2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2024-041 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 1、广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）因控股股东 及其他关联方存在非经营性资金占用的情形，公司 2022 年的内部控制审计报告 被出具否定意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（一）项、 第（四）项的规定，公司股票已于 2023 年 5 月 5 日起被深圳证券交易所实施 其他风险警示，公司简称由"华铁股份"变更为"ST 华铁"。 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告 2024 年 5 月 10 日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的 《行政处罚决定书》（[2024]11 号），根据《行政处罚决定书》的内容和依据 《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（八）项的规定，公司股票被叠 加实施其他风险警示。 2、2024 年 5 月 10 日，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局下 发的《责令改正措施》（〔20 ...

2022 年第一季度报告。但不排除最终无法实施既定安排，导致公司股票被实施退市风 险警示或终止上市的可能。 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2024-042 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于定期报告披露、责令改正事项进展暨股票交易可能被 实施退市风险警示的风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、定期报告披露事项及其进展情况说明 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）原定于2024年4 月30日披露2023年年度报告和2024年第一季度报告，但因前述报告所涉及的 部分信息暂无法核实查清，公司未在法定期限内（2024年4月30日）披露2023 年年度报告及2024年第一季度报告。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的 相关规定，公司股票已于2024年5月6日开市起停牌。 公司于2024年5月8日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）下发的《立案告知书》（证监立案字0062024010号），因公司涉嫌未 按时披露年度报告等信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共 ...

人事变动 - 公司副总经理梁伟超因个人原因辞职，仍留任其他职务[1] - 辞职报告自送达董事会生效，不影响公司运作[1] 其他信息 - 截至2024年5月29日披露日，梁伟超无持股及未履行承诺[1][3] - 辞职后梁伟超任期内及届满半年遵守减持法规[1]

员工持股计划股份情况 - 第一期员工持股计划股票18015836股，占总股本1.13%[2] - 2023年10月13日过户51.2万股，占0.03%[3] - 2024年1月5日过户1550.13万股，占0.97%[4] - 截至披露日，账户持有200.25万股，占0.13%[4] 员工持股计划时间安排 - 2022年6月22日股票过户至专户[2] - 锁定期从2022年6月24日起算12个月[3] - 2024年5月同意将存续期延长12个月[6] - 延期后存续期2025年6月23日届满[1][6]

人员承诺 - 张领娣承诺参加最近一次独立董事培训并取得深交所认可的资格证书[1] - 张领娣作出承诺时间为2024年05月27日[2]

人事变动 - 宣瑞国因个人原因辞去董事长等职务，仍在子公司任职，间接持股25.12%[2][4] - 崔大潮因个人原因辞去独立董事等职务，报告待新董事选举后生效，无持股[2][4] - 石松山当选董事长及战略委员会主任委员，不再任提名委员会委员[5] - 石松山代行董事会秘书和财务总监职责，公布联系方式[9][10] 人员信息 - 石松山1968年生，1990年毕业人大，履历丰富[12] - 石松山持股202,391股，有行政处罚但适合当董事长[13] 公司决策 - 董事会同意变更石松山为法定代表人并授权工商变更[8]

人事变动 - 选举石松山为公司第十届董事会董事长，变更其为法定代表人[3][5] - 选举于明、王景华、张领娣为董事候选人，部分需审核及股东大会审议[7][10][12] 员工持股计划 - 第一期员工持股计划存续期延长12个月，2025年6月23日届满[16] 议案表决 - 选举董事长及调整委员会成员等议案全票通过[7][8][11][13][17]

资金占用情况 - 截至公告披露日，控股股东及关联方累计归还占用资金10,954.94万元[1] - 截至公告披露日，尚未归还占用资金余额为128,146.80万元[1] 整改与风险 - 公司积极清收被占用资金完成整改[2] - 未按时清收资金，深交所将实施停牌、退市警示等措施[3] - 清收全部被占用资金存在不确定性[3] 其他信息 - 2024年5月10日收到广东证监局《责令改正措施》[1] - 《证券日报》等为指定信息披露媒体[3] - 公告于2024年5月27日发布[5]

独立董事提名 - 公司提名张领娣为第十届董事会独立董事候选人[1] - 被提名人已通过资格审查，提名人与被提名人无利害关系[1] - 被提名人承诺参加独立董事任职资格培训[7] 任职合规情况 - 被提名人及其直系亲属不在公司任职[20] - 被提名人及其直系亲属不属特定股东范畴[21][22] - 被提名人符合多项任职时间及处罚限制[27][33][37][38]

独立董事候选人资格 - 张领娣为公司第十届董事会独立董事候选人，已通过资格审查[1] - 本人及直系亲属无相关股份及任职情况[20][21][19] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[35] - 在公司连续担任独立董事未超六年[37] - 已承诺参加最近一期独立董事任职资格培训[7] - 具备上市公司运作知识，有五年以上相关工作经验[16] - 以会计专业人士被提名，需满足相应资格条件[18] - 与公司及其控股股东等无重大业务往来[25]