盛达金属资源股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 盛达金属资源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合盛达金属资源股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

盛达金属资源股份有限公司 第十届董事会独立董事 2023 年度述职报告 （独立董事 郑登津） 作为盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规 定，勤勉履职，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项 发表了独立意见并提出建设性建议，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利 益。现将本人2023年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人郑登津，男，1990年出生，研究生学历，工商管理（会计学）博士，博 士生导师。曾在JAPP、JCE、《管理世界》、《金融研究》和《会计研究》等期 刊发表论文40余篇、出版学术专著2部、财务管理教材1部、主持国家级课题1项 和省部级课题4项；曾获得北京市高校第11届青年教师教学基本功比赛一等奖、 最佳教案奖、最佳教学回顾奖。现任中央财经大学会计学院副教授、财务管理系 副主任，河南豫光金铅股份有限公司（600531.SH）独立董事，北京同有飞骥科 技股份有限公司（300302.SZ）独立董事，北京乐研科技股份有限公司独立董事， 本公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上 ...

证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2024-047 盛达金属资源股份有限公司 公司根据上述文件的规定和要求，对会计政策相关内容进行相应调整。 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政 部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释第 17 号》对公司会计政 策进行相应变更，本次会计政策变更是根据法律、行政法规或者国家统一的会计 制度的要求变更会计政策，无需提交公司董事会、股东大会审议，不会对公司财 务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。现将具体情况公告如下： 一、会计政策变更情况概述 （一）会计政策变更的原因及日期 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会 〔2023〕21 号，以下简称"解释 17 号"），解释 17 号中"关于售后租回交易的 会计处理"的规定自 2024 年 1 月 1 日起施行，允许企业自发布年度提前执行。 公司自 2023 年 10 月 25 日起执行"关于售后租回交易的会 ...

盛达金属资源股份有限公司 第十届董事会独立董事 2023 年度述职报告 （独立董事 钟宏） 作为盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规 定，勤勉履职，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项 发表了独立意见并提出建设性建议，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利 益。现将本人2023年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人钟宏，男，1961年出生，博士。曾任中南工业大学化学工程系主任、中 南大学化学化工学院院长。相继承担国家863项目、973项目专题、国家自然科学 基金以及企业合作等项目50余项，获省部级以上科技奖8项，其中国家技术发明 二等奖1项，省部级一等奖4项；获授权发明专利60余项，发表学术论文200余篇， 其中SCI、EI检索160余篇。在选矿与冶金药剂的分子设计、绿色合成以及矿产资 源高效利用方面已形成有特色的研究体系，10余项专利实施技术转让和产业化。 现任中南大学化学化工学院教授、博士生导师、享受国务院政府特殊津贴专家、 "锰资源高效清洁利用"湖南省重点实验室主任、本公司 ...

盛达金属资源股份有限公司 信息披露管理制度 盛达金属资源股份有限公司 信息披露管理制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、股东及投 资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等 有关法律、法规、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属子公司（包括全资子公司和控股子公司）。 第三条 本制度所称"信息披露"是指法律法规、《公司章程》规定以及证券 监管部门要求披露的信息以及所有对公司股票及其衍生品种的交易价格可能产 生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过规定的媒体、规定的 程序和方式向社会公众公布，并送达证券监管部门审核备案。 第四 ...

盛达金属资源股份有限公司 独立董事制度 （2024 年修订） 第一章 总则 盛达金属资源股份有限公司 独立董事制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交 易所业务规则、《公司章程》和本制度的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少包括 1 名会 计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计 专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博 士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位 有 5 年以上全职工作经验。 公司董事会设置审计委员会，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 1 盛达金属资源股份有限公司 独立董事制度 第一条 为了促进盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东 ...

证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2024-045 盛达金属资源股份有限公司 关于开展 2024 年度期货及衍生品投资业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 一、投资情况概述 1、投资目的：在不影响公司正常经营、有效控制风险的前提下，为了合理 利用自有资金，提高公司资金的使用效率，获得一定的投资收益；同时，公司获 得上金所会员资格，为配合上金所的业务要求，公司拟使用部分闲置自有资金开 展期货及衍生品投资业务。 1 2、交易金额：期货及衍生品投资业务的保证金和权利金投资金额在任何时 点不超过人民币 20,000 万元，合约杠杆倍数不超过 10 倍，该额度在审批期限内 可循环滚动使用。 3、交易方式：交易品种为在合法境内交易场所及经监管机构批准、具有衍 生品交易业务经营资质的金融机构（非关联方机构）交易的期货和衍生品合约。 因场外交易具有定制化、灵活性、多样性等优势，因此公司拟开展场外期货及衍 生品投资业务。 4、交易期限：自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东 大会召开之日止。 ...

证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2024-046 盛达金属资源股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定的要求， 基于谨慎性原则，盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）对截至 2023 年 12 月 31 日存在减值迹象的资产进行了减值测试，对可能发生减值损失的资产 计提了减值准备。现将具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况 | 项目 | 年度计提金额 2023 | 占 年度经审计归属于上 2023 | | | --- | --- | --- | --- | | （损失以"-"填列） | （元） | 市公司股东的净利润的比例 | | | 信用减值损失 | 4,433,905.11 | | 3.00% | | 其中：应收账款坏账损失 | 356,971.77 | | 0.24% | | 其中：其他应收款坏账损失 | 4,077,142.24 | | 2.76% | | 资产减值损失 | 12,702,97 ...

盛达金属资源股份有限公司 审计报告 审计报告及财务报表 大华审字[2024]0011001154 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-5 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-104 | 盛达金属资源股份有限公司 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 审 计 报 告 大华审字[2024]0 ...

盛达金属资源股份有限公司 关于2023年度证券投资情况的专项说明 单位：元 | | | | | | | 本期公 | 计入权益的 | 本期 | 本期 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 证券 | 证券 | 证券 | 最初投 | 会计计 | 期初账 | 允价值 | 累计公允价 | 购买 | 出售 | 报告期 | 期末账面 | 会计核 | 资金 | | 品种 | 代码 | 简称 | 资成本 | 量模式 | 面价值 | 变动损 | | | | 损益 | 价值 | 算科目 | 来源 | | | | | | | | | 值变动 | 金额 | 金额 | | | | | | | | | | | | 益 | | | | | | | | 1 | 境内外 | | 津膜科 | 27,720,0 | 公允价 | 10,869,6 | 2,569,8 | 0.00 | 0.00 0.00 2,569,8 | | 13,439,51 | 交易性 | 自有 | | --- | --- ...