2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-100 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于公司及下属全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 上市公司及控股子公司对外担保总金额超过上市公司最近一期经审计净资 产50%，本公告被担保方中亚通达设备最近一期资产负债率已超70%，请投资 者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 为满足广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公 司"或"华铁股份"）下属全资子公司正常生产经营对流动资金的需求，公司下 属全资子公司青岛亚通达铁路设备有限公司（全文简称"亚通达设备"）及青岛 亚通达铁路设备制造有限公司（以下简称"亚通达制造"）分别向青岛银行股份 有限公司市北支行（以下简称"青岛银行"）申请了银行综合授信。近日，公司、 亚通达制造及山东嘉泰交通设备有限公司（以下简称"山东嘉泰"）分别与青岛 银行签署了《最高额保证合同》，为亚通达设备向青岛银行申请的授信提供最高 额为7,000万元的连带责任保证担保；公司、亚通达设备及山东嘉泰分别与青岛 ...

2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-099 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于公司股票被实施其他风险警示相关事项 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 控制审计报告被出具否定意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（一）项、第（四）项的规定，公司股票已于 2023 年 5 月 5 日被深圳证券 交易所实施其他风险警示。 二、进展情况 1、截至本公告披露日，公司控股股东及其他关联方以现金方式累计归还占 用资金金额（含本金及利息合计）8,836.94 万元，尚未归还的余额（含本金及 利息合计）约为 127,117.51 万元。 上市公司敦促控股股东及其他关联方尽快归还占款，控股股东、实际控制人 发函表示正在积极努力加快资产处置，筹措资金尽快归还占款。 2、公司于 2023 年 5 月 16 日披露了《关于资金占用事项的进展公告》（公 告编号：2023-029），公司与实际控制人控制的广西兆盈创业投资有限公司（以 下简称"广西兆盈"）签署《股权质押合同》，广西兆盈将 ...

2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-098 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于公司控股股东部分股份被司法拍卖的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 1、控股股东拉萨经济技术开发区泰通投资合伙企业（有限合伙）（以下简 称"拉萨泰通"）及其一致行动人青岛兆盈瑞通投资合伙企业（有限合伙）（以 下简称"兆盈瑞通"）合计持有的广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简 称"公司"）的股份数量为 400,787,061 股，占公司总股本的比例为 25.12%。 本次司法拍卖标的为拉萨泰通持有的公司 90,240,000 股股份（无限售流通股）， 占其所持公司股份的 34.55%，占公司总股本的比例为 5.66%，上述股份已被 司法冻结，具体内容详见公司于 2023 年 8 月 10 日披露在巨潮资讯网上的《关 于控股股东部分股份被司法冻结的公告》（公告编号：2023-072）。 根据阿里巴巴司法拍卖网络平台显示的拍卖结果，截止拍卖结束时间，无竞 买人报名参加，本次司法拍卖流拍。 三、股东股份累计 ...

2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-097 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 15 日下午 2:30； 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现增加、变更、否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、本次股东大会审议的议案 1 至议案 4 均已经出席会议的股东所持有效表 决权的三分之二以上通过。 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 15 日； 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 15 日的交易时间，即 9:15—9:25、9:30—11:30 和 13:00—15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 11 月 15 日上午 9:15 至下午 3:00。 （3）召开地点：北京市东城区兴化东里 27 号一楼会议室 （4）召开方式：现场表决与 ...

北京德恒律师事务所 关于广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见 法律意见 德恒 01G20220629-05 号 北京德恒律师事务所 关于广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于广东华铁通达高铁装备股份有限公司 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 2023 年第二次临时股东大会的 致：广东华铁通达高铁装备股份有限公司 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次 临时股东大会（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 15 日（星期三）召开。 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）受公司委托，指派朱晓娜律师、康乃 欣律师（以下简称"本所律师"）出席了本次会议。根据《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）、《广东华铁通达高铁装备股份有 ...

2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-096 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次 临时股东大会决定于 2023 年 11 月 15 日下午 2:30 在北京召开，公司于 2023 年 10 月 31 日在《中国证券报》《证券日报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开 2023 年第二次临 时股东大会的通知》（公告编号为：2023-092），本次股东大会将采取现场投票 和网络投票相结合的方式召开，现根据相关规定发布提示性公告，并将本次会议 有关事项公告如下： 重要内容提示： ● 特别决议事项：议案 1 至议案 4 需经出席会议的股东所持有效表决权的三 分之二以上审议通过。 一、召开股东大会的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 ● 股东大会召开时间：2023 ...

股票代码：000976 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 1 / 58 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会议程 会议时间：2023 年 11 月 15 日下午 2:30 会议安排： （6）审议《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年 度财务及内控审计机构的议案》。 2 / 58 5. 股东发言 6. 股东投票表决 7. 休会、统计会议表决票 8. 监票人代表宣读表决结果 9. 宣读股东大会决议 10. 宣读法律意见书 11. 签署股东大会决议和会议记录 12. 会议结束 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）根 据有关法律法规和中国证监会的相关要求，特制定本须知。 一、董事会以维护全体股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中规定的职责。 二、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利 ...

证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-095 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于公司及下属全资子公司提供担保的进展公告 一、概述 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"或"华铁股份"） 于 2020 年 11 月与中国银行股份有限公司青岛市北支行（以下简称"中国银行"） 签署了《最高额保证合同》，为下属全资子公司青岛亚通达铁路设备有限公司（以 下简称"亚通达设备"）向中国银行申请的授信提供最高额为 2.5 亿元的连带责 任保证担保；青岛亚通达铁路设备制造有限公司（以下简称"亚通达制造"）与 中国银行签署了《最高额抵押合同》，以名下部分土地及房产为亚通达设备申请 的授信提供抵押担保。公司此前已就上述担保事项履行审议程序，亚通达制造已 就上述抵押担保事项履行相关审议程序。相关情况详见公司于 2020 年 11 月 11 日披露在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网 上的《关于公司及下属全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2020-110）。 近日，亚通达作为借款人，华铁股份、亚通达制造作为原借款保证人/抵押 人共同与中国银行签署了《借款展期 ...

的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-094 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于公司股票被实施其他风险警示相关事项 特别风险提示： 1、广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）因控股股东 及其他关联方存在非经营性资金占用的情形，公司最近一年的内部控制审计报告 被出具否定意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（一）项、 第（四）项的规定，公司股票已于 2023 年 5 月 5 日起被深圳证券交易所实施 其他风险警示，公司简称由"华铁股份"变更为"ST 华铁"。 2、公司郑重提醒广大投资者：《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《证 券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露 媒体，公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准，公司将持续关注本事项的 进展，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，及时做好信息披 露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。 一、公司被实施其他 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1.48亿元，同比减少64.25%；年初至报告期末营业收入5.95亿元，同比减少64.13%[5] - 本报告期归属上市公司股东净利润1594.39万元，同比减少80.74%；年初至报告期末为5601.99万元，同比减少81.87%[5] - 2023年1 - 9月营业收入59483.95万元，较上年同期下降64.13%，营业成本37058.66万元，较上年同期下降66.33%[9] - 年初到报告期末营业总收入5.95亿元，上期为16.58亿元[29] - 年初到报告期末营业总成本5.58亿元，上期为13.31亿元[29] - 2023年第三季度营业利润为5085.12万元，上年同期为3.56亿元[31] - 2023年第三季度净利润为5070.64万元，上年同期为3.09亿元[31] - 2023年第三季度归属于母公司股东的净利润为5601.99万元，上年同期为3.09亿元[31] - 2023年第三季度基本每股收益为0.0351元，上年同期为0.1937元[32] 现金流情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -6.94亿元，同比减少392.27%[5] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 -69431.55万元，较2022年1 - 9月减少392.27%，主要系购买原材料采购款增加[11] - 2023年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为14406.67万元，较2022年1 - 9月增加112.19%，主要系出售通汇股权转让款收回[11] - 2023年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为 -18571.72万元，较2022年1 - 9月减少139.10%，主要系未发生重大筹资活动及偿还筹资借款本金及利息[11] - 2023年初到报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -6.94亿元，上年同期为 -1.41亿元[33] - 2023年初到报告期末投资活动产生的现金流量净额为1.44亿元，上年同期为 -11.82亿元[34] - 2023年初到报告期末筹资活动产生的现金流量净额为 -1.86亿元，上年同期为4.75亿元[34] - 2023年初到报告期末现金及现金等价物净增加额为 -7.36亿元，上年同期为 -8.48亿元[34] - 2023年初到报告期末销售商品、提供劳务收到的现金为6.57亿元，上年同期为16.30亿元[33] - 2023年初到报告期末购买商品、接受劳务支付的现金为11.68亿元，上年同期为15.98亿元[33] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产59.75亿元，较上年度末减少4.83%；归属上市公司股东的所有者权益31.52亿元，较上年度末增加2.11%[5] - 本报告期末货币资金1.43亿元，较期初减少84.27%，主要因支付原材料采购款等[8] - 本报告期末应收账款7.79亿元，较期初增加43.46%，因当期销售应收款未收回[8] - 本报告期末存货6.94亿元，较期初增加91.70%，因采购高铁配件原材料及发出商品增加[8] - 本报告期末长期股权投资较期初减少100%，因出售通汇资本股权投资[8] - 本报告期末应付票据1.05亿元，较期初减少64.52%，因部分承兑汇票到期支付[8] - 其他应付款本报告期末3941.11万元，较期初减少57.54%，主要系当期支付部分往来款及股权投资款违约金[9] - 一年内到期的非流动负债本报告期末55233.79万元，较期初增加33.40%，主要系一年到期的长期借款增加[9] - 长期应付款本报告期末为0，较期初减少100.00%，主要系当期支付部分融资租赁款，剩余未支付的在一年内到期的非流动负债核算[9] - 2023年9月30日资产总计59.75亿元，较年初62.78亿元有所下降[27] - 2023年9月30日负债合计27.87亿元，较年初31.51亿元有所减少[27] - 2023年9月30日所有者权益合计31.88亿元，较年初31.28亿元有所增加[28] - 2023年9月30日货币资金1.43亿元，较年初9.06亿元大幅减少[26] - 2023年9月30日应收账款7.79亿元，较年初5.43亿元有所增加[26] - 2023年9月30日存货6.94亿元，较年初3.62亿元大幅增加[26] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计 -970.49万元，年初至报告期末为1286.37万元[6] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为39225，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 拉萨经济技术开发区泰通投资合伙企业（有限合伙）持股比例16.37%，持股数量261187061股，部分股份质押和冻结[12] - 青岛兆盈瑞通投资合伙企业（有限合伙）持股比例8.75%，持股数量139600000股，股份全部质押[12] 重大事项 - 公司于2023年9月13日终止收购并完成出售通汇资本10%股权，对价54732.5050万元[15] - 2023年8月15日产业基金进入清算流程，截至报告披露日清算仍在进行[17] - 2023年10月13日员工持股计划部分股份过户至20名持有人账户，过户51.2万股，占总股本0.03%，账户仍持有1750.38万股，占1.10%[18] - 2023年7月12日公司及实控人因涉嫌信息披露违法违规被立案调查，截至报告披露日无最新进展[19] - 2023年8月3日控股股东90240000股被司法冻结，将于11月24 - 25日司法拍卖，截至报告披露日处于公示阶段[20][21] - 公司涉多起诉讼仲裁，涉案金额包括3019万元、2860.01万元、1530.01万元、271.96万元等[22][23] - 截至报告披露日，控股股东及关联方累计归还占用资金8616.94万元，未归还余额约127337.51万元[24] 其他财务指标 - 年初到报告期末研发费用1.66亿元，上期为2.64亿元[29] - 年初到报告期末投资收益1610.42万元，上期为3655.22万元[29]