本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 一、基本情况 2024 年 11 月 10 日，九芝堂股份有限公司（以下简称"九芝堂"、"公司"、） 大股东李振国与黑龙江辰能工大创业投资有限公司（以下简称"辰能创投"）签 署《关于九芝堂股份有限公司的股份转让协议》，约定李振国将其持有的公司 53,500,000 股股份（占公司总股本的 6.25%）（以下简称"标的股份"）转让给 辰能创投，标的股份的交易价格以本协议签署日前一个交易日（2024 年 11 月 8 日）公司股份二级市场收盘价（7.56 元/股）为定价基准，确定为 7.19 元/股，标 的股份转让款合计为 384,665,000 元。本次权益变动完成后，辰能创投持有公司 205,730,587 股股份，持股比例为 24.04%，辰能创投将成为公司的控股股东，黑 龙江省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称"黑龙江省国资委"）将成 为公司实际控制人。李振国持有公司 161,898,371 股，持股比例为 18.91%，为公 司第二大股东。 具体内容详见公司于 2024 年 11 月 12 日、202 ...

回购资金 - 回购资金总额不低于5000万元且不超过10000万元[3] - 截至2024年11月30日成交总金额为76200959.71元[6] 回购价格 - 回购价格上限从12.95元/股调整为12.55元/股[3][4] - 截至2024年11月30日最高成交价8.21元/股，最低7.50元/股[6] 回购股份 - 截至2024年11月30日累计回购9660000股，占总股本1.13%[6] 其他 - 回购资金源于自有资金，实施期限自2024年3月18日起12个月内[3][6] - 后续按规定继续实施回购并履行披露义务[7]

业绩总结 - 2024年前三季度疏血通注射液营业收入为49,893.81万元，占公司营收24.18%[2] 未来展望 - 《2024年医保目录》2025年1月1日起执行[5] 其他新策略 - 疏血通注射液医保备注调整后报销范围限制增加[3]

股权交易 - 2022年4月23日李振国拟转让4346.78万股给益丰药房，占总股本5.00001%[2] - 2024年11月22日与益丰药房终止股票转让，李振国返还定金[2][3][4] - 2024年11月10日李振国拟转让5350万股给辰能创投，占总股本6.25%[6] 权益变动 - 辰能创投权益变动完成后成控股股东，黑龙江省国资委成实控人[6] - 权益变动需经审查和确认，手续完成时间不定[6][7]

九芝堂股权变动 - 控股股东、实际控制人李振国拟向辰能创投转让5350万股公司股份转让完成后辰能创投将成控股股东黑龙江省国资委成实际控制人 [1] 辰能创投入主影响 - 有望完善加强公司治理带来发挥国有资产资源优势进行产业整合预期九芝堂有望继续发挥灵活经营优势把握中医药创新发展机遇 [1] 友博药业相关情况 - 前身友博制药厂1995年设立2000年设立有限公司2012年股份制改造 [2] - 黑龙江省国资委旗下辰能创投2002年增资友博有限长期为第二大股东2015年九芝堂重组友博药业董事长李振国入主辰能创投成九芝堂第二大股东友博药业注入九芝堂 [3] - 王牌产品疏血通注射液是国家中药二类新药国内第一个动物复方水针剂型品种1999年被授予《国家级新产品证书》2003年成专利保护品种2004年进入国家医保乙类目录 [3] - 2012 - 2014年营业收入分别为6.10亿元、7.04亿元、7.98亿元净利润分别为3.23亿元、3.64亿元、4.03亿元 [3] 九芝堂业绩情况 - 2016年营业收入达26.74亿元同比增长206.80%归母净利润6.52亿元同比增38.38% [3] - 2021 - 2023年净利润分别为2.71亿元、3.58亿元、2.97亿元 [5] - 自2015年度起每年度均实施10派4元分红方案至2023年度合计分红超过30亿元 [5] 九芝堂产品研发 - 积极推动疏血通注射液二次开发及再评价研究工作疏血通注射液已参与国家重点研发计划项目相关研究已完成登记多例 [5] - 多款创新药研发成功切入干细胞治疗前沿领域 [6] - YB209新型抗凝药物处于I期临床阶段具有完全自主知识产权相关核心技术国内国际发明专利已授权 [6] - YB211即注射用咔喏霉素处于I期临床阶段适应症为对敏感革兰氏阳性病原菌所致复杂性皮肤及软组织感染 [7] - 九芝堂美科（北京）细胞技术有限公司建成符合多项国际标准干细胞药物研发生产基地两个临床实验项目完成多例受试者入组 [7] 行业情况 - 伴随医改进程推进新版医保规定推出中成药行业普遍承压友博药业业绩承压但凭市场口碑维持一定利润体量为九芝堂提供稳定现金流入 [4]

公司信息 - 公司股票代码为000989，证券简称为ST九芝[1] 股价异动 - 2024年11月13 - 14日连续两日收盘价格涨幅偏离值累计超12%，属异常波动[3] 股权相关 - 2024年11月12日披露控股股东协议转让股权暨控制权拟变更公告[4] 情况说明 - 前期披露信息无需更正补充，经营及环境无重大变化[4] - 无应披露未披露重大事项，异常波动期控股股东无买卖股票行为[4] 风险提醒 - 提醒投资者关注股份转让实施不确定性及投资风险[6]

国投证券股份有限公司 关于九芝堂股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 财务顾问 二〇二四年十一月 重要声明 本声明所述词语或简称与本核查意见"释义"所述词语或简称具有相同含义。 依据《公司法》、《证券法》、《收购管理办法》、《准则第 15 号》、《准 则第 16 号》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定，国投证券作为九芝 堂本次权益变动的财务顾问，对信息披露义务人出具的《详式权益变动报告书》 所披露的内容出具核查意见。 本财务顾问按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责 的精神，对本次权益变动的相关情况和资料进行了核查，对信息披露义务人出具 的《详式权益变动报告书》所披露的内容出具核查意见，以供投资者和有关各方 参考。并在此特作如下声明： （一）本财务顾问已按照规定履行了尽职调查义务，对信息披露义务人披露 的《九芝堂股份有限公司详式权益变动报告书》进行了核查，确信披露文件内容 与格式符合规定，并有充分理由确信所发表的专业意见与信息披露义务人披露的 文件内容不存在实质性差异； （二）本财务顾问有充分理由确信本次权益变动符合相关法律、行政法规的 规定，有充分理由确信信息披露义 ...

公司信息 - 信息披露义务人为黑龙江辰能工大创业投资有限公司[115] - 上市公司为九芝堂股份有限公司，股票简称ST九芝，代码000989[115] 股权结构 - 辰能创投注册资本63000万元，龙江创投出资占比80.95%[11][12] - 黑龙江省国资委间接持有辰能创投81.40%股权[14] - 龙江创投持有黑龙江信创公共技术服务有限公司70%股权[16] - 龙江创投持有黑龙江龙科发展投资有限公司55%股权[16] 财务数据 - 2024年9月30日辰能创投总资产167399.96万元，净资产131659.64万元，资产负债率21.35%[22] - 2024年1 - 9月辰能创投营业收入83.03万元，净利润5028.94万元，净资产收益率3.82%[22] - 2024年9月30日公司资产总计16.74亿元，较2023年末增长20.71%[87][89] - 2024年1 - 9月营业收入83.03万元，2023年度为86.19万元[92] - 2024年1 - 9月营业总成本983.57万元，2023年度为800.84万元[92] - 2024年1 - 9月投资收益5942.38万元，2023年度为1.93亿元[92] - 2024年9月30日流动资产合计7.07亿元，较2023年末增长67.60%[87] - 2024年9月30日非流动资产合计9.67亿元，较2023年末增长0.23%[89] - 2024年9月30日负债合计3574.03万元，较2023年末增长407.00%[89] - 2024年9月30日所有者权益合计13.17亿元，较2023年末增长0.02%[89][90] - 2024年1 - 9月营业利润5042.05万元，2023年度为1.86亿元[92] - 2024年1 - 9月利润总额5042.05万元，2023年度为1.86亿元[92] - 2024年1 - 9月、2023年度、2022年度、2021年度净利润分别为50289407.02元、137608412.93元、110541602.53元、94160598.04元[93] - 2024年1 - 9月、2023年度、2022年度、2021年度经营活动现金流量净额分别为266527977.41元、 - 331445712.34元、 - 45235663.71元、 - 4069394.83元[94] - 2024年1 - 9月、2023年度、2022年度、2021年度投资活动现金流量净额分别为 - 522395802.50元、282039013.11元、18382458.54元、233950017.50元[94] - 2024年1 - 9月、2023年度、2022年度筹资活动现金流量净额分别为254593244.43元、 - 100450000.00元、 - 200000000.00元[95] - 2024年1 - 9月、2023年度、2022年度、2021年度现金及现金等价物净增加额分别为 - 1274580.66元、 - 149856699.23元、 - 226853205.17元、229880622.67元[95] - 2024年1 - 9月、2023年度、2022年度、2021年度期末现金及现金等价物余额分别为31965.01元、1306545.67元、151163244.90元、378016450.07元[95] 权益变动 - 辰能创投拟受让李振国持有的九芝堂5350万股股票，占比6.25%[9] - 本次权益变动前辰能创投持股17.79%，变动后将持有24.04%[33] - 2024年11月10日辰能创投与李振国签订《股份转让协议》[34][36] - 标的股份交易价格为7.19元/股，转让款合计3.84665亿元[36] - 甲方支付股份转让款分两笔，第一笔2.84665亿元，第二笔1亿元[41] - 业绩承诺期内上市公司经审计的扣非净利润之和不低于9亿元[45][46] 未来展望 - 截至报告签署日，公司未来12个月暂无改变上市公司主营业务计划[60] - 公司未来12个月暂无对上市公司或其子公司资产和业务进行相关交易及重组计划[61] - 权益变动完成后，公司将依法对上市公司董事会、监事会人员进行调整[62] - 截至报告签署日，公司暂无对上市公司章程进行修改的明确计划[63] - 公司暂无对上市公司员工聘用、分红政策及业务组织结构作重大调整的计划[65][66][67] - 公司不排除未来12个月内进一步增持上市公司股份[116] 其他 - 本次权益变动已获多级董事会同意及黑龙江省国资委批复[30] - 本次权益变动尚需通过国家市场监督管理总局审查和深交所审核[31] - 本次股份转让交易资金全部来源于自有或自筹资金[57] - 本次交易完成后，上市公司在人员、财务等方面将继续保持独立[69] - 上市公司已建立关联交易相关规范管理制度[77] - 公司前6个月未在二级市场买卖该上市公司股票[116] - 本次权益变动需取得批准[116]

九芝堂股份有限公司 简式权益变动报告书 三、依据《证券法》《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露 义务人在九芝堂股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过 任何其他方式增加或减少在九芝堂股份有限公司中拥有权益的股份。 上市公司名称：九芝堂股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：ST九芝 股票代码：000989 信息披露义务人：李振国 住所：黑龙江省牡丹江市*** 通讯地址：黑龙江省牡丹江市*** 权益变动性质：权益减少 签署日期：2024年11月 1 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《证券法》《收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编写。 二、信息披露义务人为自然人，其签署本报告书不需要获得必要的授权和批准。 四、本次权益变动是根据本报告书载明的资料进行的。除信息披露义务人外， 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解 释或者说明。 五、信息披露义务人不存在未清除对上市公司的负债、未解除上市公司为其提 供的担保等有 ...

股权交易 - 2024年11月10日李振国转让5350万股（占总股本6.25%）给辰能创投，转让款3.84665亿元，交易价7.19元/股[2][5] - 权益变动前李振国持股2.15398371亿股占比25.17%，辰能创投持股1.52230587亿股占比17.79%[5][7][8][9] - 权益变动后辰能创投持股2.05730587亿股占比24.04%成控股股东，李振国持股1.61898371亿股占比18.91%成第二大股东[2][6][7] - 辰能创投分两笔支付股份转让款3.84665亿元，第一笔2.84665亿元，第二笔1亿元[18] 辰能创投情况 - 辰能创投注册资本6.3亿元人民币[10] - 控股股东为黑龙江省创业投资有限公司，出资5.1亿元占比80.95%[11] - 2023年12月31日总资产13.868119亿元，净资产13.16307亿元，资产负债率5.08%[13] - 2023年度营业收入86.19万元，净利润1.376084亿元，净资产收益率10.45%[13] 交易相关手续 - 本次权益变动已获黑龙江省国资委批准，尚需国家市场监督管理总局经营者集中审查及深交所合规性确认[4] - 办理完审批及确认手续后5个工作日内，双方办理标的股份过户登记手续[19] 业绩承诺 - 业绩承诺期为标的股份完成过户当年及之后两个会计年度共三个会计年度[24] - 李振国承诺业绩承诺期内经审计的扣非净利润之和不低于9亿元[24] 其他 - 2022年3月至2024年3月存在非经营性资金占用，截至公告披露日占用余额为零[33] - 本次权益变动不违反相关法律法规及规范性文件规定，李振国减持无受限情形[35]