国元证券股份有限公司 关于安徽容知日新科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作为安徽容 知日新科技股份有限公司（以下简称"容知日新"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关规定，对容知日新 2023 年度募集资金存放与使用情况进行 了专项核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 6 月 21 日出具的《关于同意安徽容知日新科技股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2021〕2102 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。 公司首次公开发行人民币普通股（A 股）13,720,000.00 股，发行价格为 18.23 元/股，募集资金总额为 250,115,60 ...

安徽容知日新科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人高洪波作为安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，谨慎、 认真、勤勉、独立地履行独立董事职责。本着对全体股东负责的态度，积极出席 股东大会、董事会及专门委员会会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表 了公正、客观的独立意见，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实 维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 行职责的情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况 高洪波，男，1982 年出生，博士研究生学历，中国国籍，无永久境外居留 权。2006 年 8 月至 2008 年 8 月在安徽师范大学任教师，2011 年 8 月至 2012 年 8 月在铜陵兆盈科技信息有限公司任技术总监（CTO），2016 年 12 月至 2019 年 6 月在清华大学车辆与运载学院（汽车工程系）任博士后研究员、助理研究员， 2019 年 ...

会计师事务所情况 - 截至2023年12月31日，容诚合伙人179人，注会1395人，745人签过证券审计报告[2] - 2022年度收入266287.74万元，审计业务收入254019.07万元，证券期货业务收入135168.13万元[2] - 承担366家上市公司2022年年报审计，收费42888.06万元[3] - 相同行业上市公司审计客户260家[3] 续聘事项 - 2023年4月10日，董事会审议通过续聘容诚为2023年度审计机构[4] - 2023年5月9日，股东大会审议通过续聘容诚为2023年度审计机构[4] 审计评价 - 容诚认为公司财务报表编制合规，反映财务状况、经营成果和现金流[5] - 容诚认为公司保持了有效的财务报告内部控制[5] - 容诚出具标准无保留意见审计报告[5] - 公司认为容诚2023年年报审计表现良好[6]

审计报告 安徽容知日新科技股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0668 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 我们审计了安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称"容知日新"）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务 报表附注。 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | 3 | 合并利润表 | 9 | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11-12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16-17 | | 10 | 财务报表附注 | 18-122 | 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了容知日新 2023 年 12 月 3 ...

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2024-012 安徽容知日新科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 安徽容知日新科技股份有限公司（以下称"公司"）第三届监事会第十三次 会议于 2024 年 4 月 25 日以现场方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席贾韵坛 女士主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议参与表决人数及 召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）和《安徽 容知日新科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，表决形 成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了11项议案，具体如下： 1、审议通过《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》 经审议，公司2023年年度报告及其摘要内容真实、准确、完整，无虚假记载、 误导性陈述 ...

一、审计委员会基本情况 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关 法律规定以及《安徽容知日新科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》 " "）、 《安徽容知日新科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，安徽容 知日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会各位委员 2023 年度本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，发挥审计委员会的监督、核查作用。 现对公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况汇报如下： 安徽容知日新科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 公司于 2022 年 7 月 13 日，召开第三届董事会第一次会议审议通过《关于设 立公司第三届董事会专门委员会并选举委员的议案》，同意选举张璇、王翔、罗 曼曼为董事会审计委员会委员，其中张璇担任主任委员。本报告期内，审计委员 会委员任职情况没有发生任何变化。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行了认真调查及评估， 确认其与公司业务独立、人员独立，相关审计人员能够严格按照中国注册会计师 的执业准则，独立、勤勉尽责地履行审计职责，在以 ...

重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 1.15 元（含税），不送红股，不进 行资本公积金转增股本； 证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2024-014 安徽容知日新科技股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确； 实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持现金 分红总额不变，相应调整每股现金分红金额； 本年度现金分红比例低于 30%的简要原因说明：基于行业发展情况和公 司业务经营现状，公司需要积累适当的留存收益，保障公司研发投入、生产经营 发展的资金需求，保障公司的可持续性发展； 本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，审议通过之 后方可实施。 一、利润分配方案内容 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，安 徽容知日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）20 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽容知日新科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作为安徽 容知日新科技股份有限公司（以下简称"容知日新"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责容知日新上市后的持续督导工 作，并出具 2023 年度（以下简称"本报告期"、"持续督导期"）持续督导跟 踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 | 了持续督导制度，并制定了相应的 | | | 计划。 | 工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与容知日新签订保荐 | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 | 协议，该协议明确了双方在持续督 | | | 督导协议， ...

财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入498,037,887.59元，较2022年的547,031,612.87元下降8.96%[21] - 2023年归属于上市公司股东的净利润62,697,779.59元，较2022年的116,057,978.89元下降45.98%[21] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润56,834,163.73元，较2022年的103,567,399.69元下降45.12%[21] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产801,507,030.30元，较2022年末的760,763,090.82元增长5.36%[21] - 2023年末总资产1,065,238,582.88元，较2022年末的999,768,774.53元增长6.55%[21] - 2023年基本每股收益0.77元/股，较2022年的1.43元/股下降46.15%[22] - 2023年研发投入占营业收入的比例为21.91%，较2022年的16.82%增长5.09%[23] - 报告期内公司实现营业收入49,803.79万元，较上年同期下降8.96%[34] - 报告期内公司实现归属于上市公司股东的净利润6,269.78万元，较上年同期下降45.98%[34] - 2023年公司研发费用为10,912.94万元，占公司营业收入的21.91%[35] - 本年度费用化研发投入109,129,374.84元，上年度为91,997,597.53元，变化幅度18.62%[65] - 本年度研发投入合计109,129,374.84元，上年度为91,997,597.53元，变化幅度18.62%[65] - 本年度研发投入总额占营业收入比例为21.91%，上年度为16.82%，增加5.09个百分点[65] - 报告期内，公司第四季度主营业务收入为19810.09万元，占全年营业收入的39.78%[88] - 截至报告期末，公司应收账款余额为46130.17万元，同比增加2244.87万元，增幅约5.12%[90] - 报告期内，公司期间费用金额为26981.30万元，占营业收入的比重为54.18%[90] - 2023年度公司实现营业收入49,803.79万元，同比下降8.96%；归属母公司所有者净利润6,269.78万元，同比下降45.98%；归属母公司所有者扣非净利润5,683.42万元，同比下降45.12%[93] - 2023年营业成本18,861.09万元，较上年度下降3.79%；主营业务收入47,378.98万元，较上年下降11.18%；主营业务成本16,510.69万元，较上年下降9.88%[96] - 销售费用119,943,291.78元，同比增长0.94%；管理费用43,663,924.40元，同比增长8.72%；研发费用109,129,374.84元，同比增长18.62%；筹资活动现金流量净额31,258,490.37元，同比增长326.22%[94] - 应收票据本期期末数为20,604,572.28元，占总资产比例1.93%，较上期期末变动 - 34.23%[113] - 应收款项融资本期期末数为50,865,558.11元，占总资产比例4.78%，较上期期末变动101.74%[113] - 存货本期期末数为113,545,051.12元，占总资产比例10.66%，较上期期末变动49.10%[113] - 在建工程本期期末数为108,619,254.19元，占总资产比例10.20%，较上期期末变动88.44%[113] - 短期借款本期期末数为77,060,116.00元，占总资产比例7.23%，较上期期末变动285.17%[113] - 应付职工薪酬本期期末数为16,540,822.52元，占总资产比例1.55%，较上期期末变动 - 63.93%[113] - 境外资产为6,563,448.50元，占总资产的比例为0.62%[115] - 截至2023年12月31日，受限资产账面价值合计46,047,697.28元[116] - 报告期投资额为5,717,586.00元[120] 各条业务线数据关键指标变化 - 风电行业营业收入194,293,796.19元，同比增长21.01%；石化行业营业收入96,228,002.45元，同比下降37.44%；冶金行业营业收入73,929,677.04元，同比下降33.11%[97] - 有线系统营业收入265,585,669.32元，同比增长1.90%；无线系统营业收入145,794,109.47元，同比下降31.22%；手持系统营业收入5,482,344.32元，同比下降6.85%[97] - 国内营业收入456,625,148.99元，同比下降11.25%；国外营业收入17,164,633.45元，同比下降9.51%[97] - 直销营业收入396,774,646.15元，同比下降11.41%；经销营业收入77,015,136.29元，同比下降9.99%[98] - 有线系统生产量15,926套，同比下降3.62%；销售量15,103套，同比下降7.37%；库存量2473套，同比增长49.88%[99] - 无线系统生产量4,261套，同比下降26.14%；销售量3,920套，同比下降31.43%；库存量1,031套，同比增长49.42%[99] - 手持系统生产量1,594套，同比下降12.8%；销售量1,288套，同比下降20.93%；库存量718套，同比增长74.27%[99] - 风电行业直接材料本期金额55396323.26元，占比33.55%，较上年同期变动5.26%[101] - 煤炭行业直接材料本期金额9639864.06元，占比5.84%，较上年同期变动21.98%[101] - 冶金行业直接材料本期金额12314851.97元，占比7.46%，较上年同期变动 - 34.74%[101] - 前五名客户销售额18231.03万元，占年度销售总额36.60%[104] - 客户1销售额4891.82万元，占年度销售总额比例9.82%[106] - 客户2销售额4807.98万元，占年度销售总额比例9.65%[106] - 前五名供应商采购额2764.54万元，占年度采购总额16.79%[108] - 供应商1采购额908.48万元，占年度采购总额比例5.52%[110] - 供应商2采购额548.27万元，占年度采购总额比例3.33%[110] 利润分配相关 - 公司2023年度拟向全体股东每10股派发现金红利1.15元（含税）[5] - 截至2023年12月31日，公司总股本81,626,048股，拟派发现金红利9,386,995.52元（含税）[5] - 拟派发现金红利占2023年度归属于上市公司股东净利润的14.97%[5] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%[171] - 重大投资计划或重大现金支出指未来十二个月内拟对外投资等累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的10%且超过3000万元，或达到或超过公司最近一期经审计总资产的5%[171] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%[172] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%[172] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%[172] - 公司成长期且有重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中最低比例为20%[173] - 2023年度公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.15元（含税），合计拟派发现金红利9,386,995.52元（含税），占2023年度归属于上市公司股东净利润的14.97%[178] - 公司利润分配预案需经董事会全体董事过半数表决通过，全体独立董事三分之二以上表决通过，股东大会审议并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过[173][175] - 独立董事应对利润分配具体方案和现金分红方案发表独立意见，还可征集中小股东意见提出分红提案[173][175] - 监事会应对董事会拟定的利润分配具体方案和调整利润分配政策议案进行审议，经全体监事半数以上表决通过[173][176] - 股东大会审议现金分红方案和调整利润分配政策议案时，应充分听取中小股东意见，提供网络投票系统[175][177] - 公司若当年不进行或低于章程规定现金分红比例分配利润，董事会应披露原因，独立董事发表独立意见[177] - 公司将保持利润分配政策连续性、稳定性，调整政策需经股东大会审议并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过[176] - 本报告期内未对现金分红政策进行调整[180] 公司业务与产品相关 - 公司主要产品为工业设备状态监测与故障诊断系统，按终端产品表现形式分有线、无线和手持系统三个系列，按应用场景分类众多[41] - 公司采购原材料包括电子元器件、计算机及网络设备等，建立了采购管理制度和合格供应商目录[42] - 公司实行以销定产和需求预测相结合的生产模式，核心环节自行生产，部分简单环节外协加工[43] - 公司产品销售模式以直销为主、经销为辅[44] - 公司以市场需求为导向开展自主研发，制定了内部规章制度和项目开发管理体系[46] - 根据相关分类标准，公司所处行业为仪器仪表制造业，主营业务产品属于高端装备制造产业相关目录[47] - 公司全球销服中心下设5大主力行业系统部、4个支持部门和海外业务部[38] - 公司致力于成为工业设备智能运维整体解决方案提供商，产品应用于风电、石化等多个行业[39] - 公司拥有完整技术与产品体系，涵盖自制核心部件、数据采集与分析等环节[55] - 公司为风电、石化等行业提供设备智能运维解决方案，有丰富行业经验[56] - 公司获国家级专精特新“小巨人”等多项荣誉[56] - 截至报告披露日，公司实时接入数据中心远程监测重要设备超150,000台[56] - 截至报告披露日，公司智能推送设备体检报告超2,000,000份[56] - 公司积累各行业故障案例超22,000例[56] - 公司拥有覆盖数据采集与筛选等多环节的核心技术[59] - 公司基于核心技术开发的系统应用于多个行业，发挥重要作用[59] - 公司在数据采集端、信号监测与故障诊断方面具备一定优势[55] - 公司是国内较早进入工业设备智能运维领域且打通多环节的公司之一[54] - 全无线高密度数据采集技术系统电池工作寿命超两年[61] - 2022年公司被认定为国家级专精特新“小巨人”企业[62] - 报告期内发明专利本年新增申请29个、获得12个，累计申请139个、获得64个[63] - 报告期内实用新型专利本年新增申请21个、获得30个，累计申请65个、获得59个[63] - 报告期内外观设计专利本年新增申请和获得数均为0，累计申请和获得数均为3个[63] - 报告期内软件著作权本年新增申请2个、获得7个，累计申请和获得数均为123个[63] - 报告期内其他知识产权本年新增申请3个、获得0个，累计申请4个、获得1个[63] - 第四代无线监测系统预计总投资4180万美元，本期投入2652.063038万美元，累计投入4151.911645万美元[69] - 轧机等关键设备智能监测系统预计总投资2000万美元，本期投入732.625869万美元，累计投入1701.095213万美元[69] - 工业AI预计总投资1980万美元，本期投入828.110026万美元，累计投入1818.143152万美元[71] - 智能综合巡检系统预计总投资3500万美元，本期投入2691.546105万美元，累计投入3495.016181万美元[71] - 第四代无线监测系统已成功应用于冶金、石化等多行业工业现场动设备看护[69] - 轧机等关键设备智能监测系统已实现电机工况触发采集以及智能报警，支持多种通讯能力[69] - 工业AI已实现元数据体系构建、算法引擎等功能[71] - 智能综合巡检系统已实现多巡检场景下的智能巡检和设备点检自动化、数字化[71] - 第四代无线监测系统拟提升硬件基础平台计算性能、优化传输方案等[69] - 轧机等关键设备智能监测系统拟采用全新软件技术框架，解决当前报警链路长延迟问题[69] - 第四代在线监测系统预算1650万美元，已投入1626.483075万美元[76] - 容知日新设备智能运维V3.X平台预算2950万美元，已投入909.774169万美元[76] - 多场景综合监测系统预算1580万美元，已投入672.8775万美元[76] - 专业检测系统预算1280万美元，已投入799.457702万美元[78] - 公司拥有完整的技术链体系优势，可提供定制化解决方案[82] -

募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安徽容知日新科技股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0709 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 4-9 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]230Z0709 号 安徽容知日新科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称"容知日新"） 董事会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供容知日新年度报告披露之目的使用， ...