证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-007 北京中科三环高技术股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 2、公司第九届董事会第四次会议于2024年3月26日召开，会议审议通过了公司 《关于预计2024年度日常关联交易的议案》。 3、本议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决 结果及关联董事回避情况如下： （1）公司与赣州科力稀土新材料有限公司的关联交易预计。 关联董事王震西先生回避表决。 表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。 （2）公司与北京三环希融科技有限公司的关联交易预计。 关联董事王震西先生、胡伯平先生、黄国兴先生、李凌先生回避表决。 1 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024年度 预计与关联人发生采购类关联交易，预计总金额不超过97,000万元，上年同类交易实 际发生总金额为28,581.70万元；预计与关联人发生销售类关联交易，预计总金额不 超过103, ...

一、拟聘任会计师事务所的情况说明 天职国际会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所在担任公 司 2023 年度财务审计和内控审计机构期间，按照相关规则规定，坚持独立、 客观、公正的审计准则，勤勉尽责，较好地完成公司各项审计任务。2023 年 度，公司支付给天职国际会计师事务所的年度审计报酬为 160 万元（年度财务 报告审计费 125 万元，年度内部控制审计费 35 万元）。公司拟继续聘任天职国 际会计师事务所为 2024 年度财务审计和内控审计机构，聘期为一年。 二、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 股票代码：000970 股票简称：中科三环 公告编号：2024-013 北京中科三环高技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第四 次会议审议通过了公司《关于聘任 2024 年度财务审计和内控审计机构的议 案》，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，拟继续聘任天职国际会计师 事务所为公司 2024 年度财务审计和内控审计机构， ...

北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （史翠君） （二）参与董事会专门委员会工作情况 作为北京中科三环高技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会独立董事， 2023 年度我严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实行独立董事职责，不受公司大股东、实际控 制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事 会，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护公 司股东的合法权益。具体我在任职期间（2023 年 1 月-4 月）工作情况如下: 一、 独立董事的基本情况 史翠君女士：1969 年 4 月出生，硕士。现任道达尔企业管理(北京)有限公司副总 裁、总法律顾问，交控科技股份有限公司独立董事，本公司独立董事。曾任英国金马伦 麦坚拿律师事务所北京代表处法律顾问、英国史密夫律师事务所北京代表处法律顾问、 国网资产管理有限公司总法律顾问、西门子(中国)有限公司高级法律顾问等。 报告期内，我作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 公 司 章 程 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | | 第二节 股份增减和回购 4 | | | 第三节 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 7 | | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 股东大会的召集 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | | 第五章 | 党的组织 23 | | 第六章 | 董事会 24 | | 第一节 董事 24 | | | 第二节 董事会 26 | | | 第七章 | 总裁及其他高级管理人员 31 | | 第八章 | 监事会 33 | | 第一节 监事 33 | | | 第二节 监事会 33 | | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 3 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"本 公司"）的治理结构，促进本公司规范运作，维护本公司整体利益，有效保障 全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定，特制定本制 度。 第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与 本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当 按照国家相关法律法规、规范性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）的相关规定及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关 业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履 ...

募资情况 - 2022年2月23日完成配股，发行150,525,773股，发行价4.50元/股，募资677,365,978.50元，净额665,788,353.94元[1] 项目投入 - 截至2023年12月31日，多个项目有计划与实际投入金额，募集资金计划投入66,578.84万元，实际投入59,993.37万元[3][4][5] 资金使用 - 2023年3月28日使用11,000.00万元闲置募资补流12个月已归还[6] - 拟用5,450.00万元闲置募资补流12个月，2024年3月26日董事会通过议案[7][9]

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-008 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"中科三环"）于 2024 年 3 月 26 日召开的第九届董事会第四次会议审议通过了《关于为控股子公 司提供贷款担保的议案》，具体担保额度如下： 北京中科三环高技术股份有限公司 关于为控股子公司提供担保额度的公告 1 二、被担保人基本情况 1、宁波科宁达工业有限公司 | | | 担保方 | 被担保方最 | 截至目前 | 本次新增 | 担保额度占上 | 是否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 担保方 | 被担保方 | 持股比 | 近一期资产 | 担保余额 | 担保额度 | 市公司最近一 | 关联 | | | | 例 | 负债率 | （万元） | （万元） | 期净资产比例 | 担保 | | 北京中科三环高技 | 宁波科宁达工业有限 公司 三环瓦克华（北京） | 100% | 25.37% | 0 | ...

会议召开情况 - 2023年董事会会议召开5次，独立董事全出席[4] - 2023年股东大会召开1次，独立董事出席1次[4] - 2023年审计与风控等委员会会议独立董事全出席[5][6] 议案审议情况 - 2023年3月28日审议通过日常关联交易等议案[12][13][14] - 2023年4月24日和10月25日审议通过聘任高管议案[15] 报告披露情况 - 公司按时编制并披露多份报告[13] 独立董事履职 - 2023年独立董事按要求履职[17] - 2024年将按法规履职推动发展[17]

北京中科三环高技术股份有限公司董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求，北京中科三环高技术股 份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事沈保根 先生、王彦超先生、刘东进先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见: 经核查独立董事沈保根先生、王彦超先生、刘东进先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 北京中科三环高技术股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 2024 年 3 月 28 日 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司行为，保证股东大会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司股 东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《北京中科三环高技术股份 有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，制定本规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公 司章程》的规定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会一般规定 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权，股 东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决 ...