关于湖南长远锂科股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 嘉源律师事务所 IA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:湖南长远锂科股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于湖南长远锂科股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 嘉源律师事务所 JIA YUAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二四年四月 北京市嘉源律师事务所 长远锂科 2024 年第一次临时股东大会 嘉源 ·法律意见书 嘉源(2024) -04-280 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受湖南长远锂科股份有限公司 (以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现 行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以 及《湖南长远锂科股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规 定,指派本所律 ...

证券代码：688779 证券简称：长远锂科 转债代码：118022 转债简称：锂科转债 湖南长远锂科股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会 议 资 料 二〇二四年四月 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 3 | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议案 5 | | | 议案一 5 | 湖南长远锂科股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股 东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东 代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许 可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确 定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东 大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。 六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人湖南长远锂科股份有限公司董事会，现提名饶育蕾为湖南长远锂科股 份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任湖南长远锂科股份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与湖 南长远锂科股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪 ...

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 独立董事候选人声明与承诺 本人饶育蕾，已充分了解并同意由提名人湖南长远锂科股份有限公司董事会 提名为湖南长远锂科股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任湖南长远锂科股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 25 日 14 点 00 分 召开地点：长沙市高新开发区谷苑路 820 号公司四楼会议室 湖南长远锂科股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 25 日 至 2024 年 4 月 25 日 股东大会召开日期：2024年4月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 ...

湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日召开 了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于补选公司第二届董事会独立董 事的议案》，公司董事会同意提名饶育蕾女士（简历详见附件）为公司第二届董 事会独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第二届董事会届满 之日止，经公司股东大会审议通过后，饶育蕾女士将同时担任公司第二届董事会 薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员。 一、关于独立董事辞职的情况 公司独立董事邓超先生因个人原因于近日向公司董事会递交了辞职报告，申 请辞去第二届董事会独立董事及专门委员会委员的相关职务。辞去前述职务后， 邓超先生将不再担任公司任何职务。邓超先生已确认，其与公司董事会并无意见 分歧，亦无任何事项需提请公司股东与债权人注意的情况。 | 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 湖南长远锂科股份有限公司 关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 湖南长远锂科股份有限公司 关于自愿披露成立合资公司达成初步合作意向的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次成立合资公司是基于各方合作意愿形成的初步合作意向，具体投资 额度、合作内容、合作对方等存在不确定性，后续签署具体协议时，公司将按照 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，根据合作事 项的后续进展履行相应的决策程序和信息披露义务。 如遇宏观经济、国际政治、市场环境、行业政策变化不可预计或不可抗 力因素的影响，合作可能不达预期或者无法履行。敬请广大投资者注意投资风险。 湖南云储循环新能源科技有限公司系公司同一实际控制人控制下的企业， 本次成立合资公司未来实施时会构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重 组管理办法》规定的重大资产重组。 一、概述 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称 ...

湖南长远锂科股份有限公司第二届董事会提名委员会 关于提名第二届董事会独立董事候选人的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《湖南长远锂科股份有限公司章程》等相关规定， 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会提名委员会对第 二届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审查，发表审查意见如下： 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人饶育蕾女士的个人履历等相关 资料，未发现其有相关法律法规和《湖南长远锂科股份有限公司章程》中规定的 不得担任科创板上市公司独立董事的情形；未受过中国证监会、证券交易所及其 他有关部门的处罚和惩戒，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解 除的情况。饶育蕾符合相关法律法规规定的任职资格和独立性等要求。 委员：唐有根、胡柳泉、丁亭亭 2024 年 4 月 7 日 2、饶育蕾女士具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、规章与规 则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要求。 综上，我们同意饶育蕾女士为公司第二届董事会独立董事候选人，并将该议 案提交公司第二届董事会第十六次会议审 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 湖南长远锂科股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本季度转股情况：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，"锂 科转债"共有人民币 2,000 元已转换为公司股票，转股数量为 128 股，占"锂 科转债"转股前公司已发行股份总额的 0.00001%。 一、可转债发行上市概况 （一）经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1784 号）同意 注册，公司于 2022 年 10 月 11 日向不特定对象发行了 3,250.00 万张可转换公司 债券，每张面值为人民币 100 元，发行总额为 325,000.00 万元，期限为自发行 之日起六年，即自 2022 年 10 月 11 日至 2028 年 10 月 10 日。 （二）经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕302 号文同意，公司 325,000.00 万 ...

报告公司投资评级 - 维持"增持"评级 [3] 报告的核心观点 - 2023年公司实现营业收入107.3亿元，同比-40%；归母净利润-1.2亿元，同比-108%；扣非归母净利润-1.9亿元，同比-114% [1] - 2023年公司正极材料出货6.23万吨，同比-6% [1] - 2023年公司正极材料单吨平均售价17.2万元，同比-37% [1] - 2023Q4公司正极材料单吨盈利预计出现亏损，主要系原材料价格快速波动导致存货减值，以及扩产项目转固推高折旧费用 [2] - 磷酸铁锂实现千吨级出货，大客户验证顺利 [3] - 高镍三元正极材料单晶化技术和短流程绿色生产技术达到国际领先水平 [3] - 预计2023年底磷酸铁锂产能6万吨全面建成投产 [3] - 公司海外市场主要以日本为主，2023Q3丰田旗下PPES订单已开始供货 [3] 财务数据总结 - 2023年公司营业收入107.3亿元，同比下降40.3% [4] - 2023年公司归母净利润-1.2亿元，同比下降108.4% [4] - 2023年公司毛利率2.4%，大幅下滑 [4] - 2023年公司资产负债率35.5%，偿债能力较强 [4]