第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级 管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书工作细则 广州御银科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与深圳证券交易所的指 定联系人，公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司 高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第一条 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董 事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《广 州御银科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作 细则。 （三） 具有良好的个人品德和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 第 1 页 共 6 页 董事会秘书工作细则 能够忠诚地履行职责； （四） 熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力； 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披 露的 ...

委托理财原则 - 应遵循审慎、依法合规、科学决策、防范风险原则[5] 资金与额度规定 - 委托理财资金应为闲置资金，闲置募集资金投资产品期限不超十二个月[6] - 额度占最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元，需董事会审议并披露[8] - 额度占最近一期经审计净资产50%以上且超五千万元，需披露并提交股东大会审议[8] 部门职责 - 财务部负责委托理财的计划拟定等工作[10] - 内审部门负责对委托理财项目的审计与监督[11] 信息披露 - 达到披露标准的委托理财相关信息应按规定披露[13] - 委托理财事项的知情人员在信息公开披露前不得透露相关情况[13] - 开展委托理财业务应在定期报告中披露有关事项[14]

关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 证券代码：002177 证券简称：御银股份 公告编号：2023-086号 广州御银科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州御银科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十八次会议 决定召开公司2023年第三次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第三次临时股东大会 2、会议召集人：董事会，2023年12月13日公司第七届董事会第十八次会议 审议通过了《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间为：2023年12月29日（星期五）下午14:30-17:00。 （2）网络投票时间为： 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为20 ...

广州御银科技股份有限公司 章程 二○二三年十二月 1 目 录 2 第一章 总 则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股 份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购. 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股 东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董 事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会秘书 第五节 董事会专门委员会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监 事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通 知 第二节 公 告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附 则 3 公司经广州市人民政府以穗府办函[2003]88 号《关于同意设立广州御银科技 股份有限公司的复函》批准整体变更设立,在广州市工商行政管理局注册登记取 得营业执照，营业执照号： ...

独立董事工作制度 广州御银科技股份有限公司 独立董事工作制度 第五条 公司董事会成员中以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人， 应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博 士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第 1 页共 10 页 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州御银科技股份有限公司（以下简称"本公司"） 法人治理结构，促进本公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《广州御银科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本方法。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要 股东 ...

证券投资 - 投资总额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，投资前需董事会审议并披露[6] - 投资总额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，投资前除披露外还需提交股东大会审议[6] - 与关联人进行证券投资，适用关联交易相关规定[7] 衍生品交易 - 预计动用保证金和权利金上限占最近一期经审计净利润50%以上且超500万元，需董事会审议后提交股东大会审议[9] - 预计任一交易日最高合约价值占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，需董事会审议后提交股东大会审议[9] - 从事不以套期保值为目的的衍生品交易，需董事会审议后提交股东大会审议[9] - 已确认损益及浮动亏损金额每达到最近一年经审计归母净利润10%且超1000万元，应及时披露[13] - 与关联人进行的衍生品关联交易需提交股东大会审议并公告[9] 管理职责 - 财务部负责证券投资和衍生品交易项目资金管理及信息报送[11] - 内审部负责对证券投资项目审计与监督并向审计委员会报告[12]

审计组织架构 - 公司董事会下设审计委员会，独立董事占多数且召集人为会计专业人士[4] - 公司设立审计部，在审计委员会指导下独立开展工作[5] 审计对象与依据 - 内部审计对象包括控股子公司等及董事会指定事项和人员[8] - 内部审计依据包括国家法律法规等[9] 审计范围与重点 - 审查评价与财务报告和信息披露相关的内部控制制度[11] - 重点检查评估对外投资等事项相关内部控制制度[12] 审计工作安排 - 审计部每季度向审计委员会报告执行情况及问题[22] - 每年提交一次内部控制评价报告[35] - 每半年检查重大事件和大额资金往来并出具报告[17] - 每月或每季审计募集资金存放与使用情况[38] 审计报告与计划 - 审计小组3 - 7个工作日内编制审计报告[33] - 结束前两个月提交下一年度计划，结束后两个月提交年度报告[19] 审计权限与建议 - 审计部履行职责有权要求被审计单位提供资料等[27] - 遇特定情形可向董事会提出审计建议[28] 奖惩与责任 - 挽回较大经济损失审计人员获表彰奖励[45] - 失职等行为追究责任，构成犯罪移交司法部门[45] 制度适用与生效 - 制度适用于公司及下属分公司等[48] - 制度自董事会通过之日起生效[50]

市场扩张和并购 - 公司转让佛山海晟金融租赁股份有限公司9%股份[1] - 2022年11月完成股权过户手续[1] 业绩总结 - 2023年12月4日收到第三期股份转让尾款9180万元[1] - 南海集团已支付股份转让价款共计3.06亿元[1] - 公司已全部收到股份转让款[1]

公司变动 - 2023年6月19日董事会同意注销御泰信息和御银信息[1] - 2023年6月20日披露注销子公司公告[1] - 近日收到子公司注销登记核准通知[1] - 子公司注销手续完成，不再纳入合并报表[2] 影响说明 - 注销不影响公司业务和经营成果[2] - 注销不损害公司及中小股东利益[2] 时间信息 - 公告发布于2023年11月14日[3]

关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告 证券代码：002177 证券简称：御银股份 公告编号：2023-077号 广州御银科技股份有限公司 广州御银科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年出售了佛山海晟 金融租赁股份有限公司9%股权，本次交易构成重大资产重组。根据中国证券监 督管理委员会的相关规定，民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）作 为本次重大资产出售的独立财务顾问，对实施重大资产重组的上市公司履行持续 督导职责，持续督导期限至2023年12月31日。 公司于近日收到民生证券出具的《关于更换持续督导财务顾问主办人的函》。 民生证券原委派王雷先生、陈承先生担任持续督导的独立财务顾问主办人，现陈 承先生由于个人工作变动原因，不再担任公司持续督导的独立财务顾问主办人。 为保证持续督导工作有序进行，民生证券委派何子杰先生接替陈承先生担任持续 督导工作的独立财务顾问主办人，继续履行持续督导职责。 本次持续督导独立财务顾问主办人变更后，公司2022年重大资产出售 ...