深圳拓邦股份有限公司 募集资金管理办法 深圳拓邦股份有限公司 募集资金管理办法 （2023年9月） 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理办法，并确保本管理办法的 有效实施。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其 他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金管理办 法。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会 计师事务所出具验资报告，并应立即按照募股说明书所承诺的募集资金使用计划， 组织募集资金的使用工作。 第五条 公司募集资金应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列用 途使用。公司改变招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途的，必须经 股东大会作出决议。公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请 1 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）的规定以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 2 号—上 ...

总经理工作细则 （2023年 9 月） 第一章 总则 深圳拓邦股份有限公司 总经理工作细则 深圳拓邦股份有限公司 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权， 保护公司、股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和改革发展，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、部门规 章、规范性文件和《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本细则。 第二条 总经理是在董事会领导下的，辅助董事会执行业务的高级管理人员， 负责贯彻落实董事会决议，主持公司的生产建设、经营管理工作，并对董事会负责。 第二章 总经理的任免 第三条 公司总经理由董事会聘任或解聘，总经理班子其他成员由总经理提名， 董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但 兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的 二分之一。 第四条 公司设总经理一人，副总经理若干人，以及 ...

信息披露委员会工作制度 深圳拓邦股份有限公司 信息披露委员会工作细则 深圳拓邦股份有限公司 （2023年9月） 第三条 公司信息披露委员会的委员不少于五人，从以下人员中产生：董事长、 董事（含独立董事）、总经理、董事会秘书、财务总监、财务部经理、审计部负责 人、证券事务代表，以及可能涉及公司重大信息生成和传递的公司相关部门、相关 子公司负责人等。 信息披露委员会首届委员由董事会任命产生，此后信息披露委员会可以根据公 司在不同时期的信息披露要求对委员人数和组成自行调整，调整情况应及时通报董 事会。 第四条 信息披露委员会设主任委员一名，由董事会秘书担任，负责组织日常工 作、召集和主持信息披露委员会会议。 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露管 理，完善公司信息披露内控机制，提升公司信息披露质量，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信 息披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳拓邦股份有 限公司公开信息披露管理制度》 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023053 深圳拓邦股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人武永强现就提名秦伟为深圳拓邦股份有限公司第八届董事会独立 董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任深圳拓邦股份有限公司第 七届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、 专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳拓邦股份有限公司第七届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所自律监管规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、被提名人已经参加培训并 ...

深圳拓邦股份有限公司 独立董事候选人关于参加最近一次独立董事培训的书面承诺 根据深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）发布的第七届董事会第三十 七次会议决议公告及关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知，本人陈正旭 拟担任公司独立董事。截至股东大会通知发出之日，本人尚未取得深圳证券交易 所认可的独立董事资格证书。为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人 将积极报名参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训，并承诺取得深圳 证券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺！ 承诺人：陈正旭 2023 年 9 月 7 日 1 ...

深圳拓邦股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳拓邦股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2023年9月） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）行为，明确董事会秘 书的职责权限，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘书的作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律法规以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《主板规范运作指引》"）和《深圳拓邦股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律法规及 《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书为 公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有良好的职业道德和个人品德； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 有下列 ...

深圳拓邦股份有限公司 董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度 深圳拓邦股份有限公司 董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度 （2023年9月） 第一章 总则 1、公司董事长； 2、公司总经理、副总经理； 3、担任子公司或事业部负责人的董事、监事； 4、财务总监、董事会秘书； 5、公司董事会认定的其他人员。 （二）公司外部董事、监事，指非公司任职、不直接参与经营管理的董事、 监事。 （三）公司独立董事。 第三条 公司董、监、高人员的薪酬以公司规模与绩效为基础，根据公司经 营计划和分管工作的职责、目标，进行综合考量确定。 第一条 为使公司建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，有效地调动 董事、监事和高级管理人员（以下简称"董、监、高"）等人员的工作激情，提 升公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《深圳拓邦股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本薪酬管理 制度。 第二条 本制度适用对象为： （一）公司内部董、监、高，包括： 第四条 公司董、监、高人员薪酬的确定遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023048 深圳拓邦股份有限公司 第七届监事会第三十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第三十次会议于 2023 年 9 月 7 日下午 15:00 以现场、通讯相结合在公司会议室召开。召开本次会议的通知已于 2023 年 9 月 1 日以电话、电子邮件等方式通知各位监事。本次会议由监事会主席戴惠 娟女士主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议符合《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》的有关规定。会议表决情况如下： 一、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》 修订后的《监事会议事规则》全文详见 2023 年 9 月 9 日的巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 本议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。 三、审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》 公司本次变更部分募 ...

深圳拓邦股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 深圳拓邦股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 （2023年9月） 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《董监高持股变动规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、行政法规和规 章的规定和《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本管理办法。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下 的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转 让： （一）本公司股票上市交易之日起1年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一 ...

深圳拓邦股份有限公司 独立董事工作制度 深圳拓邦股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国 公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《深圳拓邦股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二章 任职资格与任免 第六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 关系； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行 ...