内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息范围[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息范围[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息范围[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息范围[7] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人范围[8] 档案报备 - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内向深交所报备内幕信息知情人档案[10] - 内幕信息知情人应在3个交易日内或按要求更短时间内交证券部备案[10] - 公司披露重大事项变化应及时补充提交内幕信息知情人档案[12] 信息管理 - 公司董高及知情人应控制信息范围，主要股东不得滥用权力索要信息[20] - 公司向特定对象报送未公开信息需报告、披露并签保密协议[20] 违规处理 - 内幕信息知情人违规交易追究责任，公司自查处罚并报备[21] - 持有5%以上股份股东擅自披露信息造成损失，公司保留追责权力[21] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过生效，原制度废止[25]

制度情况 - 制度于2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过[2] - 制度旨在防范关联方非经营性资金占用，建立防范、核查与问责机制[3] 资金管理 - 公司严禁关联方非经营性占用资金，董事会建立“占用即冻结”机制[7] - 审计、财务等多部门分工负责资金相关工作[10][11][12] 违规处理 - 关联方违规占用资金应赔偿，相关责任人担责[17]

独立董事提名 - 公司董事会提名张秋生为第十一届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人已通过资格审查[2] 任职条件 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[13] - 被提名人具备相关知识和经验[9] - 被提名人担任独立董事公司数量等符合要求[24]

证券代码：000735 证券简称：罗牛山 罗牛山股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 声明人邓近平作为罗牛山股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由 提名人罗牛山股份有限公司董事会提名为罗牛山股份有限公司（以下简称该公司）第十一届董事会 独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过罗牛山股份有限公司第十届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董 事任职资格和条件。 √是 □否 六、本人担任 ...

证券代码：000735 证券简称：罗牛山 一、被提名人已经通过罗牛山股份有限公司第十届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独 立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 罗牛山股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人罗牛山股份有限公司董事会现就提名于爱芝为罗牛山股份有限公司第十一届董事会独立董 事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为罗牛山股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易 ...

证券代码：000735 证券简称：罗牛山 罗牛山股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人于爱芝作为罗牛山股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由 提名人罗牛山股份有限公司董事会提名为罗牛山股份有限公司（以下简称该公司）第十一届董事会 独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过罗牛山股份有限公司第十届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董 事任职资格和条件。 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √是 □否 八、本人担任 ...

证券代码：000735 证券简称：罗牛山 罗牛山股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人罗牛山股份有限公司董事会现就提名邓近平为罗牛山股份有限公司第十一届董事会独立董 事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为罗牛山股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过罗牛山股份有限公司第十届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独 立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □ ...

证券代码：000735 证券简称：罗牛山 罗牛山股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张秋生作为罗牛山股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由 提名人罗牛山股份有限公司董事会提名为罗牛山股份有限公司（以下简称该公司）第十一届董事会 独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过罗牛山股份有限公司第十届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董 事任职资格和条件。 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √是 □否 六、本人担任 ...

证券代码：000735 证券简称：罗牛山 公告编号：2025-037 罗牛山股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订、制定部分公司治理制 度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 28 日 召开第十届董事会第二十一次临时会议，审议通过了《关于修订<公 司章程>的议案》、《关于修订<股东会议事规则>的议案》、《关于修订< 董事会议事规则>的议案》、《关于修订、制定部分公司治理制度的议 案》的相关议案。现将有关事项公告如下： 一、修订《公司章程》的情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《关于 新配套制度规则实施相关过渡期安排》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《上市公司章程指引》等相关法律法规、规范性文件的规定，结 合公司实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订，该事项 尚需提交公司股东大会审议，具体修订情况如下： | 序号 | 修订前 | | 修订后 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第一条 ...

| | | 本报告 | | | 年初至报 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 本报告期 | 上年同期 | 期比上 | 年初至报告期末 | 上年同期 | 告期末比 | | | | 年同期 | | | 上年同期 | 证券代码：000735 证券简称：罗牛山 公告编号：2025-035 罗牛山股份有限公司 关于 2025 年第三季度报告的更正公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 罗牛山有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 25 日在指定信 息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网披露了《2025 年 第三季度报告》（公告编号：2025-033）。经核查发现，《2025 年第三季度 报告》中"一、主要财务数据:（一）主要会计数据和财务指标"中的部 分信息录入错误，现对相关内容予以更正。 更正后： 2025 年 10 月 28 日 2 1 本报告期 上年同期 本报告 期比上 年同期 增减 年初至报告期末 上年同期 年初至报 告期末比 上年同期 增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调 ...