四川浩物机电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量 ，根据相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所对财务会计报告、内部控 制等发表审计意见、出具审计报告，应当遵照本制度，履行选聘程序。选聘其他专 项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审核后，报董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审议前聘 请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东不得在公司董事会、股 东大会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职 责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下资格： 四川浩物机电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 1 四川浩物机电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 机构的行政处罚； （一）具有独立的法人资格； （ ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪 酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 作为考核和薪酬管理对象所称董事是指在公司支取薪酬的董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、常务副总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人（或 财务总监）及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 四川浩物机电股份有限公司 薪酬与考核委员会实施细则 四川浩物机电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步建立健全四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规 定，公司董事会设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬 ...

四川浩物机电股份有限公司 证券投资管理制度 四川浩物机电股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资行为 及其信息披露工作，提高资金使用效率和效益，防范证券投资风险，根据《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上 市规则》以及《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资，包括新股配售、申购、证券回购、股票等二级市 场投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）进行证券投资以及深圳证 券交易所（以下简称"交易所"）认定的其他投资行为。 第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司的证券投资行为。控股子公司如需开 展证券投资，应经其董事会（执行董事）审议通过，并报公司批准后，方可进行，否则 不得进行证券投资；控股子公司开展证券投资亦需履行本制度所规定的信息披露程序。 公司参股子公司进行证券投资，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影 响的，公司应参照本制度的相关规定，履行相 ...

证券代码：000757 证券简称：浩物股份 公告编号：2023-45 号 四川浩物机电股份有限公司 九届十一次董事会会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 四川浩物机电股份有限公司（以下简称或"本公司"或"公司"）九届 十一次董事会会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 10 月 26 日 10:30 以现场会议（地址：内江市市中区汉渝大道 1558 号四川浩物机电股份有限公司 6 楼会议室）与通讯会议相结合的方式召开。 会议由董事长陆才垠先生主持，应到董事 9 人，实到董事 9 人，占本公司 董事总数的 100%，其中，董事长陆才垠先生、副董事长刘禄先生、董事张 君婷女士、董事熊俊先生、董事赵磊先生、独立董事牛明先生、独立董事 易阳先生以通讯会议方式参加会议。监事会成员及本公司高级管理人员均 列席了本次会议。本次会议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。 会议审议通过了以下议案： 一、审议《关于修订<公司章程>的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 章程指 ...

四川浩物机电股份有限公司 章 程 二〇二三年十月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 | 19 | | 第一节 | 董事 | 19 | | 第二节 | | 独立董事 21 | | 第三节 | 董事会 | 24 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 | 29 | | 第一节 | 监事 | 29 | | 第二节 | 监事会 | 30 | | 第八章 | 党建工作 | 31 | | 第一节 | | ...

四川浩物机电股份有限公司 内部控制制度 四川浩物机电股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强公司的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、部门规章等规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 公司目标而提供合理保证的过程。公司内部控制的目标是： 1、确保遵守国家有关法律、法规、规章、其他相关规定和公司内部规章制度； 2、提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； 3、保障公司资产的安全、完整； 4、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第四条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第二章 内部控制的内容 第五条 内部控制应充分考虑以下要素： 1、内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括 公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管 ...

四川浩物机电股份有限公司 独立董事制度 四川浩物机电股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》及四川浩物机 电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）《公司章程》等相关规定，为进一 步完善公司法人治理结构，充分保护中小投资者的合法权益和公司的整体利益，特制定 本制度。 第二章 独立董事的选任 第五条 独立董事的任期与本届董事会其他董事任期一致。 任期届满，独立董事连选可以连任，但连任时间不得超过六年；在公司连续任职独 立董事已满六年的，自该事实发生之日起三十六个月内不得被提名为公司独立董事候选 人。 第六条 独立董事候选人原则上最多在三家境内上市公司（含本公司）担任独立董 事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第七条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 1 第二条 公司所设立的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系 ...

四川浩物机电股份有限公司 审计委员会实施细则 四川浩物机电股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司的治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》和《公 司章程》及其它有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息及 其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事委员组成，其中两名 为独立董事委员，独立董事委员中至少有一名为会计专业人士，并由会计专业人士担任 召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；主任委员（召集人）在委员会成员中选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届 ...

四川浩物机电股份有限公司 董事会秘书工作细则 四川浩物机电股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第二条 公司设董事会秘书 1 名，为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必须的专业知识，具有良好的职业道德和 个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （五） 被中国证券监督管理委员会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理 人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满； （六） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员， 期限尚未届满； （七） 深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第一条 为进一步完善四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，促进公司规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与 指导，做好公司信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 ...

四川浩物机电股份有限公司 提名委员会实施细则 四川浩物机电股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员的产生，优化董事会和管理层组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 公司设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事（包 括独立董事，下同）和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及 其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事 会提出建议； （二）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议； 1 四川浩物机电股份有限公司 提名委员会实施细则 （三）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选； 第五条 ...