2023 年度环境、社会和治理（ESG）报告 康佳集团股份有限公司 2023 年度环境、社会和治理（ESG）报告 二〇二四年四月 | | | | 关于本报告 | 1 | | --- | --- | | 高管致辞 | 3 | | 2023 | 年关键绩效 4 | | 专题：加速产业升级，推动战略转型 5 | | | 关于康佳集团 | 10 | | 践行 | ESG，加强管理 16 | | 一、公司治理（G）：夯实发展根基 19 | | | 1.1 | 党建引领，赓续使命 19 | | 1.2 | 励精图治，笃行致远 22 | | 二、环境责任（E）：守护生态环保 | 29 | | 2.1 | 保护环境，绿色发展 29 | | 2.2 | 资源节约，循环利用 30 | | 2.3 | 污染防治，减少排放 33 | | 2.4 | 践行低碳，绿色运营 35 | | 三、社会责任（S）：携手共建未来 | 38 | | 3.1 | 创新驱动，赋能发展 38 | | 3.2 | 精益求精，顾客至上 50 | | 3.3 | 合作共赢，共同发展 55 | | 3.4 | 以人为本，关爱员工 56 | | 3.5 | 微光成 ...

康佳集团股份有限公司 2023 年度董事局工作报告 2023 年，康佳集团股份有限公司（简称"公司"）董事局严格按 照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 及《公司章程》的相关规定，认真依法履行股东大会赋予的职责，充 分发挥董事局"定战略、作决策、防风险"作用，聚焦精益管理和价 值创造，不断强化战略引领，提升决策质量，加强风险防控，保障公 司和全体股东的合法权益，助力公司高质量发展。 一、2023 年度董事局主要工作情况 （一）加强顶层设计，明晰企业发展战略 面对新的发展阶段，依托于既有的产业基础和发展优势，2023 年，公司明确"一轴两轮三驱动"新发展框架，其中"一轴"是以电 子科技为发展主轴，致力于发展成为具有全球竞争力的世界一流电子 科技企业集团；"两轮"是以消费电子、半导体为发展主线，致力于 建立并巩固具有核心壁垒的业务根据地；"三驱动"是以"产品驱 动、制造驱动、国际驱动"为主引擎，形成定位清晰、优势互补、协 同并进的长效发展模式，进而推动公司持续优化资源配置和专业化整 合。 （二）依法依规决策，提升企业治理效能 ...

康佳集团股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 内部控制审计报告 XYZH/2024SZAA8B0234 康佳集团股份有限公司 康佳集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了康佳集团股份有限公司（以下简称康佳集团公司）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是康佳集团公司董事 会的责任。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，康佳集团公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 二、 注册会计师的责 ...

康佳集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 康佳集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事局的责 任。监事会对董事局建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事局、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序 ...

康佳集团股份有限公司 康佳集团股份有限公司 董事局关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等要求，康佳集团股份有限公司（简称"公司"）董 事局，就公司在任独立董事刘坚、王曙光、邓春华的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，经核查公司独立董 事刘坚先生、王曙光先生、邓春华女士的任职经历以及签署的相关自 查文件，会议认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 董 事 局 二○二四年四月一日 ...

康佳集团股份有限公司董事局财务审计委员会 关于会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）； 成立日期：2012 年 3 月 2 日； 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"信永中和会计 师事务所"）已对康佳集团股份有限公司（简称"公司"）2023 年 度财务报表及内部控制进行审计，主要内容是对公司 2023 年度末财 务状况及年度经营成果和现金流量进行审计，对 2023 年 12 月 31 日 财务报告内部控制的有效性进行审计，对公司控股股东及其关联方占 用资金情况进行专项说明。在年度审计期间,公司董事局财务审计委 员会进行了必要的跟踪配合。年度审计结束后，信永中和会计师事务 所对公司的年度审计结论以书面方式出具了标准无保留意见的审计 报告。 现将信永中和会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告如 下: 组织形式：特殊普通合伙企业； 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层； 首席合伙人：谭小青先生； （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 202 ...

公司基本信息 - 公司股票简称为深康佳A、深康佳B，股票代码为000016、200016[9] - 公司注册地址为深圳市南山区粤海街道科技园科技南十二路28号康佳研发大厦15-24层[9] - 公司法定代表人为周彬[9] - 公司网址为www.konka.com[9] - 公司联系人为吴勇军，联系电话为0755-26609138[9] - 公司披露年度报告的媒体名称为巨潮资讯网[9] - 公司统一社会信用代码为914403006188155783[9] - 公司聘请的会计师事务所为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）[9] - 会计师事务所办公地址为北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层[9] 公司财务状况 - 公司2023年营业收入为296.08亿元，同比下降39.71%；归属于上市公司股东的净利润为-14.71亿元，同比下降47.15%[10] - 公司2023年末总资产为380.23亿元，同比下降5.78%；归属于上市公司股东的净资产为76.41亿元，同比下降26.13%[10] - 公司2023年第四季度营业收入为29.73亿元，归属于上市公司股东的净利润为-14.49亿元[11] - 公司2023年非经常性损益项目包括软件退税、处置下属参股公司股权等，总金额为7.51亿元[12] 中国家电市场情况 - 2023年中国彩电市场零售量为3,142万台，同比下降13.6%，零售额为1,098亿元，同比下降2.3%[13] - 2023年中国彩电Mini LED市场零售额渗透率为9.8%，较2022年增长5.4%[13] - 2023年中国彩电市场刷新率120Hz以上产品零售量渗透率已达31.9%，较2022年增加16.4%[13] - 2023年中国彩电市场75英寸产品零售量渗透率为19.9%，较2022年增长6.4%[13] - 2023年国内冰箱市场零售额规模为1,333亿元，同比增长7.0%，零售量为3,831万台，同比增长1.5%[13] - 2023年国内洗衣机市场零售额为934亿元，同比增长5.8%，零售量为4,005万台，同比增长3.4%[13] - 2023年我国家用空调销售量为15,694.6万台，同比增长10.4%[13] 公司业务模式 - 公司内销彩电业务主要以B2B和B2C两种业务模式为主，在全国各地设立了分公司、经营部和售后维修服务网点[15] - 公司外销彩电业务以B2B为主开展业务，营销范围遍布亚太、中东、中南美以及东欧等多个区域市场[15] - 公司白电业务主要经营冰箱、洗衣机、空调、冷柜等产品，业务模式为B2B和B2C，主要面对国内市场[15] 公司发展战略 - 公司将以“一轴两轮三驱动”新发展战略为指引，坚持长期价值主义，深化专业化整合，实施精益化管理，推动高质量发展[45] - 公司将改革调整业务结构，资源用于保障主业发展，推动白电及PCB产业规模增长及利润提升，实施半导体业务的资本化及效益化产出[45] - 公司将构建消费电子生态化产品矩阵，推动套系化及生态化产品运营，加大对产品的研发资源投入，强化产品协同[45] - 公司将聚焦资源稳步推动PCB工厂全面投产，加大代工业务拓展力度，提高人均产出，持续引进高端科研人才与海外稀缺人才[45] - 公司将彩电业务拟将传统技术与Mini/Micro LED、5G、8K、人工智能等前沿技术结合，推动产品差异化市场竞争优势[45] - 公司将白电业务向产品差异化要效益，向规模要效益，提升洗碗机新品类销量，外销业务及代工业务保持增长态势[46] - 公司将半导体科技业务实现产业化规模扩张，提升产能效率，推进BOM优化、工艺优化和良率提升，持续压降费用[46] - 公司将坚持“产品驱动、制造驱动、国际驱动”主业发展引擎，打造专业化业务矩阵，推动主营业务高质量发展[46] 公司治理及社会责任 - 公司建立了《康佳集团股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》，严格执行内幕信息保密工作[55] - 公司向大股东提供月度财务数据，符合国务院国有资产监督管理委员会的管理需要[53] - 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面全部分开，具有独立完整的业务和自主经营能力[55] - 公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，及时、真实、完整、准确地披露各类公司信息[54] - 公司秉承以健康、稳定、持续的发展使公司股东受益、员工成长、客户满意的理念，积极履行对股东和债权人的保障责任，诚信对待供应商和客户，积极从事环境保护和社区建设等公益事业[97] - 公司本着感恩社会，回馈社会的精神，积极参与各项社会公益事业，与社会各界紧密合作，主动承担社会责任，促进企业与社会的和谐发展[99] - 公司坚持以人为本，通过不断地改善员工工作环境，提升员工职业技能水平，给员工提供成长和发展的

交易时间安排 - 广期所发布2024年清明节期间交易时间安排通知[1] - 4月4日至4月6日休市，4月8日起照常开市[1] - 4月7日为周末休市[1]

倡议内容 - 上交所向全体沪市公司发出“提质增效重回报”专项行动倡议[1] - 倡议旨在贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，落实国务院《关于提高上市公司质量的意见》[2] - 鼓励投资者实践理性、价值、长期投资理念，关注质量优、有担当、重回报的上市公司[5] 参与建议 - 上交所鼓励全体沪市公司参与，建议上证50、上证180、科创50及科创100指数成份股公司积极引领示范[6] - 鼓励有条件的公司发布中英文双语版本的行动方案，更好服务境内外各类投资者[6] 推动要求 - 上交所将贯彻“两强两严”要求，推动上市公司高质量发展和投资价值提升[7]

节假日期间休市安排 - 4月4日至4月6日休市，4月8日起照常开市[2] 清算交收事宜安排 - 节假日期间清算交收事宜按照中国证券登记结算有限责任公司安排进行[3]