山东新北洋信息技术股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 审计报告 XYZH/2024JNAA2B0062 山东新北洋信息技术股份有限公司 山东新北洋信息技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了山东新北洋信息技术股份有限公司(以下简称新北洋公司)2023年12月31日财务报 告内部控制的有效性。 联系申话 会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 | 内部控制审计报告 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是新北洋公司董事会 的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内 ...

董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 山东新北洋信息技术股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对山东新北洋信息技术股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")董事、监事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号 ——股份变动管理》以下简称《股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及本制度第二十条规 定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理。 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。公司董事、监事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事、监事、高级管理 ...

独立董事履职 - 独立董事钱苏昕2023年应参加董事会4次，现场出席1次，通讯参加3次，出席股东大会2次[2] - 2023年担任董事会提名委员会和战略委员会委员[3] - 2023年累计现场工作时间不少于15天[4] 公司决策 - 2024年4月26日修订《独立董事工作制度》[3] - 审议通过2023年度日常经营关联交易预计议案[6] - 续聘信永中和会计师事务所为2023年度审计机构[7] - 审议通过终止实施2021年股票期权激励计划并注销股票期权议案[7] 未来展望 - 2024年独立董事将秉承原则履职为公司提建议[10]

业绩总结 - 公司2023年度母公司净利润106,336,978.53元[1] - 2023年度可供股东分配利润756,087,668.33元[1] 利润分配 - 每10股派息1.5元，派发现金股利95,662,760.10元[2] - 2023年度现金分红共计148,186,316.10元[2] 决策进展 - 第七届董事会通过《2023年度利润分配预案》[3] - 预案尚须股东大会审议批准[5]

独立董事提名 - 季振洲被提名为公司第八届董事会独立董事候选人[2] - 钱苏昕被提名为公司第八届董事会独立董事候选人[16] - 宋文山被提名为公司第八届董事会独立董事候选人[31] - 汪东升被提名为公司第八届董事会独立董事候选人[46] 任职资格条件 - 候选人及直系亲属不持有公司1%以上股份，非前十自然人股东[8][20][35][50] - 候选人及直系亲属不在持股5%以上股东或前五股东任职[8][22][37][52] - 候选人具备五年以上相关工作经验[6][20][35][50] - 候选人担任境内上市公司独董不超三家[12][26][41] - 候选人在公司连续任独董未超六年[12][26][41] - 候选人近36个月无刑事处罚、行政处罚等[10][24][39] - 候选人近36个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[12][24][39] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，承担法律责任[56] - 任职遵守规定，确保有精力履职[57] - 不符资格及时报告辞职[58] - 授权董秘报送信息，承担法律责任[58] - 辞职致比例不符或缺会计人士将持续履职[58] 声明签署时间 - 声明签署时间为2024年4月26日[59]

证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2024-016 债券代码：128083 债券简称：新北转债 山东新北洋信息技术股份有限公司 第七届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十八次会议通 知于 2024 年 4 月 16 日以书面、电子邮件及传真方式发送给公司全体董事及监事，会议于 2024 年 4 月 26 日在山东省威海市环翠区昆仑路 126 号行政办公楼六楼会议室以现场方 式召开。会议应参加表决的董事 9 名，实际参加表决的董事 9 名，其中董事吴力刚先生因 工作原因，授权董事曲斌先生代为表决；独立董事姜爱丽女士因工作原因，授权独立董事 曲国霞女士代为表决。会议由董事长丛强滋先生主持。会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》和《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。与 会董事审议并形成如下决议： 一、审议并通过《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议并 ...

| 证券代码：002376 | 证券简称：新北洋 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128083 | 债券简称：新北转债 | | 山东新北洋信息技术股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 本次会计政策变更是根据国家统一的会计制度要求进行的相应变更，无需提交公司 董事会、股东大会审议。 本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、会计政策变更概述 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的 通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"准则解释 16 号"），规定了"关于单项交 易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内容，自 2023 年 1 月 1 日起施行。 公司按准则解释 16 号要求的起始日开始执行上述规定。 二、会计政策变更的主要内容 根据准则解释 16 号，本次会计政策变更的主要内容如下： 关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税 ...

股东回报规划 - 公司制定2024 - 2026年股东回报规划[1] - 优先现金分红，具备条件应现金分配股利[2] 现金分红比例 - 当年盈利无重大支出，现金分配不少于当年可分利润10%[3] - 连续三年累计不少于三年年均可分利润30%[3] - 成熟期无重大支出，分红比例最低80%[3] - 成熟期有重大支出，分红比例最低40%[3] - 成长期有重大支出，分红比例最低20%[3] 股票股利分配 - 营收和净利润增长快且股价与股本规模不匹配，可实施股票股利分配[4] 分红流程与实施 - 分红预案经董事会审议提交股东大会，二分之一以上表决权通过[4][5] - 规划经股东大会审议通过实施，由董事会负责解释[5]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，董事长提名，董事会选举[6] 任期与会议 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] - 每年至少开一次会，提前三天通知；临时会提前一日，全体同意可即时开[13] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[13] 薪酬与考评 - 董事薪酬计划经董事会同意后提交股东大会审议，高管薪酬分配方案董事会批准即可[7] - 对董事及高管考评，先述职自评，再委员会评价，最后报董事会[11] 下设工作组 - 下设工作组，负责提供资料、筹备会议和执行决议[5]

山东新北洋信息技术股份有限公司 关于为子公司提供融资担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度为合并报表范围内 子公司提供融资担保事项，其中担保对象欧洲公司、服务子公司、正棋机器人最近一期的 资产负债率超过 70%。公司对上述担保对象的经营管理、财务等方面均能有效控制，财务 风险处于公司有效控制范围内，敬请投资者关注担保风险。 一、担保情况概述 2024 年 4 月 26 日，公司第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第十四次会议全 票审议通过了《关于为子公司提供融资担保的议案》。上述事项尚需提交股东大会审议。具 体内容如下： （一）担保额度： 证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2024-023 债券代码：128083 债券简称：新北转债 1、为新北洋欧洲有限公司（以下简称"欧洲公司"）提供不超过 200 万欧元的融资 担保额度； 2、为威海新北洋荣鑫科技股份有限公司（以下简称"荣鑫科技"）提供不超过 7,000 万元的融资担保额度； 3 ...