关于科华数据股份有限公司 2023 年持续督导培训工作报告 | 保荐机构名称：广发证券股份有限公司 上市公司名称：科华数据股份有限公司 | | --- | | 保荐代表人姓名：李晓芳 联系电话：13959280109 | | 保荐代表人姓名：王振华 联系电话：18667127292 | | 培训实施人员姓名：李晓芳 | | 参加培训人员：科华数据股份有限公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管 | | 理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员 | | 培训时间：2023 年 12 月 25 日 | | 培训对应期间：2023 年度 | | 培训主要内容：全面注册制及规范运作专题 | 一、培训基本情况 广发证券股份有限公司 2023 年 12 月 25 日，广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保 荐机构"）对科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）进行了持续督导专项培 训，培训内容为《全面注册制及规范运作专题》等。公司董事、监事、高级管 理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人通过现场、视频会 议及远程学习的方式参加了此次培训。 二、培训内容简介 本次培训讲解了《全面注册制及规范运 ...

2、本次增持计划的实施不会影响公司上市地位，不会导致公司股权分布不 具备上市条件，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 3、本次增持计划可能存在因资本市场发生变化或目前尚无法预判的其他因 素导致无法达到预期的风险。 一、计划增持主体的基本情况 （一）计划增持主体名称：厦门科华伟业股份有限公司 | 证券代码：002335 | 证券简称：科华数据 公告编号：2023-077 | | --- | --- | | 债券代码：127091 | 债券简称：科数转债 | 科华数据股份有限公司 关于控股股东增持股份计划的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 特别提示 1、科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日 收到公司控股股东厦门科华伟业股份有限公司（以下简称"科华伟业"）发来 的《关于拟增持股份计划的告知函》。基于对公司未来发展前景的信心和公司 股票长期价值的认可，切实维护广大投资者权益和资本市场稳定，在符合法律 法规的前提下，科华伟业拟自 2023 年 12 月 19 日起六个月内，通过深圳证 券交易 ...

一、有关本次诉讼的基本情况 科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 1 月收到北京市第 二中级人民法院出具的《受理案件通知书》（案号：（2022）京02民初10号）， 公司起诉石军、肖贵阳、北京云聚天下投资中心（有限合伙）、北京达道投资 中心（有限合伙）及广州德迅投资合伙企业（有限合伙）股权转让纠纷一案， 北京市第二中级人民法院经审查后认为符合法定起诉条件，决定登记立案。 公司于 2023 年 4 月收到了北京市第二中级人民法院送达的一审民事判决书 （2022）京 02 民初 10 号，判决结果如下：1、石军、北京达道投资中心（有限 合伙）、北京云聚天下投资中心（有限合伙）、肖贵阳于本判决生效后 10 日内 向科华数据股份有限公司支付赔偿款 1,908,151.22 元、律师费 22,213 元，财 产保全保险费 1,018 元；2、驳回科华数据股份有限公司的其他诉讼请求。2023 年 5 月公司就上述判决结果向北京市高级人民法院提起上诉。 | 证券代码：002335 | 证券简称：科华数据 公告编号：2023-076 | | --- | --- | | 债券代码：127091 | 债券简称 ...

科华数据股份有限公司 对外捐赠管理制度 （2023 年 11 月修订） 第一章 总 则 对外捐赠管理制度 第一条 为了进一步规范科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）对外 捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更好地履行公司的社会责任和公民义务， 全面、有效地提升和宣传公司品牌及企业形象，维护公司股东、债权人及员工利 益，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》、《中华人民共和国公司法》、《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司。 第二章 对外捐赠的定义 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司以公司名义在帮助社会抵抗自 然灾害、构建和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福利等公益性社会活动中 捐赠公司财产的行为。 第三章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、 占有其他资源等方面创造便利条件。 第五条 公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名义对外 捐赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿，不能将捐赠财产 挪作他用。 第六条 公司应在力所能及的范围内，积极参加 ...

| 证券代码: | 002335 | 证券简称: 科华数据 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码: | 127091 | 债券简称: 科数转债 | | 科华数据股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月13日召开第九届董事 会第七次会议和第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币10亿元的闲置募集 资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好，满足保本要求的产品。投资产品的 期限自本次董事会、监事会审议通过之日起不超过12个月且上述资金额度在决议有 效期内可滚动使用。具体内容详见公司2023年9月14日披露于指定信息披露媒体和巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金 管理的公告》（公告编号：2023-062）。 现将公司使用部分闲置募集资金 ...

| 证券代码：002335 | 证券简称：科华数据 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127091 | 债券简称：科数转债 | | 科华数据股份有限公司 第九届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第九次会议于2023 年11月1日以通讯方式召开，根据《公司章程》规定，经全体董事一致同意，豁免 本次会议通知时限要求，并均已知悉与所议事项相关的内容。本次会议由公司董 事长陈成辉先生主持，应参会董事7名，实际参会董事7名。本次会议的召集、召 开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的规定。与会董事经过充分的讨论，一致通过以下决议： 一、出席会议的董事经审议，一致通过了《关于不向下修正"科数转债"转 股价格的议案》。 自2023年9月20日至2023年11月1日，公司股票在连续三十个交易日中已有十 五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%，即29.47元/股的情形，触发《科华 数 ...

| 证券代码：002335 | 证券简称：科华数据 | 公告编号：2023-073 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127091 | 债券简称：科数转债 | | 科华数据股份有限公司 关于不向下修正"科数转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 （一）修正权限与修正幅度 在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十 五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格向下 修正方案并提交股东大会审议表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格 调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计 算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。 上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。 股东大会进行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应 不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日 公司股票交易均价。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股 净资产值和股 ...

| 证券代码: | 002335 | 证券简称: 科华数据 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码: | 127091 | 债券简称: 科数转债 | | 科华数据股份有限公司 关于"科数转债"跟踪信用评级结果的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行与交易管理办法》和深圳证 券交易所《深圳证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，科华数据股份有 限公司（以下简称"公司"）委托信用评级机构联合资信评估股份有限公司（以 下简称"联合资信"）对公司主体及公司向不特定对象发行的可转换公司债券 （以下简称"科数转债"）进行跟踪信用评级。 联合资信通过对公司主体长期信用状况和本次债券信用状况的综合评估，于 2023年10月27日出具了《科华数据股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券2023年跟踪评级报告》（联合〔2023〕10297号），评级结果如下：联合资信 确定维持公司主体长期信用等级为AA，维持"科数转债"的信用等级为AA，评级 展望为 ...

联合〔2023〕10297 号 联合资信评估股份有限公司通过对科华数据股份有限公司主 体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持科华 数据股份有限公司主体长期信用等级为 AA，"科数转债"信用等级 为 AA，评级展望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二三年十月二十七日 www.lhratings.com 0 跟踪评级报告 跟踪评级报告 科华数据股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 2023 年跟踪评级报告 评级结果： | 项目 | 本次 | 评级 | 上次 | 评级 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 级别 | 展望 | 级别 | 展望 | | 科华数据股份有限公 | AA | 稳定 | AA | 稳定 | | 司 | | | | | | 科数转债 | AA | 稳定 | AA | 稳定 | 跟踪评级债项概况： | 债券简称 | 发行规模 | 债券余额 | 到期兑付日 | | --- | --- | --- | --- | | 科数转债 | 14.92 亿元 | 14.92 亿元 | 2029/08/23 | | 注：截至本报 ...

| | □特定对象调研□分析师会议 | | --- | --- | | | □媒体采访■业绩说明会 | | 投资者关系活动 | □新闻发布会□路演活动 | | 类别 | □现场参观 | | | □其他 | | | 天风证券、中信建投、中邮证券、中泰证券、广发证券、浙商 | | | 证券、长江证券、长城证券、中银证券、兴业证券、信达证券、 | | | 太平洋证券、世纪证券、瑞信证券、平安证券、开源证券、华 | | | 鑫证券、华泰证券、华福证券、华创证券、华安证券、海通证 | | | 券、国盛证券、国融证券、国联证券、国海证券、东方证券、 | | | 东北证券、财通证券、高盛证券、中邮人寿保险股份有限公司、 | | | 中信保诚资产管理有限责任公司、中航信托股份有限公司、中 | | | 国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中国国际 | | 参与单位名称及 | 金融股份有限公司、中海基金管理有限公司、银华基金管理股 | | | 份有限公司、浙商基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、 | | 人员姓名 | 摩根基金管理（中国）有限公司、华夏基金管理有限公司、广 | | | 发基金管理有限公司、东兴基金管 ...