合规管理原则 - 公司合规管理遵循坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效原则[4] 合规管理职责 - 董事会审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等[6] - 经理层拟订合规管理体系建设方案并组织实施[6] - 各部门建立健全本部门业务合规管理制度和流程[8] - 法律与合规部组织起草公司合规管理基本制度、具体制度等[8] 重点管理领域与环节 - 加强公司治理与管理层履职、投融资等重点领域合规管理[12] - 加强制度制定、经营决策等重点环节合规管理[12] - 加强对领导人员、重要风险岗位人员等重点人员合规管理[12] 合规管理机制 - 建立合规风险识别评估预警机制，梳理合规风险并预警[16] - 将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程[17] - 设立违规举报平台并对举报人保密和奖励[19] - 建立违规问题整改机制提升依法合规经营管理水平[29] - 建立违规行为记录制度并作为考核依据[31] - 建立合规管理与法务等协同运作机制提高效能[32] - 定期开展合规管理体系有效性评价[33] 其他措施 - 将合规管理纳入直属二级公司考核评价[34] - 将合规管理纳入党委法治专题学习[21] - 加强合规管理信息化建设并实现数据共享[23][41] - 完善违规行为追责问责机制[25] 制度施行 - 本办法自发布之日起施行，原合规管理制度废止[27]

制度管理 - 公司法律与合规部是总法律顾问管理归口部门，负责制度相关工作[4] - 本制度由公司法律与合规部负责解释，自发布日施行，原制度废止[18] 任职要求 - 专职总法律顾问需担任法律事务部门负责人满3年或有累计8年以上相关经历[8] - 总法律顾问选聘需征求法律与合规部意见，任职实行备案制度[9] 履职与监督 - 二级单位落实总法律顾问制度，参与“三重一大”决策为合规前置程序[5] - 二级单位总法律顾问年末述职，含决策合规等多方面内容[11][12] - 法律与合规部成立评议小组评定，等级分四类[12] 奖惩与任免 - 作出重大贡献给予表彰奖励，玩忽职守造成损失追究责任[16] - 连续两年基本称职或一年不称职等情形可建议免职[13] - 公司总法律顾问对二级单位领导考核有权提意见或建议[20] 其他 - 暂不设总法律顾问的二级单位指定主管领导履职并接受监督[7] - 各二级单位可依据本制度制定相应制度[18]

重药控股股份有限公司 企业主要负责人履行推进法治建设 第一责任人职责实施办法 第一条 为贯彻落实党中央关于全面依法治国的战略部署，进一步推动法 治央企建设，保障重药控股股份有限公司（以下简称"公司"）深化改革、健康发 展，根据中国通用技术集团公司《关于印发〈中国通用技术集团公司企业主要负 责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法〉的通知》（通党字〔2017〕86 号）等文件有关精神，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及所属各级单位。 第三条 本办法所称的企业主要负责人是指企业党委书记、董事长、总经 理。 第四条 企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责，必须坚持党 的领导，充分发挥党委的领导核心和政治核心作用；坚持统筹协调，做到依法治 理、依法经营、依法管理共同推进，法治体系、法治能力、法治文化一体建设； 坚持权责一致，确保有权必有责、有责要担当、失责必追究；坚持以身作则、以 上率下，带头尊法学法守法用法。 第五条 企业主要负责人作为推进法治建设的第一责任人，应当切实履行 依法治企重要组织者、推动者和实践者的职责，贯彻党中央及上级单位关于法治 建设的重大决策部署，认真落实国务院国资委及 ...

会议信息 - 重药控股第八届监事会第三十三次会议于2025年4月10日召开[2] - 会议通知于2024年4月7日发出[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案表决 - 《关于修订<企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法>的议案》全票通过[2] - 《关于修订<总法律顾问管理制度>的议案》全票通过[2] - 《关于修订<合规管理办法>的议案》全票通过[2] - 《总法律顾问述职报告》全票通过[3] - 《2024年审计工作总结和2025年工作计划》全票通过[4]

人事变动 - 2025年4月3日公司监事会收到监事曲明君书面辞职报告[2] - 曲明君因个人工作调整辞职，将任职子公司[2] - 辞职未使监事会人数低于法定最低，报告送达生效[2] - 曲明君未持有公司股份[2]

会议安排 - 公司2025年3月7日召开第九届董事会第十一次会议，决定3月24日召开2025年第二次临时股东会[5] - 公司2025年3月8日在巨潮资讯网等媒体刊登股东会通知[5] 参会情况 - 出席股东会的股东及股东代理人共274人，代表股份1,021,258,034股，占比59.0943％[7] - 现场投票股东3人，代表股份1,002,787,729股，占比58.0255％[8] - 网络投票股东271人，代表股份18,470,305股，占比1.0688％[8] 议案表决 - 《关于2025年度重药股份融资计划的议案》同意票1,013,932,934股，占比99.2827％[12] - 《关于2025年度重药控股下属子公司融资计划的议案》同意票1,013,883,434股，占比99.2779％[13] - 《关于控股子公司重药股份拟注册债务融资产品的议案》同意票1,013,753,434股，占比99.2652％[15] - 《关于为全资子公司申请银行授信提供担保预算的议案》同意票1,013,746,434股，占比99.2645％[16] - 《关于为控股子公司申请银行授信提供担保预算的议案》同意票1,013,754,534股，占比99.2653%，反对票7,022,000股，占比0.6876%，弃权票481,500股，占比0.0471%[17] - 《关于控股子公司重药股份拟注册应收账款资产证券化产品的议案》同意票1,013,869,434股，占比99.2765%，反对票6,885,100股，占比0.6742%，弃权票503,500股，占比0.0493%[18] - 《关于拟与通用技术集团财务有限责任公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》同意票346,698,374股，占比97.2896%，反对票9,352,554股，占比2.6245%，弃权票306,300股，占比0.0860%[20] 会议结论 - 股东会审议7项议案，内容与会议通知公告相符，无临时议案[9] - 律师认为公司本次股东会召集、召开、表决等程序及结果均合法有效[21]

股东会信息 - 2025年第二次临时股东会于3月24日14:00现场召开，网络投票时间为同日9:15 - 15:00[2] - 出席现场和网络投票股东274人，代表股份1,021,258,034股，占比59.0943％[3] 议案表决 - 《关于2025年度重药股份融资计划的议案》同意1,013,932,934股，占比99.2827％[5] - 《关于2025年度重药控股下属子公司融资计划的议案》同意1,013,883,434股，占比99.2779％[7] 其他事项 - 公司聘请律师对股东会出具《法律意见书》[14] - 公告发布时间为2025年3月25日[16]

会议时间 - 2025年第二次临时股东会现场会议3月24日14:00召开[2] - 网络投票时间3月24日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2025年3月19日[4] 会议登记 - 登记时间为3月21日9:00 - 11:00、14:00 - 17:00[9] - 登记地点为重庆渝北区金石大道303号副楼203证券部[9] 投票信息 - 网络投票代码360950，简称为重药投票[14] - 深交所交易系统投票时间3月24日9:15 - 9:25等时段[14] - 深交所互联网投票系统投票时间3月24日9:15 - 15:00[14] 会议其他 - 联系电话（023）63910671等[11] - 审议7项议案，含融资计划等[5][8] - 现场会议半天，食宿交通自理[11]

未来展望 - 重药控股下属子公司2025年度融资计划总额不超250.44亿元[2] - 融资方式含贷款、票据等[2] - 融资事项有效期自股东会审议通过起一年[2]

历史融资情况 - 2022 - 2024年多次完成中票和超短融额度注册，2024年末各有不同融资余额[3][4][5] 未来融资计划 - 2025年拟新增中票不超20亿，期限不超5年[6] - 2025年拟新增超短融不超50亿，期限不超270天[7] 实施条件 - 融资方案需股东会审议并报主管部门批准[10]