上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人孙正运作为河北建投能源投资股份有限公司第十届董 事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人河北建投能源 股份有限公司董事会提名为河北建投能源股份有限公司（以下简 称该公司）第十届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过河北建投能源投资股份有限公司第九届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 等规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 1 ☑是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并 ...

公司基本信息 - 公司为河北建投能源投资股份有限公司，股票简称建投能源，代码000600，上市于深圳证券交易所[36] - 公司控股股东为河北建设投资集团有限责任公司，有众多控股子公司和参股公司[31] - 董事会秘书为孙原，证券事务代表为郭嘉[20] - 公司信息披露遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中“电力供应业”相关规定，指定媒体为《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网[9] - 公司负责人王双海、主管会计工作负责人张贞及会计机构负责人曹群保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[25] - 所有董事均已出席审议本次半年报的董事会会议[25] - 公司注册地址、办公地址等在报告期无变化，具体可参见2022年年报[38] 报告期相关信息 - 报告期为2023年1月1日 - 2023年6月30日[31] 利润分配计划 - 公司计划2023年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[10] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[160] 前瞻性陈述说明 - 本报告涉及未来计划等前瞻性陈述部分，不构成公司对投资者的实质性承诺[2] 装机与业务布局 - 公司控股发电机组集中于河北南部和北部电网，装机容量分别占当地统调煤电装机的23.13%和20.10%[46] - 截至报告期末，公司控制运营装机容量915万千瓦，控制在建装机容量70万千瓦，权益运营装机容量962万千瓦[62] - 公司拥有12家全资和控股发电公司，合作投资12家发电公司；拥有4家全资和控股供热公司，参股2家供热公司[62] - 2023年上半年公司已投产新能源装机31万千瓦，新增备案容量72万千瓦，备案、在建及待开工项目容量增至177万千瓦[69] 财务数据 - 2023年上半年公司实现营业收入89.39亿元，同比增长1.06%；归属于上市公司股东的净利润0.84亿元，同比扭亏[53] - 2023年上半年公司经营活动产生的现金流量净额为-3.09亿元，同比下降190.45%[57] - 2023年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长78.14%[57] - 2023年上半年加权平均净资产收益率为0.86%，较上年同期提高1.48个百分点[57] - 2023年上半年总资产为370.86亿元，较上年度末增长1.49%[57] - 2023年上半年归属于上市公司股东的净资产为98.47亿元，较上年度末增长0.97%[57] - 2023年上半年公司售电量50.49亿千瓦时，同比增长16.42%，子公司建投电科签约代理零售用户197家，同比增加29家[70][71] - 2023年上半年公司平均综合标煤单价977.54元/吨，同比提高13.89元/吨[76] - 2023年上半年公司营业收入89.39亿元，同比增长1.06%，营业成本80.93亿元，同比下降1.60%[80] - 2023年上半年公司研发投入4.13亿元，同比增长406.48%，在研科技项目168项，累计完成研发投入4.25亿元，同比增长421.34%[77][80] - 2023年上半年发电业 - 火电营业收入83.07亿元，同比增长1.79%，毛利率7.00%，提高1.52个百分点[85] - 2023年上半年电量 - 火电营业收入72.59亿元，同比增长3.45%，毛利率16.44%，提高1.48个百分点[85] - 2023年上半年热量营业收入10.48亿元，同比下降8.38%，毛利率 - 58.31%，降低5.64个百分点[85] - 2023年上半年河北省内营业收入89.23亿元，同比增长0.88%，毛利率9.41%，提高2.39个百分点[85] - 2022 - 2023年采暖季供热覆盖面积达2.04亿平方米，同比增412万平米；上半年售热量3382万吉焦，同比降13.11%[94] - 上半年碳配额交易净收入5191万元[96] - 控股11家发电公司完成发电量195.66亿千瓦时，同比增2.37%；上网电量181.75亿千瓦时，同比增2.02%；机组平均利用小时2138小时，同比增49小时；平均上网电价399.39元/兆瓦时，同比提高5.66元/兆瓦时[97] - 子公司国际大厦上半年实现利润349.96万元，同比增加416.08%[105] - 本报告期营业收入合计89.39亿元，同比增长1.06%[108] - 火电业务收入83.07亿元，占比92.94%，同比增长0.67%；光伏业务收入2875.11万元，占比0.32%，为新增业务[108] - 本报告期末货币资金12.61亿元，占总资产3.40%，较上年末下降0.08%[111] - 应收账款22.50亿元，占总资产6.07%，较上年末下降0.21%[111] - 固定资产183.70亿元，占总资产49.54%，较上年末下降0.33%；在建工程32.50亿元，占总资产8.76%，较上年末增长1.61%[112] - 长期借款148.44亿元，占总资产40.03%，较上年末增长7.93%[112] - 公司对建投国融增资4.20亿元，持股88.84%，本期投资盈利763.62万元[116] - 公司收购并增资建昊光伏4.19亿元，持股100%，本期投资亏损147.75万元[116] - 公司新设内蒙古冀能新能源有限公司，投资1000万元，持股100%；新设河北建投储能技术有限公司，投资2000万元，持股100%[117] - 公司对建投康养投资200万元，持股10%，本期投资盈利3.16万元[117] - 报告期投资额为8.879366159亿元，上年同期投资额为1.17188151亿元，变动幅度为657.70%[130] - 2021年公开发行募集资金总额25亿元，本期已使用4.91亿元，已累计使用25亿元，累计变更用途比例为0%[122] - 非主营业务中，投资收益1.7452573727亿元，占利润总额比例264.03%；资产减值0.2723610469亿元，占比41.20%；营业外收入0.7376992972亿元，占比111.60%；营业外支出0.0378891763亿元，占比5.73%[125] - 金融资产投资方面，对河北银行最初投资成本3.6102462803亿元，报告期损益0.4208048115亿元，期末账面价值3.6102462803亿元[121] - 2021年发行“21建能01”债券总额15亿元，已用12.417528亿元偿还债务；发行“21建能02”债券总额10亿元，已全部用于偿还债务[136] 科技与创新 - 公司多家所属企业通过高新技术企业认证，创建5个省、市级技术创新中心；2023年上半年获专利17件[52] - 2023年上半年公司完成2023年度第一批共计15项科技项目的验收评审，4项达国内领先水平、11项达国内先进水平[77] - 上半年系统取得专利授权17项，其中发明专利6项，实用新型专利11项[102] - 已有高新技术企业13家，省级科技创新平台3个，市级科技创新平台2个，博士后创新实践基地1个[104] 企业优势 - 90%以上机组为大容量、低能耗热电联产机组，且全部优于国家和区域排放限值要求[90] - 2023年主体信用评级保持AAA级别[92] - 所处华北地区为煤炭与用电负荷双中心，靠近煤炭富集区利于控成本[89] 公司战略与规划 - 公司将完善管控体系、创新采购方式、强化煤掺烧等控制燃料成本[143] - 公司将顺应能源产业趋势，优化业务结构，加大清洁能源开发力度，强化存量机组挖潜增效[144] - 公司将统筹电力、热力市场营销，建立电量、燃料、利润联动机制，促进存量资产提质增效[145] - 河北省加强环境治理，公司将响应政策加强火电行业环保治理工作[145] 股东大会情况 - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为67.07%，第二次为67.57%，2022年度股东大会为68.10%[147] 子公司情况 - 西柏坡发电子公司注册资本102,717.66万元，总资产183,822.92万元，净资产121,931.28万元，营业收入117,461.85万元，营业利润 -1,162.57万元，净利润1,163.81万元[152] - 西柏坡第二发电子公司注册资本88,000.00万元，总资产209,327.17万元，净资产116,688.22万元，营业收入115,097.38万元，营业利润2,799.50万元，净利润2,261.95万元[152] 人事变动 - 2023年2月3日副总经理刘红因到龄退休被解聘，3月17日董事李连平、监事刘俊平、监事孙敏、财务负责人曹芸因工作调整或到龄退休离任，7月17日总工程师苏国成因近退休年龄根据工作调整被解聘[160] - 2023年3 - 7月公司进行多项人事变动，包括赵辉等被选举任职，秦刚等离任[181] 环保相关 - 公司主营火力发电，控股运营发电机组均为燃煤火电机组，主要污染物为氮氧化物、二氧化硫、烟尘[185][188] - 公司各子公司污染物排放浓度均达标，无超标排放情况，氮氧化物、二氧化硫、烟尘全年平均排放浓度分别为20.11mg/Nm³、13.44mg/Nm³和1.86mg/Nm³[186][188] - 2023年上半年公司氮氧化物排放总量1686.58吨，同比降低114.86吨；二氧化硫排放总量1103.01吨，同比降低31.5吨；烟尘排放总量156.66吨，同比降低0.60吨[188] - 公司编制了《突发环境事件应急预案（试行）》，各子公司也按要求编制、评审、备案应急预案并组织演练[188] - 2023年上半年公司碳排放强度同比降低27克/千瓦时[193] - 报告期内公司无因环保问题受行政处罚情况，未发生重大环保事故[192][194] - 公司在建设项目开工前按要求编制环境影响报告书、报告表或登记表[165] - 2023年上半年公司年度环保投入计划4343万元，累计完成投入3177万元，缴纳环境保护税1074.23万元[171] 其他事项 - 报告期收购河北建昊光伏科技有限公司，有利于调整业务结构[141] - 新设立西电新能源平山有限责任公司、内蒙古冀能新能源有限公司等多家公司，出售河北神源实业有限公司，注销石家庄联丰工贸有限公司[143] - 2023年上半年煤炭市场供需相对宽松但价格仍处高位，火电行业经营压力大，预计下半年局部煤炭保供有压力[143] - 河北建投承诺将境内新建火电项目及火电业务相关资产运作、并购机会优先提供给公司，已转让部分股权给公司[177] - 2020年10月公司以现金方式购买秦热公司40%股权，2021年3月1日相关股权工商变更办理完成[177] - 截至2013年12月31日，宣化热电未完成相关瑕疵土地权属证明，河北建投支付土地补偿金1812.25万元[177] - 后续公司将按“四不摘”原则巩固拓展脱贫攻坚成果，为当地发展寻找产业支撑[175] - 上半年公司驻村工作队帮扶当地发展特色产业，解决民生问题，加强文化素质教育等[195] - 公司报告期无股权激励等员工激励措施，不存在控股股东非经营性占用资金情况[183][198] - 公司半年度报告未经审计，报告期未发生破产重整相关事项[199][200] - 公司报告期不存在衍生品投资[149]

安连锁 赵丽红 蔡宁生 2023 年 8 月 24 日 河北建投能源投资股份有限公司 第九届董事会独立董事对河北建投集团财务有限公司 风险评估报告的独立意见 本人作为河北建投能源投资股份有限公司（下称"本公司"）独立董 事，审阅了本公司董事会提供的《关于对河北建投集团财务有限公司的风 险持续评估报告》（2023 年 1-6 月）文件资料。按照国家有关法律法规和 本公司《公司章程》的规定，基于独立立场，本人对该风险评估报告发表 独立意见如下： 公司出具的《关于对河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告》 全面客观地反映了财务公司的经营资质、业务和风险状况，财务公司各项 监管指标符合有关监管法规，经营风险可控。 董事会对上述事项进行表决时，关联董事进行了回避，符合有关法律、 法规和公司章程的规定，没有损害公司和中小股东的利益的情形。 独立董事： ...

金额单位：人民币万元 非经营性资 金占用 资金占用方名称 占用方与上市公司的 关联关系 上市公司核算的 会计科目 2023年期初占 用资金余额 2023 年1-6月占用累 计发生金额（不含利 息） 2023 年1-6月占用 资金的利息（如 有） 2023 年1-6 月 偿还累计发生 额 2023年6月末 占用资金余额 占用形成原因 占用性质 无 无 其它关联资 金往来 资金往来方名称 往来方与上市公司的 关联关系 上市公司核算的 会计科目 2023年期初往 来资金余额 2023 年1-6月往来累 计发生金额（不含利 息） 2023 年1-6月往来 资金的利息（如 有） 2023 年1-6 月 偿还累计发生 额 2023年6月末 往来资金余额 往来形成原因 往来性质 河北建设投资集团有限责任公司 控股股东 其他应收款 360.00 360.00 托管费 经营性往来 河北建设投资集团有限责任公司 控股股东 其他应收款 42.29 163.66 81.83 124.12 租房押金 经营性往来 国电建投内蒙古能源有限公司 控股股东的子公司 预付账款 55.48 55.48 - 燃料款 经营性往来 国电建投内蒙古能源有 ...

1、公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。 2、截至 2023 年 6 月 30 日，公司为参股公司山西国际能源裕光煤电 有限责任公司提供担保余额 73,155.16 万元，为参股公司汇海融资租赁股 份有限公司提供担保余额 25,223.29 万元，为参股公司华阳建投阳泉热电 有限责任公司提供担保余额 120,000 万元。 河北建投能源投资股份有限公司 第九届董事会独立董事关于关联方资金占用和对外担保情况的 独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》等规范性文件和《公司章程》的有关 规定，本人作为建投能源的独立董事，根据公司提供的资料，对公司 2023 年半年度关联方资金占用和担保事项进行了认真审核，基于独立立场发表 以下独立意见： 独立董事： 安连锁 赵丽红 蔡宁生 2023 年 8 月 24 日 3、公司严格遵守关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对 外担保事项的有关规定，不存在违反规定和损害中小股东利益的情形。 ...

关于对河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告 （2023 年 1-6 月） 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号-关联与关联交 易》的要求，通过查验河北建投集团财务有限公司（下称"财务公司"） 的《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅了 财务公司包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报表， 对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如 下： 一、财务公司的基本情况 财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机 构。《金融许可证》编码为 00534688，《企业法人营业执照》统一社会 信用代码 9113000006165450XJ。 财务公司的注册资本为 20 亿元人民币，其中河北建设投资集团有限 责任公司，出资 12 亿元，占注册资本的 60%；本公司出资 2 亿元，占注 册资本的 10%；新天绿色能源股份有限公司出资 2 亿元，占注册资本的 10%；河北建投交通投资有限责任公司出资 2 亿元，占注册资本的 10%； 河北建投水务投资有限公司出资 2 亿元，占注册资本的 10%。公司法定 代表人：袁雁鸣，注册地址：石家庄裕华西路 9 ...

| 证券代码：000600 | 证券简称：建投能源 | | 公告编号：2023-36 | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码：149516 | 证券简称：21 01 | 建能 | | | 证券代码：149743 | 证券简称：21 02 | 建能 | | 河北建投能源投资股份有限公司 第九届董事会第十一次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 河北建投能源投资股份有限公司董事会于 2023 年 8 月 14 日分别以 送达和电子邮件的方式向全体董事发出召开第九届董事会第十一次会议 的通知。本次会议于 2023 年 8 月 24 日以通讯表决方式召开。公司本届 董事会现有董事 9 人，全部参与表决。 本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议并经通讯表决，通过以下决议： （一）以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，通过《2023 年上半年总经理工作报告》。 （二）以 4 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，通过《关于对 河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告（2023 年 1- ...

电价情况 - 2023年一季度平均上网结算电价为400.00元/兆瓦时，同比提高2.94% [1] - 2022年全年河北区域执行基准上浮20%的市场电价政策，4月开始实施分时电价机制，高峰和低谷时段用电价格在平段电价基础上分别上下浮动50%，尖峰时段用电价格在高峰电价基础上上浮20% [1] - 2022年12月1日起，河北省调整河北南网分时段电价上下浮动比例，高峰和低谷时段用电价格在平段电价基础上分别上下浮动70% [1] 省间交易 - 省间电量交易一直在开展，交易价格根据市场供需情况通过交易形成，公司将根据自身情况择时参与 [2] 煤炭采购 - 采购来源主要为河北本地、山西、陕西及内蒙古等地区，河北地区主要供应商为冀中能源和开滦集团，占比约20%，省外占比约80% [2] - 一季度标煤单价较高主要受春节、供暖季保供等因素影响，煤炭采购成本较高 [2] - 2023年以来煤炭市场价格下行，预计2023年供需形势较去年缓解，价格中枢下移，公司将采取错峰采购、少量多采等策略降低燃料成本 [2] 项目进展 火电项目 - 建投寿阳热电、华阳建投阳泉热电计划2023下半年投产 [2] - 西柏坡电厂四期工程1×66万千瓦项目、任丘热电二期2×35万千瓦项目2023年3月获得核准，计划年内开工建设 [2] 核电项目 - 参股投资的海兴核电项目正加紧推进前期工作，力争今年年底核准 [2] 光伏项目 - 采取“一体多翼”策略，以建投国融为主体开发、建设和运营，其他子公司争取项目开发机会 [3] - 已投运光伏项目容量31万千瓦，备案、在建及待开工项目105万千瓦 [3] 机组改造 - 制订“十四五”煤电机组改造升级规划和“三改联动”指导方案 [3] - 已完成10台机组低压缸零出力灵活性改造、1台机组高、低压旁路联合供热改造 [3] 优化转型思路 - 做好存量煤电资产提质增效，开展煤电项目开发，推进煤电机组“三改联动” [3] - 坚持绿色低碳战略导向，推动“煤电 + 新能源 + 储能”耦合发展，探索储能、氢能产业与现有能源业务融合 [3]

经营业绩 - 2023年第一季度公司控股运营发电公司完成发电量105.11亿千瓦时，同比减少12.60% [1] - 2023年第一季度售热量3,291.35万吉焦，同比减少1.86% [1] - 2023年第一季度平均综合标煤单价1,046.75元/吨，同比上涨8.23% [1] - 2023年第一季度平均上网结算电价400.00元/兆瓦时，同比提高2.94% [1][2] 电价政策 - 2022年河北区域已执行基准上浮20%的市场电价政策 [2] - 2022年4月开始实施分时电价机制，高峰和低谷时段用电价格在平段电价基础上分别上下浮动50% [2] - 2022年12月1日起河北南网分时段电价上下浮动比例调整为70% [2] 煤炭采购 - 煤炭采购来源主要为河北本地、山西、陕西及内蒙古等地 [2] - 河北本地煤炭供应商占比约20%，省外占比约80% [2] - 2023年煤炭市场价格开始下行，预计供需形势较去年将有所缓解 [2] 项目开发 - 建投寿阳热电、华阳建投阳泉热电计划2023年下半年投产 [3] - 西柏坡电厂四期工程1×66万千瓦项目、任丘热电二期2×35万千瓦项目已于2023年3月获得核准 [3] - 光伏发电领域是公司绿色低碳转型的重要方向，采取"一体多翼"策略 [3]

公司信息 - 证券代码：000600、149516、149743 [1] - 证券简称：建投能源、21建能01、21建能02 [1] - 公告编号：2023 - 30 [1] 活动信息 - 活动名称：2023年河北辖区上市公司投资者集体接待日活动 [1] - 举办方：河北证监局、河北省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司 [1] - 参与公司：河北建投能源投资股份有限公司 [1] - 活动方式：网络远程 [1] - 参与途径：登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net），或关注微信公众号“全景财经”，或下载全景路演APP [1] - 活动时间：2023年5月30日（周二）15:00 - 17:00 [1] - 交流内容：公司2022年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等投资者关心的问题 [1]