综合授信 - 公司拟申请不超18亿元综合授信额度[1][2] - 授信期限一年，额度可循环使用[2] - 综合授信方式多样，含非流贷、流贷等[2] 授权安排 - 董事会授权董事长或代表在额度内签融资协议[4]

人事变动 - 独立董事孙喜运、李瑞淳递交《辞职报告》[2] - 两人辞职后独立董事比例将不符规定[2] - 辞职报告在选出新独立董事后生效[2] 个人情况 - 孙喜运无公司股份及未履行承诺事项[3][4] - 李瑞淳无公司股份及未履行承诺事项[4] 公告信息 - 公告披露日期为2024年06月13日[5]

人员资质 - 张力强承诺2024年06月13日参加独立董事培训并取得深交所认可资格证书[1][2]

2024 年 06 月 13 日 广东华铁通达高铁装备股份有限公司独立董事候选人 关于参加最近一次独立董事培训的书面承诺 承诺人：于天剑 本人于天剑尚未取得独立董事资格证书，承诺参加最近一次独立董事培训并 取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。本人知晓上市公司广东华铁通达 高铁装备股份有限公司将公告本人的上述承诺。 ...

独立董事提名 - 提名于天剑为公司第十届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人承诺参加最近一期独立董事任职资格培训[7] 股东关联 - 被提名人及其直系亲属不属特定股东范畴[21][22][24] 合规情况 - 被提名人近十二个月无相关情形[27][28] - 被提名人无禁入、处罚等不合规情况[28][30][31][32][33][34] 任职数量 - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家[37][38]

深圳证券交易所文件 深证上〔2024〕446 号 关于对广东华铁通达高铁装备股份有限公司 及相关当事人给予通报批评处分的决定 当事人： 广东华铁通达高铁装备股份有限公司，住所：北京市东城区 兴化东里 27 号楼 4 层； 宣瑞国，广东华铁通达高铁装备股份有限公司时任董事长； 韩文麟，广东华铁通达高铁装备股份有限公司总经理； 王颖，广东华铁通达高铁装备股份有限公司时任董事会秘书。 经查明，广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称 ST 华铁）及相关当事人存在以下违规行为： 对于广东华铁通达高铁装备股份有限公司及相关当事人上述 违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。 ST 华铁总经理韩文麟未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违 反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 2.1.2 条、第 4.3.1 条的规定，对 ST 华铁上述违规行为负有重要责任。 ST 华铁时任董事会秘书王颖未能恪尽职守、履行诚信勤勉义 — 2 — 务，违反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、 第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.4.2 条的规定，对 ST ...

报告披露 - 公司未在2024年4月30日披露2023年年度报告，5月6日起停牌[2][4][6] - 如停牌两月内未披露，股票将被实施退市风险警示[2][6] - 若被警示后两月仍未披露，股票存在终止上市风险[2][6] - 公司正推进2023年年度和2024年第一季度报告编制[5] 股东大会 - 公司无法在2024年6月30日召开2023年年度股东大会[2][4] - 最晚应于2024年6月7日发召开通知[4] - 因报告编制未完成，无法在6月7日前开董事会审议[4] - 报告完成后将开董事会并提交股东大会审议[5] 信息披露 - 《证券日报》等媒体及巨潮资讯网为指定披露媒体[8]

违规情况 - 2024年2月6日公司未按规定披露与杭实基金合作消息且风险提示不充分[1] - 公司行为违反《上市公司信息披露管理办法》相关规定[2] 责任认定与措施 - 时任董事长宣瑞国和时任董事会秘书王颖负主要责任[3] - 监管局对公司、宣瑞国、王颖出具警示函[3] 后续事项 - 不服监管措施可60日内向证监会复议或6个月内向法院诉讼[3] - 本次措施不影响公司正常经营[3] 信息披露 - 《证券日报》等报刊及巨潮资讯网为指定媒体[4] - 董事会于2024年6月7日发布公告[7]

2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2024-041 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 1、广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）因控股股东 及其他关联方存在非经营性资金占用的情形，公司 2022 年的内部控制审计报告 被出具否定意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（一）项、 第（四）项的规定，公司股票已于 2023 年 5 月 5 日起被深圳证券交易所实施 其他风险警示，公司简称由"华铁股份"变更为"ST 华铁"。 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告 2024 年 5 月 10 日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的 《行政处罚决定书》（[2024]11 号），根据《行政处罚决定书》的内容和依据 《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（八）项的规定，公司股票被叠 加实施其他风险警示。 2、2024 年 5 月 10 日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下 发的《责令改正措施》（〔20 ...

2022 年第一季度报告。但不排除最终无法实施既定安排，导致公司股票被实施退市风 险警示或终止上市的可能。 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2024-042 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于定期报告披露、责令改正事项进展暨股票交易可能被 实施退市风险警示的风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、定期报告披露事项及其进展情况说明 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）原定于2024年4 月30日披露2023年年度报告和2024年第一季度报告，但因前述报告所涉及的 部分信息暂无法核实查清，公司未在法定期限内（2024年4月30日）披露2023 年年度报告及2024年第一季度报告。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的 相关规定，公司股票已于2024年5月6日开市起停牌。 公司于2024年5月8日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）下发的《立案告知书》（证监立案字0062024010号），因公司涉嫌未 按时披露年度报告等信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共 ...