广东中旗新材料股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的组织和行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《广 东中旗新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规 定，特制定本议事规则。 第二条 公司召开股东大会时适用本规则。 第三条 本规则对与会股东、公司全体董事、监事、高级管理人 员、股东大会的有关工作人员、列席股东大会的其他人员具有约束力。 第四条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律、法规关 于召开股东大会的各项规定，认真、按时组织好股东大会。公司全体 董事对股东大会的正常召开负有诚信勤勉的责任，不得阻碍股东大会 依法履行职权。 第二章 股东大会的职权 第五条 股东大会是公司的最高权力机构，依法行使以下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董 （七）对公司增加或减少注册资本做出决议； （八）对发行公司债券做出决议； （九）对公司合 ...

广东中旗新材料股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和 各项经营活动的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《广东中旗新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立 的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督公司的内 部审计制度及其实施等工作。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本细则规定的职责范围 履行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第八条 审计委员会日常工作的联络、会议组织和决议落实等事 宜由董事会秘书负责。 第九条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估 公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准 确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的 董事组成，其中两名为独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业 人士。 《公 ...

广东中旗新材料股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强广东中旗新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司、公司股 东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与 关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及 《广东中旗新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 规定，特制订本制度。 第二章 关联人 第二条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然 人。 第三条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联 法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除 公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或者间接控制 的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的， 除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）； （二）过去十二个月 ...

广东中旗新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东中旗新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）选聘（包括新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所的行 为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，公司依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、法规和《广东中旗新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律 法规要求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出 具审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计 之外的其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由 股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务 所开展审计业务。 第四条 持有公司5%以上股份的股东、控股股东及实际控制人 不得在公司董事会、股东大会审议前，向公司指定会计师事务所，不 得干预审计委员会独立履行审 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司 关于变更公司注册资本、经营范围 及修订《公司章程》部分条款的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十七次 会议审议通过了《关于变更公司注册资本、经营范围及修订<公司章程>部分条款 的议案》，同意公司变更注册资本、经营范围并依照相关法律法规修订《广东中 旗新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）。具体修订情况如 下： 一、变更公司注册资本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕249 号"文核准，公司于 2023 年 3 月 3 日公开发行了 540.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总 额 5.40 亿元。经深交所"深证上〔2023〕327 号"文同意，公司 5.40 亿元可转 换公司债券已于 2023 年 4 月 25 日起在深圳 ...

第二条 战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提 出建议，对董事会负责。 第二章 人员组成 广东中旗新材料股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，提高公司发展规划水平，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结 构，根据《中国人民共和国公司法》《广东中旗新材料股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司董事会设立 战略委员会，并制定本细则。 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，由董事会过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 召集人负责召集和主持委员会会议，当召集人不能或无法履行职 责时，由其指定一名其他委员代行其职权；召集人既不履行职责，也 不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司 1 董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行召集人职责。 第六条 战略委员会任 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司 第二届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十七 次会议通知于 2024 年 2 月 29 日，以口头通知、电话通知及书面送达的方式发 出。 2、本次会议于 2024 年 3 月 3 日上午 10:00 在万科金融中心会议室以现场 及通讯表决方式召开。 3、本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。 4、本次会议由董事长周军先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会 议。 5、本次会议的召集、召开符合法律、法规、规则和《公司章程》规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《关于调整公司审计委员会委员的议案》 表决结果： 7 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议，并以特别决议方式审 ...

广东中旗新材料股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的募 集资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规范性文件及《广 东中旗新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合 本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债 券、权证等）以及向特定对象发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金使用管理制度，并确保 制度的有效实施。募集资金坚持依法使用、计划严密、公开透明、规范运作的原 则。 第四条 公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公 司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业 遵 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司 2、债权登记日：2024 年 3 月 1 日 3、除息日：2024 年 3 月 4 日 4、付息日：2024 年 3 月 4 日 5、"中旗转债"票面利率：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、 第四年 1.60%、第五年 2.00%、第六年 2.80%。 6、"中旗转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 3 月 1 日，凡在 2024 年 3 月 1 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2024 年 3 月 1 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。 7、下一付息期起息日：2024 年 3 月 3 日。 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 3 日公 开发行可转换公司债券（以下简称"可转债"或"中旗转债"）540.00 万张（债 券简称：中旗转债，债券代码：127081）。《募集说明书》和《广东中旗新材料 股份 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司 第一期员工持股计划第一次持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、持有人会议召开情况 1、广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第一期员工持股计划 第一次持有人会议通知于 2024 年 2 月 16 日，以口头通知、电话通知及书面送达 的方式发出。 2、本次会议于 2024 年 2 月 22 日 10:30 在万科金融中心会议室以现场及通 讯表决结合方式召开。 为保证公司第一期员工持股计划的顺利进行，保障持有人的合法权益，根据 公司《第一期员工持股计划管理办法》的有关规定，同意设立公司第一期员工持 股计划管理委员会，作为第一期员工持股计划的日常监督管理机构，代表持有人 行使股东权利。管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 名。管理委员 会委员的任期为本次员工持股计划的存续期。 表决结果：同意 2,2 ...