北京德和衡律师事务所 BE IJING DHH LAW FIRM 北京德和衡律师事务所 关于山东联科科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见（2024）第23号 中国·北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 电话： (+86 10) 8540 7666 邮编：100022 www.deheheng.com 北京德和衡律师事务所 关于山东联科科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见（2024）第23号 致：山东联科科技股份有限公司 北京德和衡律师事务所（以下简称"本所"）接受山东联科科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"贵公司"）的委托，指派本所律师出席贵公司 2023 年年度股东大会。本所律师 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、 《山东联科科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规以及规范 性文件的规定，就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股 ...

业绩报告 - 公司于2024年3月8日发布2023年年度报告[1] 业绩说明会 - 2024年3月29日15:00 - 17:00举办2023年度业绩说明会，采用网络远程方式在全景网举办[1] - 投资者可登录全景网“投资者关系互动平台”参与，董事长兼总经理吴晓林等出席[1] 问题征集 - 公司提前向投资者公开征集2023年度业绩说明会问题，2024年3月29日下午15:00前扫描二维码或访问指定网址征集[2] - 公司将在业绩说明会上回答投资者普遍关注的问题[2] 公告信息 - 公告发布时间为2024年3月22日，主体为山东联科科技股份有限公司董事会[4]

中泰证券股份有限公司 关于山东联科科技股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 被保荐公司简称：联科科技（001207） | | | --- | --- | | 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 | | | 保荐代表人姓名：阎鹏 | 联系电话：0531-68889208 | | 保荐代表人姓名：陈凤华 | 联系电话：0531-68889210 | | 保荐代表人姓名：王宁华 | 联系电话：0531-68889038 | | 保荐代表人姓名：孙宝庆 | 联系电话：0531-68889038 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | - | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方 | | | 占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | 是 | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | ...

中泰证券股份有限公司 关于山东联科科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东联科科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1813 号）核准，山东联科科技股份有限公 司（以下简称"联科科技"或"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股 票 4,550.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 14.27 元，募集资金 总额为人民币 649,285,000.00 元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民 币 596,312,839.61 元。该募集资金已于 2021 年 6 月 16 日划至公司指定账户，上 述募集资金到位情况已经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出 具了《验资报告》（永证验字（2021）第 210018 号）。 本次发行的股票于 2021 年 6 月 23 日在深圳证券交易所上市。中泰证券股份 有限公司（以下简称"保荐机构"、"中泰证券"）系公司首次公开发行股票的保 荐机构，履行持续督导期截止 2023 年 12 月 31 日。 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会 《关于核准山东联科科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1813号）核准，联科科技首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 4,550.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 为人民币 14.27元，募集资金总额为人民币649,285,000.00 元，扣除相关发行 费用后实际募集资金净额为人民币596,312,839.61元。该募集资金已于 2021 年 6月16 日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况已经永拓会计师事务所（特 殊普通合伙）进行了审验，并出具了《验资报告》（永证验字（2021）第210018 号）。 二、募集资金管理情况 为规范公司募集资金的管理，保护中小投资者的权益，根据《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件及《山东联科科技股份有 限公司章程》《山东联科科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关制度 的规定，公司及子公司分别 ...

业绩总结 - 公司业绩实现较好增长，2023年营业收入同比增长4.4%，归母净利润同比增长51.3%[1] - 公司产品差异化策略有效，炭黑销量同比增长7.31%，二氧化硅销量同比增长27.11%[1] - ROE（净资产收益率）在2026年预计将达到15.9%，较2022年增长约91%，显示公司盈利能力提升[8] 未来展望 - 公司高压导电炭黑项目前景广阔，预计2024-2026年收入和净利润将持续增长[6] - 公司资产总计在2026年预计将达到4783百万元，较2022年增长约145%，呈现稳步增长趋势[8] - 营业收入预计在2026年将达到3324百万元，较2022年增长约81%，呈现逐年增长态势[8] - 归属母公司净利润预计在2026年将达到397百万元，较2022年增长约255%，呈现稳定增长趋势[8] 其他新策略 - 长城证券可参与、投资或持有本报告涉及的证券或进行证券交易[12] - 买入评级表示预期未来6个月内股价相对行业指数涨幅15%以上[12] - 持有评级表示预期未来6个月内股价相对行业指数涨幅介于-5%~5%之间[12]

财务业绩 - 公司2023年营业收入达到1,916,707,681.89元，同比增长4.45%[9] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为168,552,965.68元，同比增长51.27%[9] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为145,268,318.64元，同比增长165.30%[9] - 公司2023年基本每股收益为0.88元，同比增长44.26%[9] - 公司2023年加权平均净资产收益率为10.96%[9] - 公司2023年第一季度至第四季度营业收入分别为463,002,060.39元、474,445,303.89元、486,035,661.03元和493,224,656.58元[12] - 公司2023年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为17,531,681.88元、42,009,589.92元、54,025,225.89元和54,986,467.99元[12] - 公司2023年第一季度至第四季度经营活动产生的现金流量净额分别为-25,584,926.00元、71,261,489.49元、26,805,331.72元和72,786,423.43元[12] - 公司2023年年度报告中提到，沉淀法二氧化硅产量约为190.02万吨，同比增长3.86%；消费量从2014年的102.16万吨增长至2020年的162.7万吨，市场规模从2014年的49.6亿元增长至2020年的90.7亿元[17] - 公司2023年年度报告中指出，中国轮胎总产量约为9.88亿条，同比增长15.3%；国内汽车保有量为3.36亿辆，同比增长9.8%，预示绿色轮胎行业发展将带动沉淀法二氧化硅市场需求增加[17] - 公司2023年度实现营业收入191,670.77万元，同比增长4.45%，实现净利润17,037.94万元，同比增长51.09%[35] - 公司2023年销售额为1,600,680,156.00元，同比增长0.00%[38] - 公司2023年末的货币资金为822,348,068.62元，占总资产比例为34.94%，较2023年初增加了7.15%[46] - 公司2023年末的应收账款为372,826,255.21元，占总资产比例为15.84%，较2023年初略有下降，降幅为0.70%[46] - 公司2023年末的存货为120,796,297.89元，占总资产比例为5.13%，较2023年初下降了2.94%[46] - 公司2023年末的固定资产为495,570,687.36元，占总资产比例为21.06%，较2023年初下降了4.75%[46] - 公司2023年末的在建工程为112,949,876.68元，占总资产比例为4.80%，较2023年初增加了3.78%[46] - 公司2023年末的短期借款为24,306,855.62元，占总资产比例为1.03%，较2023年初新增了1.03%[46] - 公司2023年末的合同负债为4,694,255.92元，占总资产比例为0.20%，较2023年初略有增加，增幅为0.03%[46] - 公司2023年度纯碱期货套期保值业务实现收益527,309.29元，外汇套期业务公允价值变动损益为-578,088.00元，投资收益为-2,787,830.58元[54] - 公司2023年度财务费用较上年同期下降37.62%，研发投入增加5.30%[36] - 公司现金及现金等价物净增加额为312,669,562.44元，投资活动产生的现金流量净额下降25.42%[36] 产品和市场 - 公司自设立以来一直从事二氧化硅产品和炭黑产品的研发、生产与销售，拥有多元化、高水准的研发平台和领先的研发创新能力[19] - 公司产品线齐全，工艺技术优势突出，是长江以北生产规模最大、品种规格最全的二氧化硅生产企业，具有较大规模的炭黑研发、制造和销售能力[19] - 公司二氧化硅和炭黑产品核心技术达到国内领先或先进水平，拥有先进的研发创新能力以确保产品市场竞争力[21] - 公司产品包括炭黑和二氧化硅，设计产能分别为22.5万吨/年和20万吨/年[27] - 公司是国内主要的二氧化硅和炭黑生产企业之一，具有丰富的研发和生产经验[28] - 公司主导产品二氧化硅和炭黑在多个领域广泛应用，包括轮胎、鞋类、硅橡胶等，市场前景广阔[76] - 公司2023年年度报告中提到了环境治理和保护的投入及缴纳环境保护税的情况，共计1,091.97万元[154] 风险管理 - 公司通过衍生品交易业务进行套保，降低汇率、原材料价格波动对经营业绩的影响[55][56] - 公司已制定外汇套期保值业务管理制度和商品期货套期保值业务管理制度，规范业务操作、防控相关风险[55][56] - 公司拟与具有外汇套期保值业务经营资质的金融机构开展外汇套期保值业务，提高外汇资金使用效率[57] - 公司开展商品期货套期保值业务，降低原料价格波动对生产经营的影响，增强财务稳健性[58] - 公司不存在以投机为目的的衍生品投资[59] 公司治理 - 公司董事会成员5人，其中独立董事2人，符合法律法规的要求[88] - 公司共召开12次董事会，会议程序和决议内容符合法律法规和公司章程规定[88] - 公司监事会由3名成员组成，符合法律、法规、公司章程的规定[89] -

山东联科科技股份有限公司 章程 二○二四年三月 | 第一章 总 | 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 股份发行 | | 2 | | 第二节 股份增减和回购 | | 3 | | 第三节 股份转让 | | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | | 第一节 股东 | | 5 | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 7 | | 第三节 股东大会的召集 | | 9 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 10 | | 第五节 股东大会的召开 | | 11 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 14 | | 第五章 | 董事会 18 | | | 第一节 董事 | | 18 | | 第二节 董事会 | | 21 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | | 第七章 | 监事会 27 | | | 第一节 监事 | | 27 | | 第二节 监事会 | | 28 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 29 | | | 第一节 财务会计制度 | | 29 | ...

山东联科科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 二○二四年三月 1 第一章 总则 第一条 为进一步规范山东联科科技股份有限公司（以下称"公司"）董事会秘书的 行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）以及《山东联科科技股份有限公司 章程》（以下称"《公司章程》"）等的相关规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书为公司的高级管理人员，由董事会聘任， 对公司和董事会负责。 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。证券交易所仅接受董事会秘书或 代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责 范围内的事务。 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书的任职资格 3 | | 第三章 | 董事会秘书的任免 4 | | 第四章 | 董事会秘书的职责 5 | | 第五章 | 附则 7 | 董事会秘书应当遵守法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 公司应当 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 2023年度内部控制评价报告 山东联科科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截 止2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 山东联科科技股份有限公司 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 ...