罗牛山股份有限公司 第二条 本细则所称高级管理人员，包括公司的总裁、副总裁、财务总监 及董事会秘书。 第三条 公司设总裁一名，总裁由董事会决定聘任或者解聘，主持公司日 常业务经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责，向董事会报告 工作，并接受董事会的监督和指导。 第四条 公司总裁及其他高级管理人员应当遵守法律、法规、规范性文件、 《公司章程》及本细则，履行诚信和勤勉的义务，维护公司及全体股东的权益。 第二章 任职资格与任免 第五条 总裁及其他高级管理人员应具备以下基本条件： （一）具备良好的职业道德和个人品行，诚信勤勉，廉洁奉公； 总裁工作细则 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）总裁及其他高级 管理人员的履职行为，完善公司经营管理机制，确保董事会决策的有效执行， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《罗 牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公 司的实际情况，制定本细则 ...

罗牛山股份有限公司 内部审计制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 加强公司内部控制，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《上 市公司治理准则》《内部审计基本准则》及《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）等规则，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，对公司及全 资子公司、控股子公司、具有重大影响的参股公司的财务收支、经济活动、内部 控制及风险管理的真实性、合法性、效益性所进行的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、管理层及全体员工实施的、 旨在合理保证实现下列目标的过程： （一）经营管理的合法合规； （二）资产安全； （三）财务报告及相关信息真实完整； （四）经营效率与效果的提升； （五）发展战略的有效实施。 第四条 内部审计应遵循独立性、客观性、审慎性原则，坚持监督与服务并 重，促进公司规范运作与价值提升。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责。 第十二条 根据审计具体项目需要，公司内部审计机构 ...

罗牛山股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过，尚需经公司股东大会审议 通过） 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范罗牛山股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等法律、法规和规范性文件及《罗牛山股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司及其控股子公司以第三人身份为他人提 供的保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇 票担保、开具保函的担保等。公司为其控股子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保比照上述规定执行。未经 公司批准，公司全资子公司、控股子公司不得对外提供担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、 ...

第一章 总则 第一条 为加强和规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 提高经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规 范》及其配套指引、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、部门规章及《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他全体员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： 罗牛山股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） （一）经营管理合法合规； （二）资产安全； （三）财务报告及相关信息真实完整； （四）提高公司经营的效率和效果； （五）促进实现发展战略。 第三条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部 控制相关信息披露内容的真实、 ...

罗牛山股份有限公司 证券投资管理制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强与规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）及全资、 控股子公司证券投资业务的管理，建立有效的风险防范体制，提高投资收益，维 护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性 文件和《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 证券投资具体包括新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证 投资、债券投资、委托理财进行证券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行 为。 以下情形不适用本制度： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； 第六条 公司进行证券投资，应严格按照《上市规则》和《公司章程》规 定的对外投资权限 ...

股份交易限制 - 董高买卖股票需提前2个交易日书面通知董事会秘书[6] - 离职后六个月内董高所持股份不得转让[7] - 任职期间董高每年转让股份不得超所持总数25％，持股不超1000股可一次全转[10] - 公司年报、半年报公告前15日董高不得买卖股票[13] - 公司季报、业绩预告、快报公告前5日董高不得买卖股票[13] 信息申报披露 - 新任董高任职通过后2个交易日内申报个人信息[17] - 董高个人信息变化后2个交易日内申报变更[17] - 董高离任后2个交易日内申报个人信息[17] - 股份变动后2个交易日内董高披露（除派息和转增股本）[19] - 董高减持应在首次卖出前十五个交易日报告并披露计划[20] - 董高离婚拟分配股份应及时披露[21] - 董高股份被强制执行应在2日内披露[22] - 减持计划实施完毕或未完毕，董高2日内报告并公告[24] 违规处理 - 董高违规“买后卖或卖后买”，收益归公司，董事会收回并披露[27] - 董高违规相关责任人担责，被问询书面说明，重大影响公开致歉[25] - 公司可处分、索赔、移送司法追究违规董高责任[26] 其他规定 - 新增无限售股当年可转25％，新增限售股计入次年基数[11] - 证券登记公司以上年末股份数为基数算本年度可解锁额度[19] - 每次披露减持时间区间不超3个月[23] - 本制度自董事会审议通过日起生效实施[32]

罗牛山股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过，尚需经公司股东大会审议 通过） 第一章 总则 第一条 为维护中小股东的权益，完善罗牛山股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司选举董事行为，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上 市公司规范运作》和《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时，股东每 持有一股即拥有与拟选出的董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中 使用。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一人，也可以分散投票选举数人， 按得票多少依次决定董事入选的表决权制度。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表 担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 下列情形公司应当实行累积投票制： （一）选举两名以上独立董事； （二）公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上的， 选举两名及以上董 ...

制度审议与生效 - 罗牛山股份有限公司信息披露事务管理制度于2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过[1] - 管理制度自董事会审议通过之日起生效[75] 信息披露文件与渠道 - 公司公开披露信息的文件包括招股说明书等[3] - 公司公开信息披露指定报纸为《中国证券报》《证券时报》，指定网站为巨潮资讯网[10] 披露时间要求 - 年度报告需在会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告需在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告需在第3、9个月结束后1个月内披露[22][23] 重大事件界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%，或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属重大事件[34] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制公司情况发生较大变化属重大事件[34] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[37] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[37] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[37] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司经审计净利润10％以上且超100万元需及时披露[37] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需及时披露[37] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需及时披露[37] 关联交易披露 - 公司与关联自然人成交金额超30万元的交易需及时披露[39] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5％需及时披露[39] - 公司与关联人成交金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5％需及时披露并提交股东会审议[39] 股东信息披露义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化应主动告知公司并配合披露[47] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况应主动告知公司并配合披露[47] 信息披露责任 - 公司董事等对信息披露真实性等负责[59] - 董事、高管失职致信息披露违规，公司给予批评等处分并可要求赔偿[71] 保密与沟通要求 - 公司董事等知情人员对信息负有保密义务[64] - 公司与机构和个人沟通不得提供未公开消息[66] 资料保管 - 证券部统筹保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于十年[69]

子公司定义 - 全资子公司指公司直接或间接占其注册资本100%的公司[2] - 控股子公司指公司持有50%以上股权或能决定董事会半数以上成员当选或能实际控制的公司[2] 子公司管理 - 设立应经公司总裁审批并报备董事会办公室[14] - 注销或清算应依法履行内部决策程序并报公司批准[14] - 应在会计年度结束前一月编制年度工作报告及下一年度经营计划[21] - 应建立健全内部控制体系，接受公司审计监督与规范指导[25] - 高级管理人员离任时须实施离任审计[26] 信息管理 - 应遵守信息披露及保密规定履行义务[28] - 董事（长）为信息管理第一责任人[28] - 报送信息应真实准确完整及时[28] - 应建立重大信息内部保密制度[28] 其他 - 各职能部门应制定管理细则完善管控体系[30] - 制度由董事会负责解释与修订[31] - 制度自董事会审议通过之日起施行[32]

罗牛山股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效 沟通，促进公司完善治理，提高公司高质量发展，切实保护投资者特别是中小 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规、规章、规范性文件及《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 ...