元，同比增长626.99%[9] - 营业总收入167.77亿元，较上期101.31亿元增长65.60%[20] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3.17亿元，同比下降6.34%；年初至报告期末为10.08亿元，同比增长8.04%[5] - 公司2021年前三季度净利润为15.04亿元，去年同期为14.15亿元[21] - 公司2021年前三季度归属于母公司所有者的净利润为10.08亿元，去年同期为9.33亿元[21] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额95.64亿元，同比增长50.02%[5] - 销售商品、提供劳务收到的现金年初到报告期末为8,556,725,152.29元，上年同期为1,090,200,545.72元，同比增长684.88%[11] - 购买商品、接受劳务支付的现金年初到报告期末为1,719,801,245.15元，上年同期为211,931,701.23元，同比增长711.49%[11] - 公司2021年前三季度经营活动现金流入小计为227.87亿元，去年同期为125.62亿元[23] - 公司2021年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为85.57亿元，去年同期为10.90亿元[23] - 公司2021年前三季度收到原保险合同保费取得的现金为82.57亿元，去年同期为73.38亿元[23] - 公司2021年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为10.31亿元，去年同期为9.18亿元[23] - 公司2021年前三季度代理买卖证券收到的现金净额为32.23亿元，去年同期为30.04亿元[23] - 公司2021年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为84.41亿元，去年同期为10.87亿元[23] - 经营活动产生的现金流量净额为95.64亿元，上年同期为63.75亿元[25] 资产情况 - 本报告期末总资产1044.98亿元，较上年度末增长23.21%；归属于上市公司股东的所有者权益178.92亿元，较上年度末增长3.51%[5] - 2021年9月30日交易性金融资产249.97亿元，同比增长33.08%；衍生金融资产2.32亿元，同比增长36.53%[8] - 2021年9月30日应收分保账款1.34亿元，同比增长91.36%；买入返售金融资产1.18亿元，同比下降56.95%[8] - 2020年12月31日货币资金为8,817,678,613.66元[16] - 2020年12月31日交易性金融资产为18,783,626,733.20元[16] - 2020年12月31日衍生金融资产为170,266,504.79元[16] - 2020年12月31日应收票据为5,164,140.67元[16] - 资产总计达1044.98亿元，较上期848.12亿元增长23.21%[17][19] - 2021年起首次执行新租赁准则，流动资产合计减少131.13万元[27] - 2021年起首次执行新租赁准则，非流动资产合计增加1.57亿元[29] - 2021年起首次执行新租赁准则，资产总计增加1557.83万元[29] - 2021年起首次执行新租赁准则，其他应收款减少131.13万元[27] - 2021年起首次执行新租赁准则，长期股权投资减少2.16亿元[27] 成本及费用情况 - 年初到报告期末营业成本62.15亿元，同比增长545.81%；利息支出2.96亿元，同比增长71.57%[9] - 年初到报告期末税金及附加1697.20万元，同比增长114.59%；研发费用802.55万元，同比增长120.62%[9] - 营业总成本164.67亿元，较上期102.08亿元增长61.31%[20] 收益情况 - 年初到报告期末公允价值变动收益 -3.15亿元，同比下降184.82%；信用减值损失3.20亿元，投资资产的预期信用损失转回所致[9] - 利息收入14.46亿元，较上期13.12亿元增长10.27%[20] - 已赚保费81.34亿元，较上期73.02亿元增长11.40%[20] - 手续费及佣金收入8.66亿元，较上期6.47亿元增长33.78%[20] - 投资收益14.43亿元，较上期16.26亿元下降11.25%[20] - 汇兑收益54.88万元，上期为汇兑损失170.61万元[20] - 公司2021年前三季度综合收益总额为15.39亿元，去年同期为11.45亿元[22] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为19,730，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] - 中粮集团有限公司持股比例为62.78%，持股数量为1,446,543,440股[13] 债券及股份限售情况 - 公司拟面向专业投资者公开发行总额不超过30亿元的公司债券[15] - 2021年8月20日解除限售的股份数量共计693,690,705股，占公司总股本的30.1067%[15] 负债情况 - 负债合计为804.23亿元，较上期618.51亿元增长29.99%[18] - 应付债券为25.623319299亿美元[31] - 租赁负债为3.746627246亿美元[31] - 长期应付职工薪酬为1.7780039514亿美元[31] - 预计负债为3611.600879万美元[31] - 递延所得税负债为2810.194062万美元[31] - 其他非流动负债为5.6412249424亿美元[31] - 非流动负债合计较之前增加3.7194460899亿美元[31] - 负债合计较之前增加3.7194460899亿美元[31] 所有者权益情况 - 所有者权益合计240.75亿元，较上期229.61亿元增长4.85%[19] - 归属于母公司所有者权益合计较之前减少2.1616172541亿美元[31] 现金等价物情况 - 现金及现金等价物净增加额为27.15亿元，上年同期为20.34亿元[25] - 2021年期初现金及现金等价物余额为85.40亿元，上年同期为73.13亿元[25] 每股收益情况 - 公司2021年前三季度基本每股收益为0.4376元，去年同期为0.4051元[22] 投资及筹资活动现金流量情况 - 投资活动产生的现金流量净额为-110.24亿元，上年同期为-69.62亿元[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为41.83亿元，上年同期为26.45亿元[25]

利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[76] 公司整体财务数据关键指标变化 - 营业总收入本报告期为113.78亿元，上年同期为66.78亿元，同比增长70.38%[25] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期为6.92亿元，上年同期为5.95亿元，同比增长16.22%[25] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期为6.89亿元，上年同期为5.97亿元，同比增长15.49%[25] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为67.55亿元，上年同期为35.94亿元，同比增长87.93%[25] - 基本每股收益本报告期为0.3001元/股，上年同期为0.2583元/股，同比增长16.18%[25] - 稀释每股收益本报告期为0.3001元/股，上年同期为0.2583元/股，同比增长16.18%[25] - 加权平均净资产收益率本报告期为3.99%，上年同期为3.59%，同比增加0.40%[25] - 总资产本报告期末为1009.21亿元，上年度末为848.12亿元，同比增长18.99%[25] - 归属于上市公司股东的净资产本报告期末为175.35亿元，上年度末为172.86亿元，同比增长1.45%[25] - 2021年1 - 6月公司总资产迈入千亿规模，营业总收入113.78亿元，同比增长70.38%，归属于上市公司股东的净利润6.92亿元，同比增长16.22%[33] - 营业收入为40.87亿美元，同比增长1002.70%，因期货子公司“期货 + 现货”业务规模增长[41] - 营业成本为40.29亿美元，同比增长800.45%，因期货子公司“期货 + 现货”业务规模增长[41] - 经营活动产生的现金流量净额为67.55亿美元，同比增长87.93%，因期货子公司“期货 + 现货”业务规模增长[43] - 现金及现金等价物净增加额为34.12亿美元，同比增长910.19%，因投资产品到期及期货经纪业务客户保证金规模增长[43] - 手续费及佣金收入为5.67亿美元，同比增长58.05%，因信托业务规模增长[43] - 利息支出为1.70亿美元，同比增长73.24%，因债务融资平均规模增长[43] - 投资收益为9.67亿美元，同比增长46.79%，因投资业务规模增长[43] - 营业总收入为113.78亿美元，同比增长70.38%，其中期货业务收入43.37亿美元，同比增长651.58%[43] - 保险业务营业利润率为 - 4.61%，同比减少1.22个百分点；期货业务营业利润率为5.35%，同比减少6.71个百分点[45] - 2021年6月30日货币资金为12,368,719,265.18元，较2020年12月31日的8,817,678,613.66元有所增加[162] - 2021年6月30日交易性金融资产为21,759,572,055.34元，较2020年12月31日的18,783,626,733.20元有所增加[162] - 2021年6月30日衍生金融资产为34,423,426.27元，较2020年12月31日的170,266,504.79元有所减少[162] - 2021年6月30日应收账款为111,926,679.33元，较2020年12月31日的69,775,539.01元有所增加[162] - 2021年6月30日应收保费为365,678,332.44元，较2020年12月31日的397,949,086.06元有所减少[162] - 2021年6月30日买入返售金融资产为124,750,137.50元，较2020年12月31日的274,969,896.33元有所减少[162] - 公司2021年6月30日资产总计1009.21亿元，较2020年12月31日的848.12亿元增长18.99%[164] - 2021年6月30日负债合计774.23亿元，较2020年12月31日的618.51亿元增长25.18%[166] - 2021年6月30日所有者权益合计234.98亿元，较2020年12月31日的229.61亿元增长2.34%[168] - 其他流动资产从2020年12月31日的138.69亿元增至2021年6月30日的154.01亿元，增长10.91%[164] - 交易性金融负债从2020年12月31日的1.86亿元增至2021年6月30日的6.68亿元，增长258.91%[164] - 卖出回购金融资产款从2020年12月31日的19.09亿元增至2021年6月30日的74.50亿元，增长289.22%[166] - 应付股利从2020年12月31日的0.57亿元增至2021年6月30日的2.02亿元，增长254.64%[166] - 母公司2021年6月30日资产总计170.78亿元，较2020年12月31日的177.21亿元下降3.63%[170] - 母公司应付职工薪酬从2020年12月31日的0.97亿元降至2021年6月30日的0.63亿元，下降34.63%[170] - 母公司应交税费从2020年12月31日的0.01亿元增至2021年6月30日的0.04亿元，增长249.76%[170] - 2021年上半年营业总收入113.78亿元，2020年同期为66.78亿元，同比增长70.38%[175] - 2021年上半年营业总成本112.83亿元，2020年同期为67.69亿元，同比增长66.69%[175] - 2021年上半年营业利润11.80亿元，2020年同期为10.52亿元，同比增长12.18%[177] - 2021年上半年净利润10.10亿元，2020年同期为8.71亿元，同比增长16.01%[177] - 2021年上半年归属于母公司所有者的净利润6.92亿元，2020年同期为5.95亿元，同比增长16.22%[177] - 2021年上半年流动负债合计6.58亿元，2020年同期为15.38亿元[172] - 2021年上半年非流动负债合计6801.65万元，2020年同期为6801.65万元[172] - 2021年上半年负债合计7.26亿元，2020年同期为16.06亿元[172] - 2021年上半年所有者权益合计163.52亿元，2020年同期为161.15亿元[172] - 2021年上半年基本每股收益0.3001元，2020年同期为0.2583元[179] - 2021年上半年投资收益为3.6713628942亿美元，2020年同期为2.5394723017亿美元[182] - 2021年上半年公允价值变动收益为 - 620.809345万美元，2020年同期为2250.80525万美元[182] - 2021年上半年营业利润为3.4052093017亿美元，2020年同期为2.6722222048亿美元[182] - 2021年上半年净利润为3.4052093093亿美元，2020年同期为2.6722222048亿美元[182] - 2021年上半年经营活动现金流入小计为160.433548174亿美元，2020年同期为76.5426201607亿美元[186] - 2021年上半年经营活动现金流出小计为92.8879095738亿美元，2020年同期为40.6001026427亿美元[186] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为67.5456386002亿美元，2020年同期为35.942517518亿美元[186] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额为 - 86.8056972555亿美元，2020年同期为 - 77.81792616亿美元[188] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额为53.5080964616亿美元，2020年同期为45.0769204854亿美元[188] - 2021年上半年现金及现金等价物净增加额为34.1248008681亿美元，2020年同期为3.378062524亿美元[189] - 2021年上半年经营活动现金流入小计398,223.60元，现金流出小计30,150,428.74元，现金流量净额为 - 29,752,205.14元；2020年上半年经营活动现金流入小计313,053.58元，现金流出小计2,436,852.07元，现金流量净额为 - 2,123,798.49元[190] - 2021年上半年投资活动现金流入小计1,007,614,245.00元，现金流出小计275,230,000.00元，现金流量净额为732,384,245.00元；2020年上半年投资活动现金流入小计421,560,098.94元，现金流出小计560,000,000.00元，现金流量净额为 - 138,439,901.06元[192] - 2021年上半年筹资活动现金流入小计183,330,000.00元，现金流出小计882,000,000.00元，现金流量净额为 - 698,670,000.00元；2020年上半年筹资活动现金流入小计250,000,000.00元，现金流量净额为250,000,000.00元[192] - 2021年上半年现金及现金等价物净增加额为3,962,039.86元，期初余额为6,072,336.23元，期末余额为10,034,376.09元；2020年上半年现金及现金等价物净增加额为109,436,300.45元，期初余额为12,825,552.92元，期末余额为122,261,853.37元[192] - 2021年半年度初归属于母公司所有者权益小计为17,069,357,894.30元，少数股东权益为5,675,136,105.86元，所有者权益合计为22,744,494,000.16元[195] - 2021年半年度归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为465,954,202.49元，少数股东权益本期增减变动金额为287,298,309.88元，所有者权益合计本期增减变动金额为753,252,512.37元[195] - 2021年半年度综合收益总额为961,904,480.82元，其中归属于母公司所有者权益为657,528,040.67元，少数股东权益为304,376,440.15元[195] - 2021年半年度所有者投入和减少资本中归属于母公司所有者权益为 - 96,100,045.24元，少数股东权益为96,100,045.24元[195] - 2021年半年度利润分配使所有者权益减少216,862,926.39元，其中归属于母公司所有者权益减少103,684,750.88元，少数股东权益减少113,178,175.51元[195][197] - 2021年半年度末归属于母公司所有者权益小计为17,535,312,096.79元，少数股东权益为5,962,434,415.74元，所有者权益合计为23,497,746,512.53元[197] - 2020年半年度末归属于母公司所有者权益小计为163.34亿元，少数股东权益为51.69亿元，所有者权益合计为215.04亿元[199] - 2021年上半年资本公积本期增减变动金额为939.74万元[199] - 2021年上半年其他综合收益本期增减变动金额为 - 2220.46万元[199] - 2021年上半年未分配利润本期增减变动金额为5.31亿元[199] - 2021年上半年归属于母公司所有者权益小计本期增减变动金额为5.18亿元[199] - 2021年上半年少数股东权益本期增减变动金额为2826.51万元[199] - 2021年上半年所有者权益合计本期增减变动金额为8.00亿元[199] - 2021年上半年综合收益总额为8.65亿元[199] - 2021年上半年所有者投入和减少资本金额为29.29万元[199] - 2

活动信息 - 活动名称为“真诚沟通 传递价值”河南辖区上市公司2021年投资者网上集体接待日活动 [1] - 活动时间为2021年6月8日（周二）16:00 - 17:20 [1] - 活动举办方式为网络远程，举办平台是全景网，投资者可登录“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net）参与 [1] 公司信息 - 公司为中粮资本控股股份有限公司，股票代码002423，股票简称中粮资本 [1] - 出席活动人员为公司副总经理兼董事会秘书姜正华女士及公司相关人员（特殊情况参会人员可能调整） [1] 公告信息 - 公告编号为2021 - 020 [1] - 公告日期为2021年6月3日 [2]

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业总收入64.06亿元，上年同期37.30亿元，同比增长71.73%[8] - 归属于上市公司股东的净利润2.02亿元，上年同期1.93亿元，同比增长4.81%[8] - 经营活动产生的现金流量净额44.25亿元，上年同期24.53亿元，同比增长80.38%[8] - 本报告期末总资产970.96亿元，上年度末848.12亿元，同比增长14.48%[8] - 2021年第一季度营业收入为2,026,892,399.70元，较2020年第一季度增长1,641.86%[21] - 2021年第一季度手续费及佣金收入为259,346,043.91元，较2020年第一季度增长63.54%[21] - 2021年第一季度营业成本为2,017,708,641.60元，较2020年第一季度增长1,287.63%[21] - 2021年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为3,434,527,287.83元，较2020年第一季度增长2,619.57%[24] - 2021年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为292,392,284.46元，较2020年第一季度增长50.64%[24] - 2021年第一季度投资收益为369,682,413.42元，较2020年第一季度增长40.70%[24] - 2021年第一季度收回投资收到的现金为16,427,752,570.00元，较2020年第一季度增长107.46%[24] - 2021年第一季度投资支付的现金为26,290,189,674.60元，较2020年第一季度增长83.65%[24] - 2021年3月31日公司货币资金为95.8720451613亿元，较2020年12月31日的88.1767861366亿元有所增长[41] - 2021年3月31日公司流动资产合计为546.1505170214亿元，较2020年12月31日的453.4616261923亿元增长[41] - 2021年3月31日公司非流动资产合计为424.8136467195亿元，较2020年12月31日的394.6597911809亿元增长[43] - 2021年3月31日公司资产总计为970.9641637409亿元，较2020年12月31日的848.1214173732亿元增长[43] - 2021年3月31日公司交易性金融负债为58859.513797万元，较2020年12月31日的18592.265141万元大幅增长[43] - 2021年3月31日公司衍生金融负债为1172.382853万元，较2020年12月31日的37909.076408万元大幅下降[43] - 公司2021年第一季度流动负债合计35,956,167,409.35元，较2020年末的26,609,010,100.99元增长约35.13%[45] - 非流动负债合计37,977,003,641.66元，较2020年末的35,242,475,910.76元增长约7.76%[45] - 负债合计73,933,171,051.01元，较2020年末的61,851,486,011.75元增长约19.53%[45] - 所有者权益合计23,163,245,323.08元，较2020年末的22,960,655,725.57元增长约0.88%[47] - 负债和所有者权益总计97,096,416,374.09元，较2020年末的84,812,141,737.32元增长约14.48%[47] - 公司2021年第一季度营业总收入6,406,068,587.40元，较上期的3,730,379,019.79元增长约71.73%[53] - 公司2021年第一季度已赚保费36.52亿元，上年同期为30.58亿元[55] - 手续费及佣金收入2.59亿元，上年同期为1.59亿元[55] - 营业总成本61.33亿元，上年同期为35.42亿元[55] - 投资收益3.70亿元，上年同期为2.63亿元[55] - 营业利润3.69亿元，上年同期为3.11亿元[57] - 利润总额3.73亿元，上年同期为3.12亿元[57] - 净利润3.22亿元，上年同期为2.73亿元[57] - 综合收益总额4.33亿元，上年同期为3.64亿元[59] - 基本每股收益0.0877元，上年同期为0.0837元[59] - 母公司本期营业收入6.82万元，上年同期为18.19万元[60] - 公司2021年第一季度综合收益总额为422,682.67元，上期为7,959,475.10元[64] - 经营活动中销售商品、提供劳务收到现金本期为3,434,527,287.83元，上期为126,289,139.08元[65] - 收到原保险合同保费取得现金本期为3,556,650,350.08元，上期为2,912,841,413.49元[65] - 经营活动现金流入小计本期为9,467,679,271.55元，上期为4,933,021,748.51元[67] - 经营活动现金流出小计本期为5,043,000,011.49元，上期为2,480,043,052.29元[67] - 经营活动产生的现金流量净额本期为4,424,679,260.06元，上期为2,452,978,696.22元[67] - 投资活动现金流入小计本期为17,147,607,816.92元，上期为8,354,156,040.51元[68] - 投资活动现金流出小计本期为26,513,690,157.05元，上期为14,472,760,004.94元[68] - 筹资活动现金流入小计本期为5,591,718,202.94元，上期为2,643,105,239.42元[68] - 现金及现金等价物净增加额本期为585,823,005.19元，上期为 - 1,025,864,189.63元[68] - 投资活动现金流出小计为2.2523亿美元，投资活动产生的现金流量净额为2.22963578亿美元[73] - 筹资活动现金流入小计为1.8333亿美元，筹资活动现金流出小计为3.88亿美元，筹资活动产生的现金流量净额为 - 2.0467亿美元[73] - 现金及现金等价物净增加额为494.63793万美元，期初现金及现金等价物余额为607.233623万美元，期末现金及现金等价物余额为1101.871553万美元[73] - 2020年12月31日至2021年1月1日，流动资产合计从453.4616261923亿美元降至453.4485130192亿美元，减少131.131731万美元[76] - 2020年12月31日至2021年1月1日，非流动资产合计从394.6597911809亿美元增至396.2307331898亿美元，增加1.5709420089亿美元[76] - 2020年12月31日至2021年1月1日，资产总计从848.1214173732亿美元增至849.679246209亿美元，增加1.5578288358亿美元[76] - 2020年12月31日至2021年1月1日，流动负债合计保持266.0901010099亿美元不变[76][79] - 2020年12月31日至2021年1月1日，非流动负债合计从352.4247591076亿美元增至356.1442051975亿美元，增加3.7194460899亿美元[79] - 2020年12月31日至2021年1月1日，负债合计从618.5148601175亿美元增至622.2343062074亿美元，增加3.7194460899亿美元[79] - 2020年12月31日至2021年1月1日，所有者权益合计从229.6065572557亿美元降至227.4449400016亿美元，减少2.1616172541亿美元[79] - 公司2021年第一季度流动资产合计18.5941783478亿美元，非流动资产合计158.61700949亿美元，资产总计177.2111878378亿美元[81] - 公司2021年第一季度流动负债合计15.3836476737亿美元，非流动负债合计0.6801651206亿美元，负债合计16.0638127943亿美元[81] - 公司2021年第一季度所有者权益合计161.1473750435亿美元，负债和所有者权益总计177.2111878378亿美元[81] 金融资产与负债指标变化 - 2021年3月31日交易性金融资产为25,767,705,629.17元，较2020年12月31日增长37.18%，衍生金融资产为49,954,582.07元，较2020年12月31日下降70.66%[21] - 2021年3月31日应收账款为100,729,534.37元，较2020年12月31日增长44.36%[21] - 2021年3月31日公司交易性金融资产为257.6770562917亿元，较2020年12月31日的187.8362673320亿元大幅增长[41] - 2021年3月31日公司衍生金融资产为4995.458207万元，较2020年12月31日的17026.650479万元有所下降[41] 母公司财务指标变化 - 母公司2021年3月31日流动资产合计1,665,253,837.06元，较2020年末的1,859,417,834.78元下降约10.44%[48] - 非流动资产合计15,861,700,949.00元，与2020年末持平[49] - 资产总计17,526,954,786.06元，较2020年末的17,721,118,783.78元下降约1.10%[49] - 母公司负债合计1,411,794,599.04元，较2020年末的1,606,381,279.43元下降约12.11%[51] 公司其他财务相关指标 - 公司期末持有的其他证券投资合计金额为11.7861604396亿元，公允价值计量为5.9011919293亿元[31] - 公司委托理财发生额合计393058.81万元，未到期余额为387903.23万元，逾期未收回金额为8063.41万元[38] 公司第一季度其他财务明细 - 公司2021年第一季度长期股权投资为158.61700949亿美元[81] - 公司2021年第一季度应付职工薪酬为966.046442万美元，长期应付职工薪酬为6801.651206万美元[81] - 公司2021年第一季度应交税费为12.453794万美元[81] - 公司2021年第一季度其他应付款为15.2857976501亿美元[81] - 公司2021年第一季度股本为23.04105575亿美元，资本公积为133.2800244764亿美元[81] - 公司2021年第一季度盈余公积为926.4006726万美元，未分配利润为3899.8941445万美元[81] 公司股权结构 - 中粮集团有限公司持股比例62.78%，持股数量14.47亿股[13] - 弘毅弘量（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股比例7.85%，持股数量1.81亿股，质押1.81亿股[13] - 广东温氏投资有限公司持股比例4.36%，持股数量1.01亿股[13] - 北京首农食品集团有限公司持股比例3.93%，持股数量9048.14万股[13] - 中国国有企业结构调整基金股份有限公司持股比例3.49%，持股数量8042.79万股[13] - 中国航发资产管理有限公司持股比例3.49%，持股数量8042.79万股[13] 报告审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[82]

公司基本信息 - 公司股票简称中粮资本，代码002423，上市于深圳证券交易所[17] - 公司注册地址为河南省济源市承留镇小寨村，邮编459008；办公地址为北京市朝阳区中粮福临门大厦11层，邮编100020[17] - 2019年初公司完成重大资产重组后，主营业务由原钢铁业务变更为金融业务[21] - 2018年2月，公司原控股股东中国南方工业集团公司改制为中国兵器装备集团有限公司[21] - 2018年4月，公司控股股东变更为中粮集团有限公司，实际控制人仍为国务院国有资产监督管理委员会[21] 公司聘请机构信息 - 公司聘请的会计师事务所为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为颜凡清、杜伟[22] - 公司聘请的财务顾问为中信建投证券股份有限公司，主办人为杜鹃、张冠宇，持续督导期间为2019年2月22日至2020年12月31日[22] - 公司聘请信永中和会计师事务所为财务审计机构，报酬200万元，审计服务连续年限2年；聘请其为内部控制审计机构，审计费50万元[158] - 公司因2019年重大资产重组事项，聘请中信建投证券为独立财务顾问，持续督导至2020年12月31日[158] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2020年营业总收入135.68亿元，较2019年的112.58亿元增长20.52%[23] - 2020年归属于上市公司股东的净利润10.54亿元，较2019年的6.52亿元增长61.54%[23] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润10.55亿元，较2019年的6.09亿元增长73.20%[23] - 2020年经营活动产生的现金流量净额63.71亿元，较2019年的49.85亿元增长27.81%[23] - 2020年末总资产848.12亿元，较2019年末的671.78亿元增长26.25%[25] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产172.86亿元，较2019年末的163.34亿元增长5.82%[25] - 2020年非经常性损益合计为 - 127.74万元，2019年为4315.59万元，2018年为7.02亿元[30] - 2020年公司实现营业总收入135.68亿元，同比增长20.52%；归属于母公司所有者净利润10.54亿元，同比增长61.54%[42] - 2020年营业总收入合计135.68亿元，同比增长20.52%[51] - 2020年金融业务成本16.86亿元，占比100.00%，同比增长466.74%[55] - 2020年管理费用为2,455,406,049.24元，同比增长3.43%；研发费用为22,592,268.67元，同比增长4.29%[61] - 2020年研发人员数量为178人，同比增长16.34%；研发投入金额为22,592,268.67元，同比增长4.29%[63] - 2020年经营活动现金流入小计为15,892,218,747.85元，同比增长23.75%；经营活动现金流出小计为9,521,462,664.33元，同比增长21.17%[64] - 2020年投资活动现金流入小计为48,670,754,054.07元，同比增长37.59%；投资活动现金流出小计为55,877,798,779.56元，同比增长57.54%[64][66] - 2020年筹资活动现金流入小计为3,441,835,886.00元，同比增长62.54%；筹资活动现金流出小计为1,316,224,824.22元，同比下降65.81%[66] - 2020年末货币资金为8,817,678,613.66元，占总资产比例为10.40%，较年初比重下降3.24%[67] - 2020年末应收账款为69,775,539.01元，占总资产比例为0.08%，较年初比重下降0.02%[67] - 2020年末长期股权投资为3,707,550,916.99元，占总资产比例为4.37%，较年初比重下降0.92%[67] - 金融资产小计为19,995,937,137.92元，金融负债为113,472,001.39元[73] - 截至2020年12月31日，受限活期银行存款账面价值为22,949,792.46元，2019年12月31日为22,555,078.58元[74] - 2020年公司共合并结构化主体44个，合并结构化主体资产总额52.21亿元[92] - 2020年现金分红金额103,684,750.88元，占净利润比率9.84%[115] - 2019年现金分红金额64,514,956.10元，占净利润比率9.89%[117] - 2018年现金分红金额0元，占净利润比率0.00%[117] - 2020年可分配利润389,989,414.45元，现金分红总额占利润分配总额比例100%[118] 各业务线数据关键指标变化 - 2020年中英人寿营业总收入107.68亿元，净利润8.21亿元，原保险保费收入98.70亿元[33] - 2020年中英人寿综合偿付能力充足率达到253.33%，连续十八次被评为“A类”保险公司[33] - 2020年中粮信托信托业务营业总收入8.12亿元，净利润3.27亿元，均同比大幅增长；16亿元增资事项获北京银保监局同意批复[34] - 2020年中粮期货营业总收入19.67亿元、净利润2.08亿元，均创历史新高；完成对子公司中粮祈德丰2亿元增资；风险管理业务收入较去年同期增长超3倍[34] - 2020年中英人寿个险渠道APE超9亿元，续期实收保费近80亿元[43] - 2020年各财富中心销售业绩合计超170亿元，经纪业务客户保证金规模超170亿元[44] - 风险管理业务收入较去年同期增长超3倍，其中期现业务收入增长超4倍[44] - 保险业务收入107.68亿元，占比79.37%，同比增长7.32%；期货业务收入19.67亿元，占比14.49%，同比增长182.83%；信托业务收入8.12亿元，占比5.98%，同比增长88.63%[51] - 基金管理业务收入1435.33万元，占比0.11%，同比下降11.78%；金融科技业务收入46.64万元，占比0.00%；其他业务收入690.43万元，占比0.05%，同比下降91.63%[51] - 境内收入135.53亿元，占比99.89%，同比增长20.56%；境外收入1537.00万元，占比0.11%，同比下降10.63%[53] - 保险业务营业利润率为 -4.71%，较上年减少4.85个百分点；期货业务营业利润率为1.14%，较上年减少12.29个百分点[53] 公司业务体系与机制建设 - 中粮资本构建以“寿险+信托+期货+银行”为主力金融业务牌照的综合金融服务体系[38] - 中粮资本建立市场化选人用人、激励约束和考核评价机制，实施MD管理体系[39] - 中粮资本完善董事会领导下的业务管控和风险防控体系，以“三道防线”为核心防控风险[39] - 中粮信托新设和改组多个专项事业部，在多业务方面取得较大突破，着手推进供应链金融业务[34] - 中粮期货抓住市场机遇，拓展客户资源，强化风险管理业务服务能力，提供特色投研服务[34] - 龙江银行优化发展战略，聚焦市场定位，支持重点项目建设，主要监管指标全部达标[35] 公司投资与新设情况 - 公司向中粮信托有限责任公司增资16亿元，持股比例76.01% [77] - 公司对中粮祈德丰投资服务有限公司增资2亿元，持股比例100% [77] - 公司新设中粮资本科技有限责任公司，投资5100万元，持股比例100% [77] - 公司新设中粮资本（天津）商业保理有限公司，投资5000万元，持股比例100% [77] - 公司新设中粮基金管理（天津）有限公司，投资2000万元，持股比例100% [79] - 公司新设中粮私募基金管理（海南）有限公司，投资1000万元，持股比例100% [79] - 公司证券投资中，工银瑞沣FOF最初投资成本4.3亿元，期末账面价值4.3874985091亿元 [80] - 公司证券投资中，丰泽TOF1号最初投资成本1.959亿元，期末账面价值2.0335429121亿元 [80] - 公司2020年末交易性金融资产合计26.54亿元，期末持有的其他证券投资10.03亿元[82] 子公司相关信息 - 中粮资本投资有限公司注册资本13.37亿元，净利润3.04亿元[89] - 中粮信托有限责任公司注册资本23亿元，2021年2月增至28.31亿元，净利润3.32亿元[89][91] - 中粮期货有限公司注册资本8.46亿元，净利润2.08亿元[89] - 中英人寿保险有限公司注册资本29.46亿元，净利润8.21亿元[89] - 龙江银行股份有限公司注册资本43.6亿元，公司参股比例20%，净利润7.56亿元[89][91] - 中粮信托中粮资本投资有限公司持股比例76.01%，加拿大蒙特利尔银行持股19.99%，中粮财务有限责任公司持股4.00%[89] - 中粮期货中粮资本投资有限公司持股比例65.00%，中国人寿保险股份有限公司持股35%[91] - 中英人寿中粮资本投资有限公司持股比例50.00%，英国英杰华集团持股50%[91] 行业市场情况 - 2020年期货市场资金量和成交持仓量均创历史新高，全年有12个期货、期权品种上市[94][96] - 预计2021年国内期货、期权市场品种有望突破100个大关[96] 公司未来发展规划 - 公司“十四五”期间将深耕金融主业，推动业务创新，促进业务协同，打造差异化商业模式[97] - 2021年公司将凝心聚力夯实党建工作基石，推动党建融入经营发展[98] - 2021年公司将深化市场化机制人才队伍建设，在2020年基础上全面推行梯队人才培养项目[99] - 2021年公司将持续加强金融风险防控力度，建立CIS全面风险管理体系[101] - 2021年公司将以业务协同中心为载体，促进内部和外部业务协同，发掘新增长点[101] - 中英人寿未来将拓展个险渠道，构建O2O模式，拓展健康险和健康管理业务[97] - 中粮信托未来将坚持业务转型，提高标准化业务占比，提升财富管理能力[97] - 中粮期货未来将构建“一体两翼”格局，打造产业特色衍生品金融服务公司[97] - 公司将以云飞票平台和粮信支付系统为入口，为中粮集团产业链上下游提供金融服务[102] 公司风险防控措施 - 中英人寿经营面临保险、市场等风险，中粮信托面临交易对手方信用、市场等风险，中粮期货面临客户信用、市场等风险[102] - 公司及子公司将建立“三道防线”风险管理机制，完善风险管控体系[103] - 公司及子公司将完善政策研究体系，防范化解政策风险[103] - 公司及子公司将健全合规管理制度，构建合规管理体系[104] - 公司及子公司将优化投资风控，应对市场波动风险[107] - 公司及子公司将实施稳健流动性管理策略，防控流动性风险[107] - 公司将依托中粮集团探索金融科技盈利模式，提升业务水平[108] 公司接待调研情况 - 2020年5月8日、5月22日、5月28日、6月30日公司接待机构分析师调研沟通[109][111] - 2020年5月8日谈论中英人寿2021年一季度新单保费增速等情况[109] 公司利润分配情况 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以2,304,105,575为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.45元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本[7] - 2020年度利润分配预案以2020年12月31日总股本2,304,105,575股为基数，每10股派现金0.45元（含税），派发现金红利103,684,750.88元[114][118] - 2019年度利润分配预案以2019年12月31日总股本2,304,105,575股为基数，每10股派现金0.28元（含税），派发现金红利64,514,956.10元[115] - 2018年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[115] 中粮集团相关承诺 - 中粮集团2017年11月26日承诺保持公司独立性，在控股股东期间严格履行[119] - 中粮集团2017年11月26日承诺避免与公司同业竞争，在控股股东期间严格履行[121] - 中粮集团承诺在拥有中粮资本控制权期间，不利用控股股东地位谋取不当利益，若未履行承诺造成损失将承担赔偿责任[123] - 中粮集团在本次重组中取得的中粮资本非公开股份，自发行完成日起36个月内不得转让，若特定条件触发则自动延长6个月；重组前已持有的股份，自重组完成后12个月内不得转让，此承诺部分已在2020年2月21日履行完毕[125] - 截至2019年6月5日，中粮资本股票连续20个交易日收盘价低于发行价10.84元/股，中粮集团通过本次重组持有的1,107,428,293股新增股份锁定期延长至2022年8月21日[127] -

公司整体财务关键指标变化 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为84,206,980,265.13元，较上年度末增长25.35%；上年度末为67,178,265,707.31元[8] - 本报告期营业总收入为3,452,989,684.39元，较上年同期增长27.82%；年初至报告期末为10,131,272,655.38元，较上年同期增长20.11%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为338,260,917.27元，较上年同期增长139.46%；年初至报告期末为933,300,286.94元，较上年同期增长35.17%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为337,755,143.44元，较上年同期增长139.87%；年初至报告期末为934,675,673.25元，较上年同期增长34.81%[8] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为2,780,671,680.54元，较上年同期增长0.06%；年初至报告期末为6,374,923,432.34元，较上年同期增长45.10%[8] - 本报告期基本每股收益为0.1468元/股，较上年同期增长139.48%；年初至报告期末为0.4051元/股，较上年同期增长35.17%[8] - 本报告期稀释每股收益为0.1468元/股，较上年同期增长139.48%；年初至报告期末为0.4051元/股，较上年同期增长35.17%[8] - 本报告期加权平均净资产收益率为2.00%，较上年同期增加1.13%；年初至报告期末为5.59%，较上年同期增加1.25%[8] - 2020年第三季度营业总收入为3452989684.39元，较上期的2701507408.57元增长约27.82%[51] - 2020年第三季度营业总成本为3438454745.27元，较上期的2603408901.31元增长约32.07%[53] - 2020年第三季度净利润为543564958.54元，较上期的279959411.89元增长约94.16%[55] - 2020年第三季度归属于母公司所有者的净利润为338260917.27元，较上期的141257060.91元增长约139.47%[55] - 综合收益总额本期为2.8001757564亿元，上期为3.1075562848亿元[57] - 归属于母公司所有者的综合收益总额本期为1.6194191554亿元，上期为1.6428251590亿元[57] - 基本每股收益本期为0.1468，上期为0.0613[57] - 合并年初到报告期末营业总收入本期为101.3127265538亿元，上期为84.3479642559亿元[63] - 合并年初到报告期末营业总成本本期为102.0792068733亿元，上期为83.2977470961亿元[63] - 营业利润本期为17.8100179312亿元，上期为13.4010587547亿元[65] - 利润总额本期为17.8033331518亿元，上期为13.3636594968亿元[65] - 公司净利润为14.15亿元，去年同期为11.57亿元[66] - 归属于母公司所有者的净利润为9.33亿元，去年同期为6.90亿元[66] - 其他综合收益的税后净额为 - 2.69亿元，去年同期为0.22亿元[66] - 综合收益总额为11.45亿元，去年同期为11.79亿元[67] - 基本每股收益为0.4051元，去年同期为0.2997元[67] - 经营活动中收到原保险合同保费现金为73.38亿元，去年同期为69.68亿元[73] - 经营活动中收取利息、手续费及佣金现金为9.18亿元，去年同期为4.96亿元[73] - 经营活动现金流入小计本期为132.5954323726亿元，上期为115.8830179744亿元；经营活动现金流出小计本期为68.8461980492亿元，上期为71.9496769515亿元；经营活动产生的现金流量净额本期为63.7492343234亿元，上期为43.9333410229亿元[75] - 投资活动现金流入小计本期为434.1861991086亿元，上期为275.5641764815亿元；投资活动现金流出小计本期为503.8099942935亿元，上期为321.3402136421亿元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 69.6237951849亿元，上期为 - 45.7760371606亿元[75][76] - 筹资活动现金流入小计本期为41.6204482133亿元，上期为17.69260861亿元；筹资活动现金流出小计本期为15.1679943934亿元，上期为15.2836023769亿元；筹资活动产生的现金流量净额本期为26.4524538199亿元，上期为2.4090062331亿元[76] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为 - 2.384495309亿元，上期为 - 0.678026114亿元；现金及现金等价物净增加额本期为20.3394434275亿元，上期为0.498507484亿元；期末现金及现金等价物余额本期为93.4663912208亿元，上期为71.0658426563亿元[76] 母公司财务关键指标变化 - 母公司本期营业收入为233,842.95元，上期为6,383,051.45元[58] - 投资收益本期为3627.617753万元，上期为3.44亿元[60] - 营业利润本期为1836.217525万元，上期为3.3996245274亿元[60] - 母公司营业收入为61.89万元，去年同期为1.31亿元[68] - 母公司投资收益为2.90亿元，去年同期为3.44亿元[68] - 母公司营业利润为2.86亿元，去年同期为3.38亿元[70] - 母公司经营活动现金流入小计本期为187.670855万元，上期为13193.781689万元；经营活动现金流出小计本期为416.072988万元，上期为23625.30173万元；经营活动产生的现金流量净额本期为 - 228.402133万元，上期为 - 10431.520041万元[80] - 母公司投资活动现金流入小计本期为109734.412595万元；投资活动现金流出小计本期为174000万元，上期为45000万元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 64265.587405万元，上期为 - 45000万元[80] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为102000万元，上期为45000万元；筹资活动现金流出小计本期为38451.495609万元；筹资活动产生的现金流量净额本期为63548.504391万元，上期为45000万元[82] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为 - 945.485147万元，上期为 - 10431.520041万元；期末现金及现金等价物余额本期为337.070145万元，上期为1.881648万元[82] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为18,922[12] - 中粮集团有限公司持股比例为62.78%，持股数量为1,446,543,440股[12] 资产项目关键指标变化 - 衍生金融资产2020年9月30日为20,082,808.64元，较2019年12月31日增长42.83%，因投资业务规模增长[21] - 应收账款2020年9月30日为115,532,521.98元，较2019年12月31日增长79.77%，因信托业务应收管理费及其他相关报酬增长[21] - 买入返售金融资产2020年9月30日为897,154,814.17元，较2019年12月31日增长280.10%，因公司日常投资业务[21] - 2020年9月30日货币资金为10,571,964,777.33元，较2019年12月31日的9,162,810,225.51元有所增长[41] - 2020年9月30日交易性金融资产为16,937,831,237.79元，较2019年12月31日的13,319,659,690.56元增长[41] - 2020年9月30日应收账款为115,532,521.98元，较2019年12月31日的64,266,034.19元增长[41] - 2020年9月30日流动资产合计为45,146,592,988.71元，较2019年12月31日的34,004,699,853.05元增长[41] - 2020年9月30日资产总计为84,206,980,265.13元，较2019年12月31日的67,178,265,707.31元增长[43] - 2020年9月30日货币资金为3370701.45元，较2019年12月31日的12825552.92元下降约73.72%[48] - 2020年9月30日交易性金融资产为1290957350.89元，较2019年12月31日的456124327.78元增长约183.03%[48] - 2020年9月30日流动资产合计为1298684091.36元，较2019年12月31日的473033073.67元增长约174.54%[48] - 2020年9月30日长期股权投资为15861700949.00元，较2019年12月31日的15751700949.00元增长约0.70%[49] - 2020年9月30日资产总计为17160385040.36元，较2019年12月31日的16224734022.67元增长约5.76%[49] 负债与所有者权益项目关键指标变化 - 2020年9月30日流动负债合计为27,801,670,934.00元，较2019年12月31日的17,527,754,329.76元增长[45] - 2020年9月30日负债合计为61,679,578,484.43元，较2019年12月31日的45,674,581,851.52元增长[45] - 2020年9月30日归属于母公司所有者权益合计为17,014,051,864.07元，较2019年12月31日的16,334,392,763.16元增长[47] - 2020年9月30日所有者权益合计为22,527,401,780.70元，较2019年12月31日的21,503,683,855.79元增长[47] - 2020年9月30日流动负债合计为1020160931.52元，较2019年12月31日的308362783.87元增长约230.83%[51] 业务线收入成本关键指标变化 - 营业收入利息收入年初到报告期末为870,875,740.90元，较上年同期增长140.30%，因期货公司期现业务和投资业务规模增长[25] - 手续费及佣金收入年初到报告期末为1,311,707,854.28元，较上年同期增长33.55%，因公司信托及期货业务规模增长[25] - 营业成本年初到报告期末增长92.41%和168.60%，因期货公司期现业务规模增长[25] 业务线现金流量关键指标变化 - 收取利息、手续费及佣金的现金年初到报告期末为917,924,129.76元，较上年同期增长84.95%，因信托业务规模增长[25] - 收回投资收到的现金年初到报告期末为40,635,292,985.12元，较上年同期增长57.00%，因日常投资业务[25] - 投资支付的现金年初到报告期末为49,900,052,850.73元，较上年同期增长57.59%，因日常投资业务[27] - 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金年初到报告期末为164,090,590.20元，较上年同期增长243.18%，因公司分红、支付债务利息增加[27] 公司委托理财情况 - 公司委托理财发生额为390,444.51，未到期余额

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为66.78亿元人民币，同比增长16.48%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为5.95亿元人民币，同比增长8.35%[20] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5.97亿元人民币，同比增长8.04%[20] - 基本每股收益为0.2583元/股，同比增长8.35%[20] - 稀释每股收益为0.2583元/股，同比增长8.35%[20] - 加权平均净资产收益率为3.59%，同比上升0.12个百分点[20] - 营业总收入66.78亿元，同比增长16.48%[38] - 归属于母公司所有者净利润5.95亿元，同比增长8.35%[38] - 营业总收入同比增长16.48%至66.78亿元[47] - 营业总收入66.78亿元，同比增长16.5%[173] - 净利润8.71亿元，同比下降0.7%[175] - 归属于母公司净利润5.95亿元，同比增长8.3%[175] - 基本每股收益0.2583元，同比增长8.3%[177] 成本和费用（同比环比） - 营业成本4.47亿元，同比增长154.02%，主要因中粮期货期现业务规模增长[45] - 所得税费用1.79亿元，同比增长84.57%，主要因上年同期汇算清缴金额减少[45] - 提取保险合同准备金净额34.91亿元，同比增长78.56%[47] - 信用减值损失-1.01亿元，同比改善73.9%[175] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为35.94亿元人民币，同比增长122.66%[20] - 经营活动产生的现金流量净额35.94亿元，同比增长122.66%，因业务规模增长[45] - 投资活动产生的现金流量净额-77.82亿元，同比扩大1411.90%，因投资业务规模增长[45] - 筹资活动产生的现金流量净额45.08亿元，同比由负转正(-533.40%)，因正回购业务规模变化[45] - 现金及现金等价物净增加额3.38亿元，同比增长694.87%，因经营活动现金增加[45] - 经营活动产生的现金流量净额为35.94亿元，同比增长122.7%[185] - 投资活动产生的现金流量净额为-77.82亿元，去年同期为-5.15亿元[187] - 筹资活动产生的现金流量净额为45.08亿元，去年同期为-10.40亿元[187] - 期末现金及现金等价物余额为76.51亿元，较期初增长4.6%[188] - 收到原保险合同保费取得的现金为51.32亿元，同比增长6.1%[185] - 收取利息、手续费及佣金的现金为4.56亿元，同比增长33.6%[185] - 代理买卖证券收到的现金净额为12.20亿元，同比增长181.8%[185] - 支付原保险合同赔付款项的现金为8.85亿元，同比增长18.5%[185] - 支付利息、手续费及佣金的现金为5.45亿元，同比下降14.2%[185] - 投资活动现金流出为5.6亿元人民币[191] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.384亿元人民币[191] - 筹资活动现金流入为2.5亿元人民币[191] - 筹资活动产生的现金流量净额为2.5亿元人民币[191] - 现金及现金等价物净增加额为1.094亿元人民币[191] - 期末现金及现金等价物余额为1.223亿元人民币[191] 保险业务表现 - 中英人寿保费收入实现同比稳步增长[28] - 中英人寿新单年缴化保费（APE）优于行业平均水平[28] - 保险业务收入58.12亿元，占总收入87.02%，同比增长12.71%[47] - 已赚保费收入51.04亿元，同比增长10.5%[173] - 主要子公司中英人寿净利润为3.52亿元，总资产达490.74亿元[66] 信托业务表现 - 中粮信托信托业务收入实现同比大幅增长[29] - 信托业务收入2.87亿元，同比增长50.23%[47] - 主要子公司中粮信托净利润为2.51亿元[66] 期货业务表现 - 中粮期货营业收入实现同比大幅增长[29] - 中粮期货客户保证金规模创历史新高[29] - 中粮期货期现业务收入同比大幅增长[29] - 中粮期货经纪业务客户开户量和客户权益金额均创历史新高[29] - 营业收入3.71亿元，同比增长84.00%，主要因中粮期货期现业务规模增长[45] - 中粮期货期现业务收入实现同比大幅增长[40] - 期货业务收入5.77亿元，同比增长121.96%[47] - 主要子公司中粮期货净利润为1.13亿元[66] 投资及金融工具表现 - 金融工具及股权投资的投资收益为658,669,274.26元[25] - 金融工具公允价值变动损益为586,116,974.84元[25] - 公允价值变动收益5.86亿元，同比增长97.70%[47] - 投资收益6.59亿元，同比下降38.0%[173] - 公允价值变动收益5.86亿元，同比增长97.7%[175] - 交易性金融资产期末余额178.34亿元，较期初增加33.9%[51] - 以公允价值计量的金融资产期末总额为281.15亿元人民币，其中股票投资413.54亿元、基金投资387.38亿元、债券投资918.72亿元、信托产品投资160.23亿元、其他投资923.28亿元[58] - 金融衍生工具本期公允价值变动收益为7233.0万元，期末金额为8.39亿元[58] - 股票投资本期公允价值变动收益为3.31亿元，累计投资收益为1.93亿元[58] - 基金投资本期公允价值变动收益为1.48亿元，累计投资收益为1.07亿元[58] - 债券投资本期公允价值变动损失为993.2万元，但累计投资收益仍达4163.4万元[58] 资产和负债变化 - 总资产为802.34亿元人民币，较上年度末增长19.43%[20] - 归属于上市公司股东的净资产为168.52亿元人民币，较上年度末增长3.17%[20] - 公司货币资金为90.66亿元人民币，较年初91.63亿元人民币略有下降[160] - 交易性金融资产大幅增至178.34亿元人民币，较年初133.20亿元人民币增长33.9%[160] - 其他流动资产增至114.87亿元人民币，较年初85.80亿元人民币增长33.9%[160] - 债权投资增至196.23亿元人民币，较年初179.00亿元人民币增长9.6%[162] - 其他债权投资增至80.94亿元人民币，较年初55.13亿元人民币增长46.8%[162] - 负债总额从456.75亿元增至579.30亿元，增长26.8%[164][166] - 流动负债从175.28亿元增至253.57亿元，增长44.7%[164] - 非流动负债从281.47亿元增至325.73亿元，增长15.7%[164] - 保险合同准备金从256.60亿元增至292.31亿元，增长13.9%[164] - 应付债券从15.34亿元增至25.75亿元，增长67.9%[164] - 其他流动负债从141.19亿元增至178.98亿元，增长26.8%[164] - 母公司货币资金从0.13亿元增至1.22亿元，增长838.5%[167][168] - 母公司交易性金融资产从4.56亿元增至7.61亿元，增长66.9%[167] - 母公司未分配利润从2.20亿元增至4.23亿元，增长92.0%[170] - 所有者权益合计从215.04亿元增至223.04亿元，增长3.7%[166] - 归属于母公司所有者权益为365.77亿元人民币[194] - 少数股东权益为51.69亿元人民币[194] - 归属于母公司所有者权益为1,454,921,124.86元[199] - 资本公积为1,062,420,051.22元[199] - 未分配利润为-155,921,231.96元[199] - 会计政策变更导致所有者权益减少29,658,060.18元[199] - 同一控制下企业合并增加所有者权益19,625,630,411.88元[199] - 其他项目导致所有者权益减少804,093,397.18元[199] - 本期期末所有者权益合计为20,246,800,079.70元[199] - 专项储备为3,211,407.80元[199] - 一般风险准备为42,224,320.80元[199] - 少数股东权益为4,673,570,827.49元[199] 非经常性损益及少数股东影响 - 非经常性损益项目中政府补助收入为425.65万元人民币[23] - 少数股东权益影响额（税后）为66,767.44元[25] 诉讼和仲裁事项 - 公司涉及股权转让纠纷诉讼涉案金额20559.23万元[83] - 公司涉及债权转让合同纠纷诉讼涉案金额6270.47万元[83] - 中粮信托因债权转让合同纠纷胜诉，涉及金额5084.22万元[84] - 中粮信托因债权转让合同纠纷胜诉，涉及金额8064万元[84] - 中粮信托因单一资金信托合同纠纷二审判决生效，涉及金额11805万元[86] - 中粮信托因合同纠纷二审判决生效，涉及金额623万元[86] - 中粮信托因债权转让合同纠纷达成民事调解，涉及金额10564.52万元[86] - 中粮信托因金融借款合同纠纷胜诉，涉及金额150000万元[86] - 中粮信托因合同纠纷一审尚未判决，涉及金额3310.66万元[88] - 中粮信托因金融借款合同纠纷胜诉，涉及金额146.03万元[88] - 中粮信托因破产债权确认之诉二审尚未判决，涉及金额6302.67万元[89] - 中粮信托因合伙企业财产份额转让纠纷一审尚未判决，涉及金额5436.94万元[89] - 中粮信托因合同纠纷提起诉讼涉及金额9211.236万元[91] - 中粮期货仲裁案件涉及南京盛亚科技回购金额1537.106万元[91] - 中粮期货仲裁案件涉及南京翔锐科技回购金额1537.106万元[91] - 中粮期货仲裁案件涉及南京博融科技回购金额1451.821万元[93] 关联交易 - 关联交易销售现货金额9379.1万元占同类交易比例26.28%[98] - 关联交易采购现货金额7694.59万元占同类交易比例18.94%[98] - 关联交易手续费收入1006.37万元占同类交易比例12.38%[98] - 关联交易客户保证金利息收入190.16万元占同类交易比例17.58%[98] - 获批关联期货交易销售额度10亿元[98] - 关联期货交易手续费收入获批额度3500万元[98] - 关联期货业务收入为0元，占比0.00%[100] - 关联保险业务保费收入为5,437.39万元，占比0.99%[100] - 关联保险业务理赔支出为0元，占比0.00%[100] - 关联租赁及物业费支出为1,757.86万元，占比15.29%[100] - 关联采购商品及接受劳务支出为136.09万元，占比1.57%[100] 委托理财 - 银行理财产品委托理财发生额为97,041.49万元，未到期余额97,041.49万元[113] - 券商理财产品委托理财发生额为73,110.31万元，未到期余额73,110.31万元[113] - 信托理财产品委托理财发生额为52,611.04万元，未到期余额25,353.69万元，逾期未收回8,856.27万元[113] - 其他类委托理财发生额为152,820.22万元，未到期余额125,267.8万元[113] - 委托理财总额为375,583.06万元，未到期余额320,773.29万元，逾期未收回8,856.27万元[113] 精准扶贫投入 - 公司报告期内精准扶贫资金投入总额为560万元人民币[118] - 公司报告期内精准扶贫物资折款投入总额为17.54万元人民币[118] - 产业发展脱贫项目投入金额为17.54万元人民币[118] - 定点扶贫工作投入金额为560万元人民币[118] - 公司及控股子公司以自有资金550万元人民币向青海省门源县、新疆维吾尔自治区乌什县捐赠用于扶贫[122] 资本运作和投资 - 对中粮祈德丰投资服务有限公司增资2亿元实现全资控股[55] - 公司控股子公司中粮期货以自有资金2亿元人民币向其全资子公司中粮祈德丰投资服务有限公司增资[122] - 公司合并结构化主体24个，资产总额为52.07亿元[69] - 参股公司龙江银行净利润为6.36亿元，总资产2521.76亿元[68] 股东和股权结构 - 公司股份总数2,304,105,575股，其中有限售条件股份占比78.17%[128] - 公司控股股东中粮集团有限公司持股比例为62.78%，持股数量1,446,543,440股[131] - 弘毅弘量（深圳）股权投资基金合伙企业持股比例为7.85%，持股数量180,962,793股[131] - 广东温氏投资有限公司持股比例为4.36%，持股数量100,534,883股[131] - 控股股东中粮集团有限公司持有3.39亿股无限售流通股，占比显著[138] - 上海国际集团资产管理有限公司持股8042.79万股，占比3.49%[138] - 南方工业资产管理有限责任公司持股1001万股，占比0.43%[138] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股541.15万股，占比0.23%[138] - 香港中央结算有限公司持股461.75万股，位列第四大流通股东[138] 风险因素 - 公司持有的金融产品面临市场波动风险包括利率风险、权益类证券价格风险和大宗商品价格风险[72] - 公司面临因资本市场波动导致控股子公司风险控制指标不利变化的风险[72] - 公司面临金融科技盈利模式不清晰及复制推广难度大的挑战[73] 其他重要事项 - 公司报告期不存在证券投资、衍生品投资及募集资金使用情况[59][62][63] - 公司2019年度股东大会投资者参与比例为85.69%[76] - 公司半年度报告未经审计[78] - 公司计划半年度不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[76] - 公司通过市场化机制吸纳金融科技人才[73] - 公司依托中粮集团产业背景探索金融科技盈利模式[73]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为1.16亿元人民币，同比增长4.23%[8] - 营业总收入为37.30亿元人民币，同比增长14.6%[48] - 营业收入为1.16亿元人民币，同比增长4.2%[48] - 已赚保费为30.58亿元人民币，同比增长7.4%[50] - 手续费及佣金收入为1.59亿元人民币，同比增长71.9%[50] - 归属于上市公司股东的净利润为1.93亿元人民币，同比下降39.06%[8] - 净利润为2.73亿元人民币，同比下降44.2%[52] - 归属于母公司所有者的净利润为1.93亿元人民币，同比下降39.1%[52] - 基本每股收益为0.0837元/股，同比下降39.08%[8] - 基本每股收益为0.0837元，同比下降39.1%[54] - 加权平均净资产收益率为1.17%，同比下降0.84个百分点[8] - 母公司营业收入为18.19万元，同比下降99.8%[55] - 母公司营业利润为795.95万元，上年同期为亏损5.998万元[57] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本为35.42亿元人民币，同比下降0.3%[50] - 退保金同比下降90.19%至1.08亿元，保险业务退保减少所致[20] - 提取保险责任准备金净额同比增长84.34%至20.42亿元，保险业务规模增长所致[20] - 信用减值损失同比激增60125.50%至-2122.97万元，对投资资产计提的预期信用损失增加所致[20] 投资业务表现 - 金融工具及股权投资的投资收益为2.63亿元人民币[8] - 金融工具公允价值变动损益为-1.20亿元人民币[12] - 交易性金融资产同比增长39.46%至185.76亿元，投资业务规模增长所致[20] - 衍生金融资产同比增长284.03%至5399.82万元，投资业务规模增长所致[20] - 利息收入同比增长96.37%至3.97亿元，投资业务规模增长所致[20] - 利息收入为3.97亿元人民币，同比增长96.4%[48] - 公允价值变动收益为1013.06万元[57] - 委托理财未到期余额为29.37亿元，其中信托理财产品逾期未收回金额为8856.27万元[31] 保险业务表现 - 退保金同比下降90.19%至1.08亿元，保险业务退保减少所致[20] - 提取保险责任准备金净额同比增长84.34%至20.42亿元，保险业务规模增长所致[20] - 应付分保账款同比增长170.16%至3.07亿元，保险业务规模增长所致[20] - 支付保单红利的现金同比增长117.73%至2617.63万元，保险业务规模增长所致[23] - 收到原保险合同保费取得的现金为29.13亿元，同比增长3.1%[60] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为24.53亿元人民币，同比增长26.24%[8] - 经营活动产生的现金流量净额为24.53亿元，同比增长26.2%[62] - 收回投资收到的现金为79.18亿元，同比增长17.5%[62] - 取得投资收益收到的现金为4.34亿元，同比下降0.7%[62] - 投资支付的现金同比增长88.31%至143.16亿元，日常投资业务所致[23] - 投资活动现金流出小计本期为144.73亿元，上期为78.13亿元，增长85.2%[64] - 投资活动产生的现金流量净额本期为-61.19亿元，上期为-6.21亿元，下降885.4%[64] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为26.22亿元，上期为-5.59亿元，增长569.1%[64] - 现金及现金等价物净增加额本期为-10.26亿元，上期为7.51亿元，下降236.6%[64] - 期末现金及现金等价物余额为62.87亿元，较期初73.13亿元下降14.0%[64] - 母公司投资活动现金流入小计本期为5397.5万元，上期为0元[67] - 母公司投资活动产生的现金流量净额本期为-602.5万元，上期为-2371.6万元，改善74.6%[67][69] - 母公司期末现金及现金等价物余额为695.4万元，较期初1282.6万元下降45.8%[69] - 公司取得借款收到的现金本期为5000万元，上期为0元[64] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为1735.2万元，上期为-1258.1万元，增长238.0%[64] 资产和负债变化 - 货币资金减少8.8%从91.63亿元降至83.58亿元[36] - 交易性金融资产增长39.5%从133.20亿元增至185.76亿元[36] - 衍生金融资产增长284.0%从0.14亿元增至0.54亿元[36] - 应收账款增长38.3%从0.64亿元增至0.89亿元[36] - 其他应收款减少8.1%从14.21亿元降至13.06亿元[36] - 流动资产合计增长15.9%从340.05亿元增至394.22亿元[36][38] - 债权投资增长4.3%从179.00亿元增至186.75亿元[38] - 总资产为739.22亿元人民币，较上年度末增长10.04%[8] - 资产总计增长10.0%从671.78亿元增至739.22亿元[38][42] - 资产总计为162.36亿元人民币，较期初增长0.07%[44][46] - 流动负债增长23.7%从175.28亿元增至216.83亿元[40] - 负债合计为3.12亿元人民币，较期初增长1.0%[44][46] - 归属于上市公司股东的净资产为165.74亿元人民币，较上年度末增长1.46%[8] - 所有者权益增长1.7%从215.04亿元增至218.68亿元[42] 综合收益表现 - 综合收益总额为3.64亿元，同比下降26.1%[54] - 归属于母公司所有者的综合收益为2.39亿元，同比下降24.4%[54] 股权结构信息 - 控股股东中粮集团有限公司持股比例为62.78%，持股数量为14.47亿股[12]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2019年营业收入为3.266亿元人民币，较调整后的2018年数据13.096亿元人民币下降75.06%[20] - 营业收入同比下降75.06%至3.27亿元，2018年为13.10亿元[49] - 归属于上市公司股东的净利润为6.52亿元，同比增长27.88%[24] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润亏损3827.89万元[29] - 公司2019年归属于上市公司普通股股东的净利润为652,180,610.61元[102] - 2018年归属于上市公司普通股股东的净利润为510,010,601.57元[104] - 2017年归属于上市公司普通股股东的净利润为829,457,624.96元[104] - 公司2019年完成重组后实现营业总收入112.58亿元，归母净利润6.52亿元[160] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本中金融业务成本同比激增237.19%至1.21亿元，占比从3.70%升至100%[52] - 管理费用同比增长12.76%至23.74亿元[58] - 研发费用同比下降42.23%至2166.36万元，研发投入占营业收入比例升至6.63%[58][60] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额达49.85亿元，同比大幅增长133.52%[24] - 经营活动现金流量净额同比大幅增长133.52%至49.85亿元[61] - 投资活动现金流量净额改善98.64%，从-70.48亿元收窄至-9570万元[61] - 筹资活动现金流量净额转为负值-17.32亿元，同比下降156.44%[61] 各条业务线表现 - 期货业务收入同比增长20.37%至3.08亿元，占营业收入比重从19.52%升至94.21%[49] - 其他业务收入同比下降100.05%至0元，占比从78.73%降至0%[49] - 中英人寿2019年原保险保费收入及新单年缴化保费均创历史新高[35] - 中粮期货2019年营业收入和净利润较去年同期均实现较好增长[36] - 中粮期货连续第六年荣获中国期货业协会AA级最高评级[36] - 中粮信托供应链金融业务广泛服务于中粮集团粮油、米面、饲料、红酒等业务的下游经销商[44] - 中粮期货具有国内领先的农产品期货研究能力、套保能力和交割能力[44] - 中英人寿以个险渠道为基础开展横向多核业务拓展[88] - 中粮信托着力打造财富管理风险管控产业金融三大核心竞争力[88] - 中粮期货重点强化衍生品综合服务风险管理投资管理三大核心竞争力[88] 公司重大资产重组及业务转型 - 公司2019年完成重大资产重组，主营业务由钢铁业务变更为金融业务[18] - 公司2019年完成重大资产重组主营业务变更为优质金融业务盈利能力明显改善[43] - 公司主营业务由钢铁业务变更为金融业务，经营业绩实现扭亏为盈[78][80] - 公司重大资产重组后主营业务转变为信托、期货、保险、银行等金融业务[128] - 公司通过资产置换和发行股份购买标的公司100%股权[128] - 公司完成重大资产重组，中粮资本投资有限公司注入并纳入合并报表范围，河南中原特钢装备制造有限公司置出不再纳入合并报表范围[135] - 重大资产重组置入中粮资本100%股权，评估价值211.857亿元，较账面价值增值率46.02%[158][160] - 公司通过重大资产置换置出河南中原特钢装备制造有限公司100%股权，交易价格为152,170.16万元[78] 子公司及参股公司财务表现 - 公司全资子公司中粮资本投资有限公司注册资本为133,700.1376万元[80] - 公司控股子公司中粮信托有限责任公司注册资本为230,000万元，净资产为4,505,600,159.75元，净利润为115,963,199.89元[80] - 公司控股子公司中粮期货有限公司注册资本为84,620万元，营业收入为307,708,723.02元，净利润为152,622,016.53元[80] - 公司控股子公司中英人寿保险有限公司注册资本为294,598万元，净资产为6,061,509,829.33元，净利润为856,170,621.49元[80] - 公司参股公司龙江银行股份有限公司注册资本为436,000万元，总资产为258,970,347,021.79元，净利润为1,075,104,052.42元[80] 投资及金融资产 - 交易性金融资产133.20亿元人民币，本期公允价值变动收益3.15亿元人民币[64] - 衍生金融资产1406.10万元人民币，本期公允价值变动收益1478.34万元人民币[64] - 其他债权投资55.13亿元人民币，计入权益的累计公允价值变动9175.50万元人民币[64] - 其他权益工具投资11.50亿元人民币，计入权益的累计公允价值变动4966.39万元人民币[64] - 金融工具及股权投资的投资收益达14.55亿元，被界定为经常性损益[32] - 金融工具公允价值变动损益为3.13亿元，被界定为经常性损益[32] - 公司投资组合中股票资产期末金额为7,688,519,246.48元，当期公允价值变动收益为59,607,215.77元[74] - 公司投资组合中债券资产期末金额为4,432,792,929.45元，当期公允价值变动收益为94,176,921.39元[74] - 金融衍生工具期末金额1406.10万元人民币，本期收益2254.87万元人民币[72] - 委托理财总额为314,664.62万元，其中银行理财产品195,000.00万元[171] - 信托理财产品逾期未收回金额为8,856.27万元[171] - 未到期委托理财余额为166,065.52万元[171] - 券商理财产品发生额与未到期余额均为45,612.43万元[171] 资产与负债变化 - 总资产达671.78亿元，同比增长6.65%[24] - 总资产从2018年底32.34亿元增至2019年底671.78亿元[198] - 总负债从2018年底17.79亿元增至2019年底456.75亿元[198] - 货币资金91.63亿元人民币，占总资产比例13.64%，较年初下降0.22个百分点[63] - 在建工程3.95亿元人民币，占总资产比例0.59%，较年初增长0.28个百分点[63] - 受限资产2255.51万元人民币的活期存款抵押于建设银行[67] - 公司固定资产因实施重大资产重组置出原中原特钢股份有限公司固定资产所致[37] - 公司交易性金融资产因执行新金融工具会计准则发生变化[37] - 公司合并结构化主体28个，资产总额为38.70亿元[82] 股东结构及股份变动 - 公司2019年总股本为2,304,105,575股[101] - 公司发行新股1,801,118,998股，股份总数从502,986,577股增至2,304,105,575股[191][197][198] - 国有法人持股比例62.46%，数量为1,439,193,414股[191] - 其他内资持股比例15.71%，数量为361,925,584股[191] - 无限售条件股份占比21.83%，数量为502,986,577股[191] - 控股股东中粮集团持股比例从67.42%变为62.78%[198] - 发行价格为10.84元/股，新增股份于2019年2月22日上市[197] 分红及利润分配 - 公司拟以总股本2,304,105,575股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.28元（含税）[5] - 公司2019年拟每10股派发现金0.28元（含税）[101] - 公司2019年现金分红总额为64,514,956.10元[102] - 2019年现金分红占归属于上市公司普通股股东净利润的比率为9.89%[102] - 公司2018年及2017年现金分红比率均为0%[104] - 公司拟每10股派发现金股息0.28元（含税）[105] - 现金分红总额为64,514,956.10元[105] - 可分配利润为220,416,358.43元[105] - 现金分红总额占利润分配总额比例为100%[105] - 分配预案股本基数为2,304,105,575股[105] 关联交易及承诺 - 公司与控股股东中粮集团的关联期货业务手续费收入占同类交易比例10.76%，获批额度2000万元[155] - 关联期货业务销售及采购现货交易占同类交易比例9.31%，获批额度8亿元[155] - 关联保险业务收入占同类交易比例0.52%，获批额度1.7亿元[155] - 关联租赁业务支出占同类交易比例14.34%，获批额度4000万元[157] - 关联采购商品业务占同类交易比例1.81%，获批额度2.4亿元[157] - 委托关联方销售商品业务占同类交易比例100%，获批额度8000万元[157] - 中粮集团承诺避免同业竞争及规范关联交易[108][110] - 关联交易承诺确保定价公允并履行信息披露[116] - 中粮集团承诺重组后保持中粮资本在资产、人员、财务、业务和机构独立性[120] 诉讼及仲裁事项 - 中粮信托涉及股权转让纠纷诉讼，涉案金额20,559.23万元人民币，一审胜诉且判决已生效[140] - 中粮信托因债权转让合同纠纷胜诉北京黄金等公司，涉案金额6,270.47万元[142] - 中粮信托因债权转让合同纠纷胜诉北京黄金等公司，涉案金额5,084.22万元[142] - 中粮信托因债权转让合同纠纷胜诉北京黄金等公司，涉案金额8,064万元[142] - 中粮信托因债权转让合同纠纷胜诉北京黄金等公司，涉案金额10,402.04万元[144] - 中粮信托因债权转让合同纠纷胜诉北京黄金等公司，涉案金额33,366.4万元[144] - 中粮信托因金融借款合同纠纷胜诉东方金钰等公司，涉案金额33,660.86万元[144] - 中粮信托因金融借款合同纠纷胜诉中信国安集团，涉案金额150,000万元[146] - 中粮信托因金融借款合同纠纷胜诉凯迪生态等公司，涉案金额50,000万元[146] - 北京祈德丰因委托合同纠纷起诉广西和顺糖业等公司，涉案金额16,490.79万元[148] - 中粮期货因回购纠纷仲裁南京盛亚科技，涉案金额15,371.06万元[148] - 中粮期货因南京翔锐科技未履行回购义务提起仲裁，涉及本金及利息等金额为1.537亿元人民币[150] - 中粮期货因南京博融科技未履行回购义务提起仲裁，涉及本金及利息等金额为1.452亿元人民币[150] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助为119.42万元，同比减少96%[30] - 同一控制下企业合并产生收益89.53亿元（2018年）[30] 审计及中介机构 - 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2019年度审计机构，签字会计师为颜凡清、杜伟[19] - 公司聘请中信建投证券股份有限公司为持续督导财务顾问，持续督导期间至2020年12月31日[19] - 公司改聘信永中和会计师事务所为2019年度审计机构，支付审计报酬210万元人民币[136] - 公司支付内部控制审计费用60万元人民币给信永中和会计师事务所[138] - 公司因重大资产重组事项支付中信建投证券独立财务顾问费800万元人民币[138] 行业环境与风险管理 - 信托行业资产管理规模继续平稳回落[84] - 信托行业风险暴露有所上升但仍总体可控[84] - 期货行业外资股比限制提前取消将带来重大机遇和挑战[85] - 银行业将构建多层次广覆盖有差异的监管体系[85] - 公司完善以三道防线为核心的风险管理机制[88] - 公司针对供应商和经销商实施信用级别管理[89] - 公司构建动态风控模型提高风险识别能力[89] - 公司构建完成董事会领导下的业务管控和风险防控体系覆盖各子公司细分业务领域[40] 国际化业务与战略发展 - 公司通过中粮资本（香港）和中粮期货（国际）两个海外平台拓展国际化业务[40] - 公司积极尝试构建业务生态体系以金融赋能中粮集团主业发展[45] 精准扶贫 - 精准扶贫投入资金400万元，物资折款125.3万元[178] - 帮助建档立卡贫困人口脱贫3,255人[178] - 产业发展脱贫项目投入金额240万元，涵盖8个项目[178] - 教育扶贫资助贫困学生投入金额39万元，资助75人[178] - 贫困地区医疗卫生资源投入金额30万元[180] 其他重要事项 - 公司控股股东于2018年4月变更为中粮集团有限公司，实际控制人仍为国务院国有资产监督管理委员会[18] - 公司股票代码为002423，在深圳证券交易所上市[14] - 公司注册地址位于河南省济源市承留镇小寨村，办公地址位于北京市朝阳区中粮福临门大厦11层[14] - 公司2018年财务数据经过追溯调整，调整后营业收入为13.095亿元人民币[20] - 公司2017年调整后营业收入为11.094亿元人民币，2018年调整前为10.256亿元人民币[20] - 加权平均净资产收益率为4.08%，较上年提升1.21个百分点[24] - 前五名客户销售额合计2274.88万元，仅占年度销售总额2.02%[55] - 收购中粮资本投资有限公司100%股权，投资金额211.86亿元人民币[70] - 新设中粮资本投资管理有限公司，投资金额5亿元人民币[70] - 公司全资设立中粮资本投资管理有限公司，投资金额5亿元人民币[184] - 基本每股收益2019年股份变动前后均为0.2831元[193] - 归属于普通股股东的每股净资产从股份变动前32.4748元降至变动后7.0893元[193] - 中粮集团持有1,107,428,293股新增股份锁定期延长至2022年8月21日[110] - 中粮集团重组前持有股份的12个月锁定期已于2020年2月21日履行完毕[110] - 股份限售承诺锁定至2021年8月20日[112] - 中粮集团承诺避免同业竞争并承担赔偿责任[114] - 上市公司承诺提供信息真实准确完整[116] - 董事及高管承诺承担信息不实连带责任[116] - 交易方承诺承担信息不实赔偿责任[118] - 上市公司承诺不存在违法违规情况[118] - 董事及高管承诺不存在违法违规情况[118] - 中粮集团及主要管理人员最近五年未受行政处罚或刑事处罚，未涉及重大经济纠纷诉讼或仲裁[120] - 中粮集团等股东拟注入中粮资本投资有限公司全部股权，标的资产权属清晰无抵押质押等限制[122] - 中粮集团声明不存在因内幕交易被调查或处罚情形，符合重大资产重组参与资格[122] - 弘毅弘量等机构声明主要管理人员不存在内幕交易被调查或处罚情形[124] - 北京首农食品集团声明董事及高管不存在内幕交易被调查或处罚情形[124] - 上海国际集团资产管理及中国航发资产管理声明控股股东等不存在内幕交易被调查情形[124] - 控股股东中粮集团承诺重组后36个月内不转让认购股份[128] - 控股股东中粮集团承诺重组前持有股份12个月内不转让[128] - 公司不存在因涉嫌重大资产重组内幕交易被立案调查的情形[126] - 公司董事及高管承诺不以不公平条件输送利益损害公司利益[126] - 交易对方均声明与公司不存在关联关系[129] - 所有交易对方均声明不存在利用重组内幕信息交易的情形[129] - 控股股东自重组复牌至实施完毕期间无减持计划[128] - 公司董事及高管承诺约束职务消费行为不动用公司资产从事无关活动[126] - 公司报告期内不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[131] - 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况[134] - 公司与上年度财务报告相比会计政策、会计估计和核算方法发生变化[133] - 公司报告期未发生破产重整相关事项[139] - 公司不存在违反《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定的七种情形[131]