云南罗平锌电股份有限公司 《独立董事工作制度》 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独 立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司 章程》等，制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东 合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或与 公司及主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 （二）具有本制度第九条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 规则； ...

独立董事提名 - 公司提名李红琨为第八届董事会独立董事候选人[3] - 李红琨符合任职资格和以会计专业人士身份被提名要求[2][3] - 该议案将提交公司董事会审议[3] 信息发布 - 审查意见发布于2023年12月05日[4]

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-082 云南罗平锌电股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会最新颁布的《上市公司独立董事管理办法》及 2023 年最新修订的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法规，公司 对现行《独立董事工作制度》进行了修订，并经公司第八届董事会十八次（临时） 会议审议通过。具体修订内容如下： | 规章制 度名称 | 《独立董事工作制度》 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 条款号 | 原条款内容 | 修改后内容 | | | | 第一条 为进一步完善公 | | | | | | 第一条 为进一步完善公司法 | | | | 司法人治理结构，促进公 | 人治理结构，促进公司规范运 | | | | 司规范运作，保障公司独 | | | | | 立董事依法独立行使职 | 作，保障公司独立董事依法独 | | | | | 立行 ...

云南罗平锌电股份有限公司 独立董事关于第八届董事会第十八次（临时）会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、行政法规和其他规范性文件，以及《公司章程》的有 关规定，我们作为云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本着对公司及公司全体股东负责的原则，基于实事求是、独立判断的立场，对公 司第八届董事会第十十八次（临时）会议的相关事项进行了认真地核查，现就关 于补选公司第八届董事会独立董事事项发表以下独立意见： 经审议，我们认为：公司第八届董事会的董事候选人提名和表决程序符合《公 司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定。本次提名是在充分了解被提 名人李红琨先生的教育背景、工作经历和专业素养等综合情况的基础上进行的， 并且在提名前已征得被提名人同意，由公司董事会提名委员会审查，董事会审议。 独立董事候选人李红琨先生符合上市中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深证证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件；李红琨先生及 其直系亲属不是直 ...

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经董事会审计委员会审核、董事会审议和股东大会决定[3] - 董事会审计委员会、独立董事或1/3以上董事、监事会可向董事会提出聘请议案[7] 评价要素 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[16] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），应在信息披露文件说明情况[17] 聘期规定 - 公司与会计师事务所聘期一年，期满考核良好且完成审批流程，双方协商一致可续聘[18] - 公司连续聘任同一会计师事务所原则上不超过8年，特殊情况经审议决定后不超10年[20] 人员轮换 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[20] - 承担首次公开发行股票或向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[20] 报告要求 - 审计委员会应至少每年向董事会提交受聘会计师事务所履职情况评估报告及自身监督职责情况报告[9] - 公司每年应披露对会计师事务所履职评估报告和审计与风险管理委员会监督职责报告[23] 改聘规定 - 审计委员会审核改聘提案时应约见前后任事务所并评价执业质量[24] - 董事会审议通过改聘议案后发股东大会通知，应为前任陈述意见提供便利[24] - 除特定情况外，公司不得在年报审计期间改聘年报审计事务所[24] - 改聘公告需详细披露解聘原因、前后任沟通等情况[24] 其他情况 - 事务所主动终止审计业务，审计委员会应了解原因并书面报告董事会[26] - 事务所应向股东大会说明公司有无不当情形[26] - 公司更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[26] 制度执行 - 本制度未尽事宜依相关法律法规和公司章程执行[28] - 本制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[28] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[17]

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开基本情况 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-081 云南罗平锌电股份有限公司 第八届董事会第十八次（临时）会议决议公告 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十八次（临 时）会议于 2023 年 12 月 1 日上午 9：00 以现场加通讯表决方式召开。会议通知 及资料已于 2023 年 11 月 28 日以电子邮件方式发出，并经电话确认。公司实有 董事 8 人，参加会议的董事 8 人。本次会议发放表决票 8 张，收回有效表决票 8 张。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》 的相关规定，会议合法有效。 二、会议议案审议情况 1、会议以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了关于《补选公司第八 届董事会独立董事》的预案； 经董事会审慎核查后同意提名李红琨先生为公司第八届董事会独立董事候 选人。李红琨先生的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方 可提交公司 2023 年第四次（临时）股东大会审议。 公司董事 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人云南罗平锌电股份有限公司董事会现就提名李红琨为云南罗平锌电 股份有限公司第八届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 作为云南罗平锌电股份有限公司第八届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过云南罗平锌电股份有限公司第八届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 ...

独立董事提名 - 李红琨被提名为云南罗平锌电股份有限公司第八届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属不属特定持股股东[6][7] - 近三十六个月未受相关谴责批评[10] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[10] - 在该公司连续任职未超六年[10] 候选人承诺 - 声明及材料真实准确完整，愿担责[10] - 履职遵守规定，不受利害关系影响[11] - 不符任职及时报告辞职，必要时持续履职[11][12]

关于全资子公司普定县向荣矿业有限公司芦茅林铅锌矿 停产的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、停产基本情况 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）全资子公 司普定县向荣矿业有限公司（以下简称"向荣矿业"）于 2023 年 11 月 29 日收 到普定县应急管理局出具的《现场处理措施决定书》【（普）应急现决〔2023〕 非煤 6 号】（以下简称"决定书"），因向荣矿业芦茅林铅锌矿《安全生产许可 证》【（黔）FM 安许证字[2022]0002 号】于 2023 年 11 月 29 日到期，根据《安 全生产许可条例》、《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》等相关法律法 规，责令向荣矿业公司芦茅林铅锌矿从即日起停止生产活动。待办理完成新《安 全生产许可证》后，及时向监管部门申请，恢复生产。 二、停产对公司影响 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-080 云南罗平锌电股份有限公司 三、其他 除上述事项外，公司生产经营正常，公司将持续关注本次停产的进展情况， 及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风 ...

方自维先生在公司任职独立董事期间，认真履职、勤勉尽责，为促进公司规 范运作和高质量发展发挥了重要作用，公司董事会对方自维先生做出的贡献表示 衷心感谢！ 特此公告。 云南罗平锌电股份有限公司 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-079 云南罗平锌电股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）董事会于 2023 年 11 月 3 日收到独立董事方自维先生的书面辞职报告。根据《上市公司独 立董事管理办法》第八条的规定，方自维先生因独立董事任职家数超过限制，申 请辞去公司第八届董事会独立董事职务，同时辞去公司第八届董事会审计委员会 委员、提名委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。截止本公告披露 日，方自维先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 方自维先生的辞职导致公司独立董事人数少于董事会人数的三分之一，导致 独立董事中欠缺会计专业人士。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》及有关法律法规的规定，为保障 ...