北京市嘉源律师事务所 关于五矿新能源材料(湖南)股份有限公司 2024年第四次临时股东大会的 法律意见书 嘉源律师 | 务所 JIA YUAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二四年十二月 ิ 源律师事务所 A YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:五矿新能源材料(湖南)股份有限公司 关于五矿新能源材料(湖南)股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 嘉源(2024)-04-941 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受五矿新能源材料(湖南)股 份有限公司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》") 等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规") 以及《五矿新能源材料(湖南)股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定,指派本所律师对公司 2024 年第四次临时 ...

| | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 386 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 386 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 178,798,967 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 178,798,967 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 12.4810 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 12.4810 | | （%） | | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长胡柳泉先生主持本次股东大会， 会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，本次会议召集、召开及表 决方式符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》 等法律、法规和规范性文件的规定。 （五） 公司董事、监事和 ...

公司基本信息 - 公司名称为五矿新能源材料（湖南）股份有限公司，证券代码 688779，证券简称五矿新能，转债代码 118022，转债简称锂科转债 [1][2] 固态电池业务 - 与主流固态电池企业合作项目稳步推进，产品技术性能指标领先 [3] - 作为固态电池产业链正极分链进入“固态电池产业创新联合体”，是“湖南省固态电池技术创新与产业发展联盟”成员单位，承担多项国家、省部级科技专项 [3] - 在固态电池正极材料研发与生产方面有深厚技术积累和丰富实践经验，具备先进材料配方与制备工艺 [5] 公司优势 - 是国内最早从事三元正极材料研发、生产及具备量产能力的企业之一，掌握多项技术，在三元正极材料领域有技术先发优势 [3] - 依托三元材料技术积淀切入磷酸铁锂材料领域，产品有高压实、高容量、长循环等优点，月度出货超 5,000 吨 [3] - 与国内排名前十的主流锂电池生产企业长期深度合作，有稳固客户渠道优势 [3] - 作为中国五矿新能源材料产业骨干企业，获集团资源保障支持，通过多种方式参与上游原材料布局，形成优质、多维度且具成本竞争力的供应保障 [3] 收入结构与产能利用率 - 截至 2024 年 9 月 30 日，三元材料和磷酸铁锂材料分别占公司营业收入的 80%和 10%左右 [5] - 目前三元材料产能利用率约 30%，磷酸铁锂材料产能利用率约 80%，预计随着新产品导入和客户需求增加，正极材料产能利用率将进一步提升 [5] 低空经济市场 - 低空经济是战略性新兴产业，国家和地方出台多项政策支持，相关产品应用广泛，增长潜力和发展前景巨大 [3] - 公司超高镍三元材料通过多家高端客户的无人机项目、载人飞行器项目测试，已实现小批量生产，助力国家“低空经济”发展 [3]

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-060 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于参与金川集团镍钴有限公司增资扩股项目的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、交易概述 为推进落实五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）的 战略规划，进一步提升公司关键原料供应保障能力，增强公司综合竞争力和持续 发展能力，公司于 2024 年 12 月 10 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议 通过了《关于参与金川集团镍钴有限公司增资扩股项目的议案》，同意公司使用 自有资金不超过 50,000 万元人民币参与金川集团镍钴有限公司（以下简称"金 川镍钴"）在甘肃省产权交易所集团股份有限公司（以下简称"甘交所集团"） 公开挂牌的增资扩股项目。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 11 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《五矿新能 ...

证券代码：688779 证券简称：五矿新能 转债代码：118022 转债简称：锂科转债 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会 会 议 资 料 二〇二四年十二月 目 录 | 2024 年第四次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 2024 年第四次临时股东大会会议议程 3 | | 2024 年第四次临时股东大会会议议案 5 | | 议案一：关于公司 2025 年度日常关联交易预计的议案 5 | | 议案二：关于与五矿集团财务有限责任公司签订《金融服务协议》暨关联交易的 | | 议案 9 | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》及《公司 章程》等有关规定，特制定本会议须知： 一、五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）负责本次 股东大会的议程安排和会务工作，为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席 者的出席资格，会议工 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子 公司拟使用不超过人民币 10,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流 动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 公司于 2024 年 12 月 10 日召开公司第二届董事会第二十六次会议、第二届 监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，为提高募集资金使用效率，降低公司运营成本和维护股东利益，结 合公司实际生产经营与财务状况，在确保不影响向不特定对象发行可转换公司债 券募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设进度的前提下，公司及全资 子公司拟使用不超 ...

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之核查意见 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"保荐人"）作为五 矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"、"五矿新能"或"发行 人"）首次公开发行股票并在科创板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券 的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对五矿新能 及全资子公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了认真、审 慎的核查，发表如下意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1784 号）同意注册， 公司向不特定对象共计发行 3,250.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，按面值发行。本次发行募集资金总额为 3,250,000,000.00 元，扣除发行 费用（不含增值税）合计人民币 12,341,037.73 元后，实际募集资金净额为人民币 ...

公司基本信息 - 五矿财务公司注册资本35亿元[3] - 中国五矿股份持股92.5%，五矿资本控股持股7.5%[4] 业绩总结 - 2023年末总资产419.93亿元，净资产58.74亿元[6] - 2023年营业收入4.70亿元，净利润2.63亿元[6] 业务相关 - 五矿新能存款余额不超40亿元，授信额度不超20亿元[10] - 《金融服务协议》生效后有效期3年[14] 会议审议 - 2024年12月10日多会议审议通过相关议案[19][20][22][23] - 关联交易需股东大会审议，关联股东回避表决[23] 保荐意见 - 保荐人中信证券、五矿证券对关联交易无异议[24]

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于监事辞职的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 特此公告。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司监事会 2024年12月11日 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到监 事高云川先生的辞职报告。高云川先生因个人原因，申请辞去公司第二届监事会 监事职务。辞职后，高云川先生将不再担任公司任何职务。 高云川先生的辞职未导致公司第二届监事会监事人数低于法定最低人数，不 会影响公司监事会工作的正常运行。根据《中华人民共和国公司法》及《公司章 程》等有关规定，高云川先生的辞职报告自送达监事会之日起生效。 截至本公告披露日，高云川先生未持有公司股份。公司及监事会对高云川先 生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。 ...

会议信息 - 公司第二届监事会第十八次会议于2024年12月10日召开，3名监事均出席[3] 议案表决 - 《关于公司2025年度日常关联交易预计的议案》2票同意，1票回避，需股东大会审议[6] - 《关于与五矿集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》2票同意，1票回避，需股东大会审议[11] - 《关于对五矿集团财务有限责任公司风险评估报告的议案》2票同意，1票回避[14] 资金使用 - 公司及全资子公司可用不超10,000.00万元闲置募集资金补充流动资金，3票同意[15][16] 人员情况 - 关联监事赵增山在三项议案表决中均回避[5][10][13]