深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 3 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更公司经营范围暨修 订<公司章程>的议案》，详情参见公司于 2023 年 7 月 22 日、2023 年 8 月 4 日 在巨潮资讯网(www.cninfo.com.c)上披露的《关于变更公司经营范围暨修订<公司 章程>的公告》（公告编号：2023-070）、《2023 年第二次临时股东大会决议公 告》（公告编号：2023-075）。近日，公司完成了变更经营范围、《公司章程》 的工商登记及备案手续，并取得了深圳市市场监督管理局出具的《变更（备案） 通知书》。 证券代码：002213 证券简称：大为股份 公告编号：2023-089 深圳市大为创新科技股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市大为创新科技股份有限公司 董 事 会 2023 年 8 月 29 日 公司于近日收到公司全资子公司深圳市特尔佳科技孵化器有限公司（以下简 称"孵化器公司"）的通知，孵化器公司对其执行董事 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年八月 | | | | 第一章 | 声明 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释义 | 5 | | 第三章 | 基本假设 | 7 | | 第四章 | 本激励计划已履行的审批程序 | 8 | | 第五章 | 本激励计划的首次授予的具体情况 | 10 | | | 一、本激励计划的首次授予情况 | 10 | | | 二、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况说明 | 11 | | 第六章 | 本激励计划授予条件说明 | 13 | | | 一、股票期权与限制性股票的授予条件 | 13 | | | 二、董事会对授予条件成就的相关说明 | 13 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 | 14 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由大为股份提供，大为股份已 向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完 整，保证该 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司独立董事 二、关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的独立意见 根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2023 年股票 期权与限制性股票激励计划的首次授权/授予日为 2023 年 8 月 28 日，该授权/授 予日符合《管理办法》以及《公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划》中 关于授权/授予日的相关规定。 关于第六届董事会第六次会议相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》 等有关规定，我们作为深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本着认真、负责的态度，审阅了第六届董事会第六次会议相关事项 文件，基于独立判断，发表独立意见如下： 一、关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的独立意见 公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予 数量的调整是基于公司实际情况，调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）和《公司 2023 ...

证券代码：002213 证券简称：大为股份 公告编号：2023-088 深圳市大为创新科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.股票期权与限制性股票首次授权/授予日为 2023 年 8 月 28 日； 2.股票期权首次授予数量为 59.51 万份，行权价格为 12.43 元/份； 3.限制性股票首次授予数量为 108.22 万股，授予价格为 7.77 元/股。 深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第六届董事会第六次会议及第六届监事会第五次会议，审议通 过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。具体内容详见 公司于 2023 年 8 月 29 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第六届 董事会第六次会议决议公告》（公告编号：2023-085）等文件。 根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为2023年股票期 权与限制性股票激励计划（以下简称"本次激 ...

证券代码：002213 证券简称：大为股份 公告编号：2023-086 深圳市大为创新科技股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 经认真审核，监事会认为：本次激励计划首次授予激励对象名单和授予数 量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》和《公司2023年股票期权与限制性 股票激励计划》等相关法律、法规的规定，不存在损害股东利益的情形，不会对 公司财务状况及经营成果产生实质性影响。调整后的首次授予激励对象均符合 《公司2023年股票期权与限制性股票激励计划》及相关法律、法规所规定的激励 对象的条件，其作为本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。 监事会同意公司对2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对 象名单和授予数量进行调整。 独立财务顾问和律师事务所对该事项出具了独立财务顾问报告和法律意见 书。 《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告》（公 告编号：2023-087）具体内容详见 2023 年 8 月 29 日《证券时报》《中国证券报》 《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《上海市锦 天城（深圳）律师事务所关于 ...

地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 22、23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 调整和首次授予相关事项的 法律意见书 | 释义 | 2 | | --- | --- | | 第一节 | 律师声明事项 3 | | 第二节 | 正文 4 | | | 一、本次股票期权及限制性股票激励计划调整和首次授予相关事项的批准与授权 4 | | | 二、本次股票期权及限制性股票激励计划的调整 7 | | | 三、关于本激励计划股票期权/限制性股票的授予日 8 | | | 四、关于本激励计划股票期权/限制性股票的授予条件 8 | | 第三节 | 结论意见 10 | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 调整和首次授予相关事项的 法律意见书 致：深圳市大为创新科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受贵公司的委托，根据《中华人民共 和国公司法 ...

证券代码：002213 证券简称：大为股份 公告编号：2023-087 深圳市大为创新科技股份有限公司 关于调整2023年股票期权与限制性股票激励计划相关事项 一、本次激励计划已履行的审批程序 （一）2023年6月28日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023年股 票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立 意见，独立财务顾问和律师事务所对此出具了独立财务顾问报告和法律意见书。 同日，公司第六届监事会第二次会议审议通过了《关于<2023年股票期权与 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023年股票期权与限制 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2023年股票期权与限 制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。 （二）2023年6月29日至2023年7月8日，公司对本次激励计划拟首次授予激 励对象的姓名和职务在公司官网进行了公示，并于2023年7月12日披露了《监事 会关于2023年股 ...

证券代码：002213 证券简称：大为股份 公告编号：2023-085 深圳市大为创新科技股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六 次会议通知于 2023 年 8 月 23 日以专人送达、电子邮件等方式送达。会议于 2023 年 8 月 28 日以通讯表决方式召开，会议由董事长连宗敏女士召集并主持。本次 会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次对首次授予激励对象名单和授予数量的调整符合《上市公司股权激励管 理办法》及《公司2023年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，不会对 公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情 形。董事会同意对本次激励计划首次授予激励对象名单和授予数量进行调整。 除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2023年第二次临时 股 ...

注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍 五入所致。 （二）中层管理人员及核心技术/业务人员 | 序号 | 姓名 | 职务 | 李玲 | 中层管理人员及核心技术/业务人员 | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 毛丽君 | 中层管理人员及核心技术/业务人员 | 2 | 王慧 | 中层管理人员及核心技术/业务人员 | 3 | | 左丽丽 | 中层管理人员及核心技术/业务人员 | 4 | 叶萍 | 中层管理人员及核心技术/业务人员 | 5 | | 马莉 | 中层管理人员及核心技术/业务人员 | 6 | 林晓佳 | 中层管理人员及核心技术/业务人员 | 7 | | 钟鸿燕 | 中层管理人员及核心技术/业务人员 | 8 | 童军 | 中层管理人员及核心技术/业务人员 | 9 | | 闻维维 | 中层管理人员及核心技术/业务人员 | 10 | 王静 | 中层管理人员及核心技术/业务人员 | 11 | | 吴松丰 | 中层管理人员及核心技术/业务人员 | 12 | 刘人杰 | 中层管理人员及核心技术/业务人员 | 13 | 注：1.上 ...

公司基本信息 - 公司股票简称为大为股份，股票代码为002213，上市证券交易所为深圳证券交易所[15] - 公司法定代表人为连宗敏[15] - 公司董事会秘书为何强，证券事务代表为李玲[16] - 公司注册地址、办公地址及其邮政编码、网址、电子信箱等在报告期无变化[16] - 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，半年度报告备置地在报告期无变化[17] - 公司备查文件目录包括法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表[5] - 公司保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏[2] - 公司半年度报告未经审计[76] 财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为209,614,169.35元，同比下降44.40%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为-32,534,696.31元，同比下降544.98%[20] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-33,004,779.92元，同比下降747.83%[20] - 经营活动产生的现金流量净额为-10,852,773.60元，同比下降28.15%[20] - 基本每股收益和稀释每股收益均为-0.1379元/股，同比下降488.45%[20] - 总资产为696,993,436.11元，同比下降13.34%[20] - 归属于上市公司股东的净资产为641,709,495.19元，同比下降4.51%[20] - 公司2023年上半年营业总收入为209,614,169.35元，同比下降44.4%[119] - 公司2023年上半年营业总成本为209,395,128.18元，同比下降43.2%[119] - 公司2023年上半年净利润为-32,591,649.20元，同比下降435.5%[120] - 公司2023年6月30日流动资产合计为443,266,866.67元，较年初减少8.1%[118] - 公司2023年6月30日非流动资产合计为258,598,893.82元，较年初减少0.5%[118] - 公司2023年6月30日流动负债合计为40,985,106.97元，较年初减少62.4%[117] - 公司2023年6月30日非流动负债合计为9,117,561.55元，较年初减少40.4%[117] - 公司2023年6月30日所有者权益合计为646,890,767.59元，较年初减少5.1%[117] - 公司2023年上半年研发费用为2,732,793.69元，同比下降49.0%[119] - 公司2023年上半年财务费用为-2,268,592.93元，同比下降1668.9%[119] - 公司2023年上半年综合收益总额为-30,358,882.63元，较上年同期减少41,884,645.43元[121] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为-30,301,929.74元，较上年同期减少39,429,034.04元[121] - 基本每股收益和稀释每股收益均为-0.1379元，较上年同期减少0.1734元[121] - 母公司2023年上半年营业收入为24,051,090.37元，较上年同期增加1,397,449.42元[122] - 母公司2023年上半年营业利润为-1,383,116.80元，较上年同期减少4,698,208.80元[122] - 母公司2023年上半年净利润为-1,167,663.34元，较上年同期减少4,396,418.34元[123] - 经营活动产生的现金流量净额为-10,852,773.60元，较上年同期减少2,383,914.48元[124] - 投资活动产生的现金流量净额为10,164,250.37元，较上年同期增加71,563,586.90元[124] - 筹资活动产生的现金流量净额为-73,005,164.20元，较上年同期减少120,104,610.64元[124] - 期末现金及现金等价物余额为367,899,173.72元，较上年同期减少274,295,884.13元[124] - 投资活动产生的现金流量净额为9,953,290.49元，相比去年同期减少63,188,640.72元[125] - 筹资活动产生的现金流量净额为-19,833,187.72元，相比去年同期增加3,004,161.82元[125] - 期末现金及现金等价物余额为282,890,812.51元，相比去年同期增加40,710,342.50元[125] - 归属于母公司所有者权益合计为681,398,449.93元，相比去年同期增加34,507,682.34元[126] - 综合收益总额为30,358,882.63元，相比去年同期减少4,205,752.60元[126] - 本期期末归属于母公司所有者权益为646,890,767.59元，相比去年同期增加64,875,010.87元[127] - 本期综合收益总额为11,682,659.78元，相比去年同期增加156,896.98元[128] - 公司2023年上半年度所有者权益合计为672,722,126.06元[130] - 公司2023年上半年度综合收益总额为1,167,663.34元[130] - 公司2023年上半年度未分配利润为131,794,378.14元[131] - 公司2023年上半年度所有者权益合计为671,554,462.72元[131] - 公司2022年上半年度综合收益总额为3,228,755.00元[132] - 公司2022年上半年度所有者权益合计为360,428,580.99元[132] 业务表现 - 公司半导体存储业务实现营业收入13,477.33万元[29] - 公司智能终端业务实现营业收入4,994.31万元[29] - 公司汽车业务实现营业收入1,890.46万元[28] - 半导体存储业务收入为134,773,261.32元，同比下降32.45%，占营业收入的64.30%[39] - 智能终端业务收入为49,943,088.89元，同比下降67.41%，占营业收入的23.82%[39] - 汽车制造业收入为18,904,567.83元，同比增长2.36%，占营业收入的9.02%[39] - 手机及配件业务收入为0元，同比下降100.00%[39] - 境外收入为142,530,079.10元，同比下降49.47%，占营业收入的68.00%[39] - 资产减值损失为30,545,477.50元，主要系存货计提的资产减值准备[40] - 货币资金为368,858,965.24元，占总资产的52.92%，同比下降1.83%[40] - 存货为80,561,170.33元，占总资产的11.56%，同比增长0.82%[40] - 报告期投资额为8,850,000.00元，同比增长160.29%[41] - 公司报告期营业收入为209,614,169.35元，同比下降44.40%，主要系2022年处置四川欧乐所致[37] - 公司报告期营业成本为190,369,969.74元，同比下降43.66%，主要系2022年处置四川欧乐所致[37] - 公司报告期财务费用为-2,268,592.93元，同比下降1,642.76%，主要系募集资金产生的利息收入增加所致[37] - 公司报告期研发投入为2,732,793.69元，同比下降48.98%，主要系2022年处置四川欧乐所致[37] - 公司报告期投资活动产生的现金流量净额为10,164,250.37元，同比增加116.55%，主要系收到股转款所致[37] - 公司报告期筹资活动产生的现金流量净额为-73,005,164.20元，同比下降255.00%，主要系归还银行借款所致[37] 行业数据 - 2023年1-6月国内碳酸锂产量为199,150吨，同比增长38.06%[26] - 2023年上半年汽车产销分别为1,324.8万辆和1,323.9万辆，同比增长9.3%和9.8%[26] - 2023年上半年新能源汽车产销分别为378.8万辆和374.7万辆，同比增长42.4%和44.1%[26] 公司治理与管理 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司可能面临的风险详见本报告第三节管理层讨论与分析十、公司面临的风险和应对措施[3] - 公司涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成对投资者的实质性承诺[3] - 公司于2023年6月28日完成董事会、监事会的换届工作[65] - 公司于2023年6月28日审议通过了《2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案[67] - 公司于2023年7月17日审议通过了《2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案[67] - 公司于2023年8月3日股东大会审议通过了《2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案[67] - 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[69] - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金[74] - 公司报告期无违规对外担保情况[75] - 公司报告期未发生破产重整相关事项[77] - 公司报告期无重大诉讼、仲裁事项[78] - 公司报告期不存在关联债权债务往来[84] - 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务[85] - 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务[86] - 公司报告期无其他重大关联交易[87] - 公司报告期不存在托管情况[88] - 公司报告期内未进行证券投资[47] - 公司报告期内未进行衍生品投资[48] - 公司报告期内未出售重大资产[52] - 公司报告期内未出售重大股权[53] - 公司报告期内未进行募集资金变更项目[51] - 公司2022年非公开发行股票募集资金总额为30,612.44万元，已累计使用30,930.25万元，使用比例为100.00%[50] - 公司报告期内设立深圳大为锂电产业有限公司，注册资本为1,000万元[43] - 公司报告期内设立桂阳大为科技有限公司，注册资本为10,000万元[45] - 公司报告期内设立桂阳大为新材料有限公司，注册资本为1,000万元[47] - 公司报告期内注销江苏特尔佳科技有限公司，对公司持续经营能力、未来财务状况和经营成果不会产生重大影响[58] - 公司完成董事会、监事会换届选举，并聘任了公司高级管理人员[99] - 公司2023年半年度报告期内，收到国家知识产权局颁发的4项《商标注册证书》和1项《发明专利证书》[100] - 公司及子公司年度向金融机构申请综合授信额度、公司为子公司提供担保、使用闲置自有资金进行委托理财、开展外汇衍生品交易业务、开展外汇套期保值业务，公司将自有闲置厂房对外出租，以及提请股东大会授权董事会向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票[99] 子公司与项目 - 桂阳大为新材料取得年产4万吨电池级碳酸锂项目（一期）项目备案证明[28] - 大为弘德新能源专用车制造基地启动建设，已确定初步设计方案[28] - 特尔佳信息注销控股子公司江苏特尔佳，以集中资源聚焦重点业务[29] - 大为股份郴州锂电新能源产业项目包括锂电池产业链项目和新能源专用车基地项目[27] - 公司投资设立全资子公司大为股份郴州锂电新能源产业项目相关项目主体，已收到相关部门颁发的《营业执照》[98] - 子公司桂阳大为新材料计划在桂阳县有色科技产业园建设年产4万吨碳酸锂冶炼加工项目[101] - 大为创芯及控股子公司2023年上半年实现营业收入17,996.92万元，其中半导体存储业务营业收入13,477.41万元[59] - 芯汇群科技香港有限公司2023年上半年营业收入为16,731.48万元，净利润为696.23万元[59] - 深圳市特尔佳科技孵化器有限公司2023年上半年营业收入为76.07万元，净利润为-2.05万元[59] - 深圳市大为盈通科技有限公司2023年上半年营业收入为194.44万元，净利润为-13.29万元[59] - 桂阳大为新材料有限公司2023年上半年尚未开展业务，净利润为-159.54万元[60] - 大为股份郴州锂电新能源产业项目涉及投资金额、建设规划等存在不确定性[61] 风险与挑战 - 公司面临原材料采购价格波动和产品销售价格下降的经营风险[61] - 大为创芯面临技术迭代速度快、产品更新换代速度快的技术风险[62] - 大为创芯面临关键技术人员流失的风险[62] - 大为创芯面临宏观经济波动及行业政策变动的风险[