证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-56 北方铜业股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、 现场会议时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023 年 11 月 15 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 11 月 15 日 9:15 至 15:00。 2、 召开地点：山西省垣曲县东峰山公司办公楼三楼会议室 3、 召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 4、 召集人：公司董事会 5、 主持人：董事长魏迎辉先生 6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章 ...

2023 年 11 月 16 日 关于聘任公司高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 公司于 2023 年 11 月 15 日召开公司第九届董事会第二十一次会议，审议通 过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，经公司总经理提名，公司董事会同 意聘任贾文清先生为公司副总经理，柴胜利先生为公司总工程师，任期自本次董 事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。 贾文清先生、柴胜利先生的任职符合相关法律法规，不存在《公司法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》中规定的 不得担任公司高级管理人员的情形。 1 证券代码：000737 证券简称：北方铜业 编号：2023-58 北方铜业股份有限公司 上述高级管理人员的简历请见附件。 特此公告。 北方铜业股份有限公司董事会 贾文清未持有公司股份，与公司持股 5%以上股东、实际控制人及其他董事、 监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚 和证券交易所的惩戒， ...

北方铜业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管 理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事不包括公司独立董事，高级管理人员是指董事会聘任 的总经理、副总经理、董事会秘书、总会计师、总工程师及由总经理提请董事会认定 的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成,独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名,并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任, 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举,并报请董事会批准产生。 （2023年11月15日经公司第九届董事会第二十一次会议通过） 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据上述 第四至第六条规定补足委员人数。 第八条 公司相关职能部门为薪酬与考核委员会的协助部 ...

北方铜业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2023年11月15日经公司第九届董事会第二十一次会议通过） 第一条 为进一步规范北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》《公 司章程》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事专门会议审议的主要职责权限： (一)独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； (二)向董事会提议召开临时股东大会； (三)提议召开董事会会议； (六)公司被收购时董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； (七)法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 (八)其他需要由独立董事专门会议进行讨论的事项。 上述事项应当经全体独立董事过半数同意。独立董事行使上述所列职权的， 公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。 (四)应当披 ...

北方铜业股份有限公司 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三至五名董事组成,独立董事应当过半数,委员中 至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事的 三分之一提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中的会计专 业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会批准产 生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述三至 五条规定补足委员人数。 董事会审计委员会工作细则 （2023年11月15日经公司第九届董事会第二十一次会议通过） 第一章 总则 第一条 为强化北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-55 北方铜业股份有限公司 关于控股股东之一致行动人部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到控股股东中条山有色金 属集团有限公司（以下简称"中条山集团"）之一致行动人山西焦煤运城盐化集团 有限责任公司（以下简称"山焦盐化"）的告知函，获悉其将持有的本公司部分股 份办理了质押业务，相关质押登记手续已办理完毕。具体情况如下： 一、股东股份质押基本情况 本次所质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。 2、股东股份累计质押情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： | 股东名 | 持股数量 | 持股 | 本次 | 本次质 | 占其 | 占公 | 已质押股份 | 未质押股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | （股） | 比例 | 质押 | 押后质 | 所持 | 司总 | 情况 | 份情况 | 股 东 名 称 是否 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入23.31亿元，同比增长4.69%；年初至报告期末营业收入81.24亿元，同比减少14.12%[5] - 营业总收入本期为69.77亿元，上期为81.24亿元，同比下降14.12%[19] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3686.47万元，同比增长447.00%；年初至报告期末5.60亿元，同比减少7.18%[5] - 净利润本期为5.20亿元，上期为5.60亿元，同比下降7.38%[20] 经营活动现金流量净额变化 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -7765.80万元，上年同期为14.23亿元，同比减少105.46%[5] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 7765.80万元，上期为14.23亿元，同比下降105.46%[22] 应收账款变化 - 应收账款期末余额22.25万元，上年年末余额341.21万元，同比减少93.48%[8] - 2023年9月30日应收账款为222,461.97元，较1月1日的3,412,140.32元大幅减少[17] 预付账款变化 - 预付账款期末余额8.22亿元，上年年末余额4.97亿元，同比增长65.57%[8] 存货变化 - 存货期末余额23.80亿元，上年年末余额16.77亿元，同比增长41.89%[8] - 2023年9月30日存货为2,380,160,593.75元，较1月1日的1,677,413,317.84元增加[17] 短期借款变化 - 短期借款期末余额7.59亿元，上年年末余额1.80亿元，同比增长320.47%[9] - 2023年9月30日短期借款为758,732,562.26元，较1月1日的180,446,614.50元增加[18] 研发费用变化 - 研发费用本报告期683.18万元，上年同期116.20万元，同比增长487.95%[9] 其他收益变化 - 其他收益本报告期1561.46万元，上年同期58.14万元，同比增长2585.61%[9] 营业外收入变化 - 营业外收入本报告期947.08万元，上年同期126.73万元，同比增长647.31%[9] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为38,968，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] - 前10名股东中，中条山有色金属集团有限公司持股比例46.83%，持股数量829,972,894股[13] 货币资金变化 - 2023年9月30日货币资金为1,003,549,850.86元，较1月1日的1,261,447,828.61元有所减少[17] 固定资产变化 - 2023年9月30日固定资产为3,290,481,703.61元，较1月1日的3,400,347,011.93元减少[17] 在建工程变化 - 2023年9月30日在建工程为3,956,062,007.39元，较1月1日的2,212,158,544.42元大幅增加[17] 长期借款变化 - 2023年9月30日长期借款为4,356,049,812.21元，较1月1日的2,828,559,495.48元增加[18] 募集资金计划 - 公司拟通过资本市场以向特定对象发行股票的方式募集资金[16] 营业总成本变化 - 营业总成本本期为62.79亿元，上期为73.38亿元，同比下降14.43%[19] 营业利润变化 - 营业利润本期为6.89亿元，上期为7.26亿元，同比下降5.11%[20] 每股收益变化 - 基本每股收益本期为0.2932元，上期为0.3158元，同比下降7.15%[21] - 稀释每股收益本期为0.2932元，上期为0.3158元，同比下降7.15%[21] 投资活动现金流量相关 - 投资活动现金流入小计本期为6264.79万元[22] - 购建固定资产等长期资产支付的现金本期为10.99亿元，上期为8.56亿元，同比增长28.36%[22] - 投资活动现金流出小计为11.4497142235亿美元，去年同期为8.5639447277亿美元[23] - 投资活动产生的现金流量净额为 -10.8232347985亿美元，去年同期为 -8.5639447277亿美元[23] 筹资活动现金流量相关 - 筹资活动现金流入小计为30.2676729189亿美元，去年同期为30.5497471746亿美元[23] - 筹资活动现金流出小计为19.520028073亿美元，去年同期为34.6055803378亿美元[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为10.7476448459亿美元，去年同期为 -4.0558331632亿美元[23] 汇率及现金等价物相关 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为28.118165万美元，去年同期为 -104.328007万美元[23] - 现金及现金等价物净增加额为 -8493.583011万美元，去年同期为1.5989588014亿美元[23] - 期初现金及现金等价物余额为6.0906007557亿美元，去年同期为7.1066405946亿美元[23] - 期末现金及现金等价物余额为5.2412424546亿美元，去年同期为8.705599396亿美元[23] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[23] 归属于母公司所有者权益合计变化 - 归属于母公司所有者权益合计本期为47.89亿元，上期为45.79亿元，同比增长4.59%[19]

经公司第九届董事会第二十次会议审议通过，待公司股东大会审议 北方铜业股份有限公司 NORTH COPPER CO.,LTD. 章 程 二 O 二 三 年 十 月 目 录 １ 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 党委 第七章 经理及其他高级管理人员 第八章监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 ２ 第十章通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 ...

北方铜业股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 10 月 30 日经第九届董事会第二十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善北方铜业股份有限公司（以下简称公司）法人治理结 构，促进公司规范运作，切实保护公司全体股东、特别是中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《北方铜业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事享有董事的一般职权，同时依照法律法规和《公司章程》 针对相关事项享有特别职权。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 编号：2023-51 北方铜业股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 公司于 2023 年 10 月 30 日召开公司第九届董事会第二十次会议、第九届监 事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，拟聘任大华 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）为公司 2023 年度财务审计和内部控制审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相 关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 人员信息：截至 2022 年 12 月 31 日，大华会计师事务所合伙人数量 272 人， 注册会计师1,603人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师1,000 ...