日海智能科技股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称：日海智能科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：日海智能 股票代码：002313 信息披露义务人：珠海华发集团有限公司 住所/通讯地址：珠海市拱北联安路 9 号 权益变动性质：国有股份无偿划转（增加） 签署日期：2024 年 2 月 日海智能科技股份有限公司 详式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本声明所述的词语或简称与本报告书"释义"部分所定义的词语或简称具有 相同的含义。 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 15 号—权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》及相关的法律、法规编写本报告书。 二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人所持有、控制的在日海智能中拥有权益的股 份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义 务人未通过任何其他方式增加或减少其在日海智能中拥有权益的股份 ...

业绩数据 - 2018 - 2020年利润总额分别虚增3343.32万元、368.29万元、878.12万元，2021年虚减3014.19万元[2] - 2019 - 2021年净利润更正前后变动额分别为 - 1352.30万元、 - 21323.40万元、 - 18512.38万元[3] 诉讼数据 - 2022年7月1日至2023年8月31日新增诉讼、仲裁案件79件，涉及金额55556.49万元[3] - 2023年3月2日累计涉及金额28238.65万元，占2021年经审计净资产的10.76%[3] 违规处分 - 日海智能存在年度报告虚假记载和会计差错更正违规[11] - 公司及相关责任人被公开谴责、通报批评[13] - 相关方不服处分可15个交易日内申请复核[14]

证券代码：002313 证券简称：日海智能 公告编号：2024-004 日海智能科技股份有限公司 本次股权划转仅是公司控股股东的股权结构变化。公司控股股东仍为九洲控 股集团，实际控制人仍为珠海市国资委，公司控股股东和实际控制人均未发生变 化。本次股权划转不会对公司生产和经营活动产生实质性影响。敬请广大投资者 理性投资，注意投资风险。 特此公告。 日海智能科技股份有限公司 关于控股股东股权结构变动的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 日海智能科技股份有限公司（以下简称"日海智能"或"公司"）于2024年1 月30日收到公司控股股东珠海九洲控股集团有限公司（以下简称"九洲控股集团"） 《关于股权结构拟变动调整的通知》，公司实际控制人珠海市人民政府国有资产 监督管理委员会（以下简称"珠海市国资委"）下发《关于将珠海九洲控股集团 有限公司整体无偿划转至珠海华发集团有限公司的通知》（珠国资〔2024〕24号）， 根据上述文件要求，九洲控股集团股权结构将发生变动，九洲控股集团将被整体 无偿划转至珠海华发集团有限公司（以下简称"华发集团"），作为华发集团 ...

股权变动 - 2024年1月30日公司收到控股股东股权结构拟变动调整通知[1] - 控股股东九洲控股集团将被整体无偿划转至华发集团[1] - 划转后九洲控股集团作为华发集团下属二级企业管理[1] 影响说明 - 本次股权划转控股股东仍为九洲控股集团，实控人仍为珠海市国资委[2] - 本次股权划转不会对公司生产经营产生实质性影响[2] 进展情况 - 股权划转事项处在推进过程中，公司将持续关注并披露进展[3] 备查文件 - 包含珠国资〔2024〕24号通知和九洲控股集团股权结构变动通知[4]

财务数据差错 - 2018 - 2021年利润总额受影响分别为虚增3343.32万元、368.29万元、878.12万元、虚减3014.19万元，占比37.58%、5.13%、1.5%、348.41%[8] - 2018年龙尚科技商誉减值少确认3130.20万元，2020年多确认[4] - 2020年深圳传虹股权转让少确认投资损失6526.62万元，2021年多确认信用减值314.34万元[5] - 2019 - 2021年重庆联通项目多确认成本、少确认收入[5] - 5个融资项目核算错误对2018 - 2021年利润总额影响[8] 监管处罚 - 2023年7月被证监会立案调查，12月收到告知书，2024年1月收到决定书[2][3] - 公司被责令改正，警告并罚款400万元[13] - 杨宇翔等7人被警告并罚款[13] 其他情况 - 2018 - 2019年度归母净利润追溯重述仍为正[14] - 2018 - 2021各年度净资产为正、营收不低于1亿[14] - 公司不触及重大违法强制退市[14] - 宋德亮、余明、马玉峰任职情况[11] - 2020年6月披露文件引用年报数据[8]

财务核算与整改 - 2018 - 2022年度财务报告因核算不规范不准确[1] - 2022年12月29日发布《收入核算管理办法》[2] - 对2019 - 2021年度多项财务核算进行差错更正及追溯调整[3][6][8][11][13][14][15] - 2018年、2020年虚构部分应收账款收回，计划在披露2023年年报时调整[17] - 补提应收账款及处置子公司剩余应收账款坏账准备[6] - 对合同资产全面清理和会计差错更正，计提减值准备[7] - 2022年年报对发出商品进行减值测试并计提存货跌价准备[9] 制度建设与完善 - 组织财务部核算科全员学习《收入核算管理办法》并整改收入确认时点问题[4] - 加强通信工程类财务管理知识学习，安排财务人员深入项目管理[5] - 规范完善财务管理相关制度中关于存货核算及跌价准备计提的规定和流程[9] - 成立专项小组梳理应收预付关系，制定《财务管理审批暂行办法》[17] - 2022年4月29日审议通过对与Cathay关联交易补充确认议案[20] - 2023年12月8日和12月25日审议通过对与艾拉物联网络（深圳）有限公司关联交易补充确认议案[20] - 2022年5月修订《关联交易管理制度》[21] - 2023年11月8日修订《公司法律案件纠纷管理制度》[23] - 2022年4月30日发布修订后的《内幕信息知情人报备制度》[26] - 安排对《募集资金管理制度》展开修订工作[29] 信息披露与诉讼处理 - 截至2023年3月2日，公司新增累计各类诉讼、仲裁达重大诉讼披露标准但未及时披露[22] - 2023年8月31日补充披露《关于累计诉讼、仲裁案件情况的公告》[23] - 落实关联交易、重大诉讼未及时披露问题整改，持续规范执行[21][24] - 对募集资金管理不规范问题整改持续规范，长期有效[29]

2023 年 12 月 26 日，日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"、"日海智能"） 第二期员工持股计划第四次持有人会议在深圳市南山区大新路198号马家龙创新大厦B 栋 17 层公司会议室召开。会议通知等会议资料于 2023 年 12 月 18 日以电子邮件的方式 送达。本次会议由第二期员工持股计划管理委员会召集，会议以现场表决方式召开。参 加本次会议的持有人共计 73 人，代表员工持股计划份额 2309 万份，占公司第二期员工 持股计划总份额的 58.3081%，符合公司第二期员工持股计划的相关规定。本次会议审 议通过以下议案： 一、 审议通过《关于公司第二期员工持股计划存续期展期的议案》。 表决结果：同意份额 2309 万份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总 数的 100%；反对 0 份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的 0%；弃权 0 份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的 0%。 证券代码：002313 证券简称：日海智能 公告编号：2023-121 日海智能科技股份有限公司 第二期员工持股计划持有人会议第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露 ...

证券代码：002313 证券简称：日海智能 公告编号：2023-122 日海智能科技股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 二、审议通过《关于深圳证监局行政监管措施决定的整改报告》 表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 根据《深圳证监局关于对日海智能科技股份有限公司采取责令改正措施的决定书》 （行政监管措施决定书〔2023〕227 号）（以下简称"《决定书》"）的要求，结合公 2023年12月27日，日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"、"日海智能"） 第六届董事会在深圳市南山区大新路198号马家龙创新大厦B栋17层公司会议室举行了 第六次会议。会议通知等会议资料于2023年12月22日以专人送达或电子邮件的方式送达 各位董事。本次会议以现场表决结合通讯表决的方式召开。本次会议应到董事7名，实 到董事7名，其中，杨宇翔先生、薛健先生以通讯表决方式参加。会议由董事长肖建波 先生召集并主持。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规 范性文件和《公司章程》的有关规定。与会董事以记名投票方式通过以下议案： 一、审议通过《关于公司第二期员工持股计划存续期展期的议案》 表决 ...

证券代码：002313 证券简称：日海智能 公告编号：2023-125 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 27 日，日海智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六 届监事会在深圳市南山区大新路 198 号马家龙创新大厦 B 栋 17 层公司会议室举 行了第五次会议。会议通知等会议资料于 2023 年 12 月 22 日以专人送达或电子 邮件的方式送达各位监事。本次会议以通讯表决的方式召开。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由监事会主席吴生保先生召集并主持。本次会议的召 开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定。与会监事以记名投票方式通过以下议案： 一、审议通过《关于公司第二期员工持股计划存续期展期的议案》。 表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。 监事会认为：公司第二期员工持股计划存续期展期事宜，符合《公司第二期 员工持股计划（草案）》等相关规定的要求，不存在损害公司和股东利益的情形。 同意将公司第二期员工持股计划存续期在2024年4月3日到期的基础上延长12个 ...

员工持股计划情况 - 2018年4月4日公司第二期员工持股计划成立[1] - 截至2018年7月19日，购股983.49万股，均价28.22元/股，占比3.15%[2] - 股票锁定期自2018年7月20日起12个月[2] 存续期情况 - 2021 - 2023年两次各延长12个月，现延长至2025年4月3日[1][3] - 展期后管委会可择机售股，售完可提前终止[4] 持股现状 - 截至公告披露日，持股758,308股，占比0.20%[3]