江苏沙钢股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，规范独立董事专门会议的运 行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《江苏沙钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。独立董事是指 不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关 法律法规、中国证券监督管理委员会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章 程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。独立董事专门会 议可通过现场、通讯方式（含视频、电话等）或者现场与通讯相结合的方式召开。 独立董事专门会议 ...

江苏沙钢股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息 或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司 公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。 第一条 为加强江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《江苏沙钢股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他相关 法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、 ...

江苏沙钢股份有限公司 分公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）对分公司的 管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范 运作指引》等法律法规、规范性文件以及《江苏沙钢股份有限公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称分公司是指由公司投资注册但不具有法人资格的公司。 第三条 分公司作为公司的下属机构，公司对其具有全面的管理权。 第十条 分公司应依法经营，规范日常经营行为，不得违背国家法律、法 规和公司规定从事经营工作，应建立健全各项管理制度体系，上报公司审批或 者备案。 第十一条 分公司应按公司规定定期上报月度和季度报告，包括经营报告、 第四条 本制度旨在建立有效的控制机制，对分公司的经营管理进行风险 控制，提高整体运作效率和抗风险能力。 第二章 人事管理 第五条 分公司的经理（包括总经理、副总经理），由公司聘任和解聘。 分公司经理须对公司高度负责，应具备充分行使职责和正确行使权力的能力， 确保分公司经营管理工作规范有序。 第六条 分公司的财 ...

江苏沙钢股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、 规范性文件及《江苏沙钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间 ...

本制度所称"关联方",是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》所界定 的关联方。 第三条 本制度所称"占用公司资金"（以下称"资金占用"）,包括经营性 资金占用和非经营性资金占用两种情况。 江苏沙钢股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金，保 护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳 证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》及《江苏沙钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关法律规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来也适用本制度。 经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售等生产经营 ...

江苏沙钢股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》 等相关法律、法规、规范性文件以及《江苏沙钢股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 公司股东会由公司全体股东组成，为公司的权力机构。股东会依照 《公司法》《公司章程》和本议事规则行使职权。 第三条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本议事规则。 第四条 公司依据证券登记结算机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的类别享有权利，承担 义务；持有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 公司应当与证券登记结算机构签订证券登记及服务协议，定期查询主要股东 资料以及主要股东的持股变更（包括股权的出质）情况，及时掌握公司的股权结 构。 第五条 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的 行为时，由董事会或者股东会 ...

江苏沙钢股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选 举董事行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所股票上市规则》及《江苏沙钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有 与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则适用于选举或者变更两名或者两名以上的董事的议案。 第四条 在股东会上拟选举两名或者两名以上的董事时，董事会在召开股东 会的通知中，应表明该次董事的选举采用累积投票制。 第五条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任 的董事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，不适用于本 实施细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第六条 在《公司章程》规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由董事会 提名委员会提出选任董事的建议名单，经董事会决议通过后，然后由 ...

江苏沙钢股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）为规范提供财务资助 行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）及《江苏沙钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 相关法律、法规和其他规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称提供财务资助，是指公司及控股子公司有偿或者无偿提 供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过百分之五十的控股子 公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联 人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司不得为关联人提供资金等财务资助。公司的关联参股公司（不 包括公司控股股东、实际控制人及其关联人控制的主体）的其他股东按出资比例 提供同等条件的财务资助的 ...

江苏沙钢股份有限公司 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理应当遵守法律法规、深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）相关规定以及公司章程等规定。 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股份管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理 工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏 沙钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第十八条规定的 自然人、法人或者其他组织持有及买卖公司股份的管理。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所 ...

江苏沙钢股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）董事会内部机 构及运作程序，保障董事会依法独立、规范、有效地行使职权，确保董事会的工 作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《江苏沙钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律 法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司董事会依据《公司法》和《公司章程》设立，董事会在股东会 闭会期间对内管理公司事务，对外代表公司。受股东会的委托，对股东会负责， 是公司经营决策的执行机构。 第二章 董事会的职责权限 第三条 公司设董事会，对股东会负责。公司董事会下设战略、审计、薪酬 与考核和提名四个专门委员会，对董事会负责。 第四条 公司董事会由七名董事组成，其中三名为独立董事。董事会设董事 长一人，董事长由公司董事会以全体董事的过半数选举产生。公司董事长不能履 行职务或者不履行职务的，由过半数的董事共同推举一名董事履行职务。 公司董事会设职工代表担任的董事一名。董事会中的职工代表由公司职工通 过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生 ...