合规管理原则 - 公司合规管理遵循坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效原则[4] 合规管理职责 - 董事会审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等[6] - 经理层拟订合规管理体系建设方案并组织实施[6] - 各部门建立健全本部门业务合规管理制度和流程[8] - 法律与合规部组织起草公司合规管理基本制度、具体制度等[8] 重点管理领域与环节 - 加强公司治理与管理层履职、投融资等重点领域合规管理[12] - 加强制度制定、经营决策等重点环节合规管理[12] - 加强对领导人员、重要风险岗位人员等重点人员合规管理[12] 合规管理机制 - 建立合规风险识别评估预警机制，梳理合规风险并预警[16] - 将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程[17] - 设立违规举报平台并对举报人保密和奖励[19] - 建立违规问题整改机制提升依法合规经营管理水平[29] - 建立违规行为记录制度并作为考核依据[31] - 建立合规管理与法务等协同运作机制提高效能[32] - 定期开展合规管理体系有效性评价[33] 其他措施 - 将合规管理纳入直属二级公司考核评价[34] - 将合规管理纳入党委法治专题学习[21] - 加强合规管理信息化建设并实现数据共享[23][41] - 完善违规行为追责问责机制[25] 制度施行 - 本办法自发布之日起施行，原合规管理制度废止[27]