股权质押 - 曾胜强本次质押9000000股，占其所持8.60%，占总股本1.46%[3] - 曾胜强持股104677171股，质押后占所持63.27%，占总股本10.78%[2] - 许忠桂等多人质押后股份数为0[2] - 合计持股155480816股，质押后占所持42.60%，占总股本10.78%[4] 风险评估 - 实际控制人看好公司发展，质押风险可控[5] - 股份质押无平仓风险，不影响控制权和经营[5]

违规事项 - 2021年11月至2023年8月向湖南博创高新实业有限公司提供财务资助未及时审议披露，2024年6月26日追认提前支付工程款27,000,908.63元构成财务资助[6][7] - 2020年至2023年与深圳市永泰晟建筑工程有限公司发生关联交易未及时审议披露，2020年7月至2024年7月部分工程款构成关联方非经营性资金占用[10] - 2023年业绩预告因未充分考虑香河县九圣寺项目情况致信息披露不准确[2] - 个别工程业务收入确认早于合同签署及工程结算日，内控不完善[20] - 2022年半年报个别客户应收账款账龄计算错误，未考虑商业承兑汇票到期未承兑对信用影响[25] 处理措施 - 时任光电事业部总经理胡艳平被免去公司及子公司所有在任职务并扣罚2023年度绩效奖金[13] - 公司总裁曾胜强扣罚2023年度绩效奖金，对偿还永泰晟款项本金及利息承担连带担保责任[13] - 时任财务负责人许忠慈从2024年度薪酬中扣罚20%上一年度等额薪酬[13] - 时任光电事业部销售经理孙杰从2024年度薪酬中扣罚20%上一年度等额薪酬[13] 整改行动 - 2024年度公司组织各部门全面梳理排查风险，完善内控体系[15] - 2024年强调供应商管理及供应链优化，整顿不符合制度现象[16] - 2024年初财务总监召集会议强调对应付、预付账款合规性严格管控[17] - 2024年4月发布《反舞弊管理制度》，对相关人员责任追究处理[19] - 组织财务人员学习《企业会计准则第14号——收入》，规范会计核算[21] - 加强财务管理等部门与业务部门沟通，建立实时联动机制[22] - 业务部门增加和客户按样本维度对账频率和范围[22] - 商务结算部规范公司商务活动和行为，负责历史应收项目财务管理[23] - 每个报告期末清理应收票据，将到期未承兑商业承兑汇票转入应收账款，规范完善核算及减值测试流程[27] - 组织财务人员学习《企业会计准则》，加强应收账款管控和减值风险识别[28] - 审计部加强对事业部和子公司财务及内控审计监督，完善财务信息多级复核程序[29] 整改成果 - 截至2024年7月永泰晟占用资金及利息已全部归还公司[12] - 截至2024年7月问责措施全部执行到位[13] - 整改已完成，并将持续规范执行[19][24][29] 未来展望 - 公司以整改为契机，提升履职能力，完善公司治理，强化监督执行[31] - 加强与监管部门沟通，落实整改措施[31]

会议信息 - 公司第六届监事会第十八次（临时）会议于2025年5月26日在深圳光明区召开[1] - 会议通知于2025年5月23日送达各位监事[1] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[1] 审议结果 - 会议审议通过《关于深圳证监局行政监管措施决定书的整改报告》[2] - 该报告表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[2]

公司信息 - 公司为深圳市证通电子股份有限公司，证券简称ST证通，代码002197[1] 会议情况 - 第六届董事会二十次（临时）会议2025年5月26日召开，通知5月23日发出[3] - 应出席董事7人，实际出席7人[3] 审议结果 - 审议通过《关于深圳证监局行政监管措施决定书的整改报告》，表决7同意[3] 报告披露 - 整改报告具体内容于2025年5月27日披露[4] 公告信息 - 公告日期为2025年5月27日[6]

股东大会基本情况 - 会议召开时间：2025年5月23日15:00-17:00（现场），网络投票时间为同日9:15-15:00 [3] - 会议地点：深圳市光明区同观路3号证通电子产业园二期14楼会议室 [4] - 召开方式：现场投票与网络投票结合，召集人为公司董事会，主持人为董事长曾胜强 [5] - 股东资格：截至2025年5月19日登记在册的股东，参会股东及代理人共338人，代表股份124,593,491股（占总股本20.4197%） [5][6] - 中小投资者参与度：336名中小投资者代表股份19,687,720股（占比3.2266%），表决结果单独计票 [2][5][6] 议案表决结果 1. **董事会工作报告** - 通过率98.7826%（同意123,076,739股），中小股东支持率92.2959% [9] 2. **监事会工作报告** - 通过率98.5945%（同意122,842,339股），中小股东支持率91.1054% [10] 3. **财务决算报告** - 通过率98.7075%（同意122,983,139股），中小股东支持率91.8205% [11] 4. **利润分配预案** - 通过率98.3719%（同意122,565,039股），中小股东支持率89.6969% [13] 5. **年度报告及摘要** - 通过率98.7342%（同意123,016,339股），中小股东支持率91.9892% [14] 6. **董事薪酬议案** - 关联股东回避表决，通过率88.3284%（同意17,591,768股），中小股东支持率88.1929% [15] 7. **监事薪酬议案** - 通过率97.9973%（同意122,098,239股），中小股东支持率87.3258% [16] 8. **子公司授信担保** - 特别决议通过率98.6076%（同意122,858,639股），中小股东支持率91.1882% [17][18] 9. **补选董事议案** - 通过率98.6226%（同意122,877,339股），中小股东支持率91.2831% [19] 10. **续聘审计机构** - 通过率98.9139%（同意123,240,331股），中小股东支持率93.1269% [20] 11. **未弥补亏损达股本三分之一** - 通过率98.7444%（同意123,029,139股），中小股东支持率92.0542% [21] 法律意见与文件 - 浙江天册律师事务所出具法律意见书，确认会议程序及表决结果合法有效 [22] - 备查文件包括股东大会决议及法律意见书 [23]

股东大会参与情况 - 参加股东大会现场及网络投票股东338人，代表股份124,593,491股，占比20.4197%[9] - 参加表决中小投资者336人，代表股份19,687,720股，占比3.2266%[9] - 现场会议出席股东及代理人2人，代表股份104,905,771股，占比17.1931%[10] - 网络投票股东336人，代表股份19,687,720股，占比3.2266%[11] 议案表决情况 - 《公司2024年度董事会工作报告》同意票123,076,739股，占比98.7826%[12] - 《公司2024年度监事会工作报告》同意票122,842,339股，占比98.5945%[14] - 《公司2024年度财务决算报告》同意票122,983,139股，占比98.7075%[15] - 《公司2024年度利润分配预案》同意票122,565,039股，占比98.3719%[16] - 《公司2024年年度报告及其摘要》同意票123,016,339股，占比98.7342%[18] - 《关于提请公司股东大会审议公司董事2024年度薪酬的议案》同意票17,591,768股，占比88.3284%[19] - 《关于为子公司申请授信额度提供担保的议案》同意122,858,639股，占比98.6076%[22] - 《关于补选董事的议案》同意122,877,339股，占比98.6226%[23] - 《关于续聘2025年度审计机构的议案》同意123,240,331股，占比98.9139%[24] - 《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》同意123,029,139股，占比98.7444%[26] 中小股东议案表决情况 - 《关于为子公司申请授信额度提供担保的议案》中小股东同意17,952,868股，占比91.1882%[22] - 《关于补选董事的议案》中小股东同意17,971,568股，占比91.2831%[23] - 《关于续聘2025年度审计机构的议案》中小股东同意18,334,560股，占比93.1269%[24] - 《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》中小股东同意18,123,368股，占比92.0542%[26] 其他情况 - 律师认为公司2024年年度股东大会召集与召开程序等符合规定，表决结果合法有效[27]

股东大会信息 - 股东大会通知于2025年4月29日公告，现场会议5月23日15:00在深圳光明区召开，网络投票同日9:15 - 15:00[4][5] - 现场会议股东及代理人2人，代表股份104,905,771股，占比17.1931%[8] - 网络投票股东336名，代表股份19,687,720股，占比3.2266%[8] - 现场和网络参会股东及代理人共338人，代表股份124,593,491股，占比20.4197%[8] 议案表决情况 - 《公司2024年度董事会工作报告》同意123,076,739股，占比98.7826%[10] - 《公司2024年度监事会工作报告》同意122,842,339股，占比98.5945%[12] - 《公司2024年度财务决算报告》同意122,983,139股，占比98.7075%[13] - 《公司2024年度利润分配预案》同意122,565,039股，占比98.3719%[14] - 《公司2024年年度报告及其摘要》同意123,016,339股，占比98.7342％[16] - 《关于提请审议公司董事2024年度薪酬议案》同意17,591,768股，占比88.3284％[17] - 《关于提请审议公司监事2024年度薪酬议案》同意122,098,239股，占比97.9973％[18] - 《关于为子公司申请授信额度提供担保议案》同意122,858,639股，占比98.6076％[20] - 《关于补选董事议案》同意122,877,339股，占比98.6226％[21] - 《关于续聘2025年度审计机构议案》同意123,240,331股，占比98.9139％[22] - 《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一议案》同意123,029,139股，占比98.7444％[25] 中小投资者表决情况 - 中小投资者对《公司2024年度董事会工作报告》同意18,170,968股，占比92.2959%[11] - 中小投资者对《公司2024年度监事会工作报告》同意17,936,568股，占比91.1054%[12] - 《公司2024年年度报告及其摘要》中小投资者同意18,110,568股，占比91.9892％[16] - 《关于提请审议公司董事2024年度薪酬议案》中小投资者同意17,363,168股，占比88.1929％[17] - 《关于提请审议公司监事2024年度薪酬议案》中小投资者同意17,192,468股，占比87.3258％[18]

公司基本信息 - 证券代码 002197，证券简称 ST 证通，2024 年度业绩说明会于 2025 年 5 月 23 日 15:00 - 17:00 以网络远程方式面向全体投资者举行，地点为价值在线网络互动平台 [1] - 接待人员包括董事长、总裁曾胜强，独立董事张公俊，副总裁、财务总监程峰武，董事会秘书彭雪 [1] 2024 年业绩情况 - 营业收入 92,509.15 万元，比上年同期下降 28.97%；归属于上市公司股东的净利润为 -37,894.25 万元，比上年同期下降 426.02% [4] - 营业收入下降原因包括 IDC 及云计算业务上架率和项目进展未达预期、金融科技业务订单减少、应收账款计提信用减值损失增加及参股公司公允价值变动损失 [4] 2025 年业务规划 IDC 及云计算业务 - 机房租赁业务以上架率为核心指标，专注 IDC 机架销售 [1][4] - 通过适度自投或第三方合作开展算力业务，构建 AIDC + 算力运营体系 [1][2][4] - 云计算及大数据业务以证通云及大数据平台为依托，发展高毛利 IDC + 业务 [1][4] 金融科技业务 - 以“创利、创现、增收、提效、创新”为目标，深耕金融、医疗、物业三大优势细分市场，布局中小银行业务 [1][4] - 把握信创、开源鸿蒙新业态发展机会，为海外客户提供本地化产品与服务 [1][2][4] - 提供医疗 AI 一体机及数字人终端，助力医院智能问诊等数字化升级 [5] 其他业务相关情况 - 已建成数据中心 IT 负载约 79,200 千瓦，折算成 4.4 千瓦标准机柜约 18,000 个，其中约 12,000 个位于粤港澳大湾区核心区域；正在建设的证通长沙云谷 3数据中心规划建设机柜约 3,240 个、湖南省健康医疗大数据中心规划建设机柜约 3,000 个、陕西证通云数据中心规划建设机柜约 700 个 [6] - 武汉证通智算中心项目尚处相关部门审批阶段；长沙云谷三期项目预计今年年底完成交付投产 [7] 公司管理与发展相关 - 管理层聚力一心，加强内部管理、应收账款管控和资金管控，执行“降本控费”举措，强化财务健康，提升资产效益与经营业绩 [2][4][5] - 高度重视市值管理，努力提升经营业绩，强化风险合规意识，加强内控管理和信息披露 [5] - 2024 年度公司合并报表、母公司报表累计未分配利润均为负值，不满足现金分红条件，利润分配预案为不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本 [5] - 针对中国证监会行政处罚情形，对前期会计差错更正事项进行更正，将在作出行政处罚决定书已满 12 个月后申请撤销部分其他风险警示 [6]

员工持股计划 - 2021年员工持股计划股票源于2018 - 2019年回购的7,802,746股[2] - 2021年6月16日股票非交易过户至专户[2] - 存续期48个月，分三期解锁，比例40%、30%、30%[3] 股份锁定与出售 - 2024年5月承诺12个月不减持2,340,823股已解锁股份[5] - 截至公告日，7,802,746股全部出售完毕，占总股本1.27%[6] 计划终止 - 2021年员工持股计划已实施完毕并终止[6]

财务造假现状与趋势 - 2020年以来因收入舞弊被证监会行政处罚的上市公司中，超过六成案件涉及交易造假，共184家受罚企业中有117家单纯采用交易操纵手段[4][6][7] - 交易造假已从会计账本数字游戏升级为覆盖业务全流程的系统性造假，典型案例包括国美通讯虚构关联交易、东方集团开展空转循环贸易等[5] - 造假手段迭代至"3.0阶段"，通过与产业链上下游深度合谋伪造完整资金循环链条，隐蔽性显著提升[10] 第三方参与造假规模与模式 - 58家造假上市公司涉及686家第三方配合，平均每家超10家协作方，新研股份案中第三方数量过百家[11] - 第三方主要扮演四类角色：关联方/隐性关联方（如信威集团隐瞒控制关系）、真实客户（如文化长城区域代理商）、空壳公司（如保千里案20家小微企业）、自然人名义客户（如东方金钰6名自然人）[12][13][14][15] - 504家第三方以客户名义虚构销售，49家伪造采购，105家兼具双重身份，28家充当资金过桥方[15] 典型案例与数据 - 紫晶存储案造成1.7万投资者受损，中介机构先行赔付10.86亿元，但21家配合第三方仅2家因自身财报问题受罚[2][18] - 广东榕泰通过注册揭阳市中粤农资等多家空壳公司构建虚假交易对手[11] - 专网通信案中国瑞科技、江苏舜天等联合数十家上下游企业开展虚假自循环业务[11] 监管与法律困境 - 近五年294家被明确点名的配合造假第三方中，近两成已注销或吊销，但司法追责率极低[19][21] - 现行制度对第三方处罚存在空白，如紫晶存储案中第三方仅承担0.7%的总罚金比例[18][23] - 专家指出利益驱动与违法成本过低是合谋主因，建议建立全链条追责机制[17][23]