二〇二三年九月 国元证券股份有限公司 关于安徽容知日新科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路 18 号） 声明 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"或"本保荐 机构"）接受安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称"容知日新"、"发行人" 或"公司"）委托，作为容知日新 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机 构（主承销商），并指定保荐代表人孔晶晶先生和王奇先生根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》等有关法律法规和中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所的相关规定，遵循诚实 守信、勤勉尽责的原则，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准 则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽容知日新科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路 18 号） 二〇二三年九月 （如无特别说明，本上市保荐书相关用语具有与《安徽容知日新科技股份有 限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。） 3-2-1 | 声 明 1 | | --- | | 目 录 2 | | 一、发行人基本情况 3 | | 二、发行人本次发行情况 12 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 15 | | 四、保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 16 | | 五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 18 | | 六、本次证券发行上市履行的决策程序 19 | | 七、发行人本次发行募集资金投向符合国家产业政策和板块定位 19 | | 八、发行人本次募集资金主要投向科技创新领域 21 | | 九、保荐机构对发行人持续督导工作的安排 22 | | 十、保荐机构对本次股票上市的推荐结论 23 | 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 | 公司名称 | 安徽容知日 ...

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2023-057 安徽容知日新科技股份有限公司 鉴于公司已于 2023 年 8 月 25 日披露了《容知日新 2023 年半年度报告》， 根据相关要求，公司会同相关中介机构对募集说明书等申请文件的财务数据及其 他变动事项进行了更新，具体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn） 披露的《安徽容知日新科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募 集说明书（注册稿）（2023 年半年度财务数据更新版）》等相关文件。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需获得中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中 国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情 况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 安徽容知日新科技股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 9 日 关于 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书（注册 稿）等相关文件财务数据更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大 ...

报告期信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日，上年同期为2022年1月1日至2022年6月30日[8] 公司基本信息 - 公司法定代表人为聂卫华[11] - 2013年11月19日，公司注册地址由“安徽省合肥市高新区留学生园1 - 303室”变更为“合肥市高新区望江西路800号动漫基地B1 - 8楼”[11] - 2020年3月11日，公司注册地址由“合肥市高新区望江西路800号动漫基地B1 - 8楼”变更为“合肥市高新区生物医药园支路59号”[11] - 公司所处行业为仪器仪表制造业（行业代码：C40），主营产品属高端装备制造产业智能制造装备产业[18] - 公司股票为A股，在上海证券交易所科创板上市，股票简称容知日新，代码688768[12] 利润分配与报告审计情况 - 公司董事会决议通过的本报告期无利润分配预案或公积金转增股本预案[5] - 本半年度报告未经审计[3] 合规情况声明 - 不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[6] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性的情况[6] - 公司负责人聂卫华、主管会计工作负责人黄莉丽及会计机构负责人赵阳声明保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整[4] 财务数据关键指标变化 - 2023年1 - 6月营业收入206,040,947.52元，较上年同期下降1.59%[13] - 2023年1 - 6月归属于上市公司股东的净利润为 - 1,184,516.12元，较上年同期下降103.57%[13] - 2023年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额为 - 52,507,601.25元，较上年同期下降184.01%[13] - 2023年半年度末归属于上市公司股东的净资产745,832,992.50元，较上年度末下降1.96%[13] - 2023年半年度末总资产964,605,617.97元，较上年度末下降3.54%[13] - 2023年1 - 6月基本每股收益 - 0.01元/股，较上年同期下降102.44%[13] - 2023年1 - 6月研发投入占营业收入的比例为30.49%，较上年同期增加12.61个百分点[13] - 非经常性损益合计6,743,973.02元，所得税影响额1,190,116.73元[16] - 报告期内公司实现营业收入20,604.09万元，较上年同期下降1.59%[55] - 报告期内公司实现归属于上市公司股东的净利润 - 118.45万元，较上年同期下降103.57%[55] - 报告期内公司实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 - 792.85万元，较上年同期下降134.98%[55] - 报告期内研发费用为6282.26万元，占公司营业收入的30.49%[56] - 报告期内公司期间费用金额为15461.04万元，占营业收入比重为75.04%[59] - 截至2023年6月30日，公司实现营业收入20604.09万元，同比下降1.59%；归属母公司所有者净利润-118.45万元，同比下降103.57%；归属母公司所有者扣除非经常性损益的净利润-792.85万元，同比下降134.98%[61] - 销售费用67848688.68元，较上年同期增长26.77%，主要因加大市场开拓力度，销售相关人员及费用增加[62] - 管理费用25318515.59元，较上年同期增长43.84%，主要因职工薪酬和差旅办公费增加[62] - 研发费用62822555.77元，较上年同期增长67.79%，主要因加大研发投入，研发人员及费用增加[62] - 经营活动产生的现金流量净额-52507601.25元，较上年同期下降184.01%，主要因人员数量及薪酬、原材料备货、各项费用和税费增加[62] - 应收票据41298022.01元，占总资产4.28%，较上年期末增长31.83%，主要因在手未到期承兑汇票增加[68] - 存货114636536.72元，占总资产11.88%，较上年期末增长50.54%，主要因增加原材料备货和发出商品金额增加[68] - 在建工程75392490.09元，占总资产7.82%，较上年期末增长30.80%，主要因募投项目建设持续投入[68] - 短期借款30000000元，占总资产3.11%，较上年期末增长49.95%，主要因票据贴现借款增加[68] - 应交税费从24,996,183.21元降至13,304,542.65元，降幅46.77%[69] - 其他应付款从3,628,435.56元增至5,575,178.15元，增幅53.65%[69] - 其他流动负债从88,479.43元降至43,503.55元，降幅50.83%[69] - 递延所得税负债从241,456.28元降至0元，降幅100%[69] - 实收资本（或股本）从54,865,491.00元增至81,626,048.00元，增幅48.77%[69] - 境外资产4,777,025.08元，占总资产比例0.50%[70] - 截至2023年6月30日，受限资产合计102,877,286.19元[70] - 报告期投资额4,297,008.60元[70] 公司业务模式 - 公司主要产品为工业设备状态监测与故障诊断系统，包括有线、无线和手持系统三个系列，还销售软件、自制传感器和提供技术服务[19] - 公司采购原材料包括电子元器件等，根据市场预测和订单采购，部分战略备货[20] - 公司实行以销定产和需求预测结合的生产模式，核心环节自行生产，简单环节外协加工[20] - 公司销售模式以直销为主、经销为辅，面向风电等行业客户销售[20][21] - 公司以市场需求为导向开展自主研发，制定了体系化内部规章制度和项目开发管理体系[21] 行业情况 - 我国工业设备智能运维产业起步晚但发展快，设备监测与故障诊断技术经历四个发展阶段[22] - 工业设备智能运维行业属技术密集型，市场渗透率低，处于快速发展初期，未来空间大[22] - 工业设备状态监测与故障诊断服务技术涉及多领域，有较高技术壁垒[22][23][24] - 设备智能运维产业分为三层架构，底层为物联网层，中层为业务中台/数据平台[24] 公司业务成果 - 截至报告期末，公司累计远程监测重要设备超120,000台，监测设备类型超200种，积累各行业故障案例超16,000例[26] - 公司拥有覆盖数据采集与筛选、数据分析、智能算法模型及智能诊断服务等多环节核心技术，满足主营产品软硬件研发等需求[27] - 全无线高密度数据采集技术可实现整个系统电池工作寿命超两年[28] - 无线传输协同控制技术通过设置初始采集时间点和预定唤醒点，实现多个无线监测器数据传输时间片切分[29] - 复杂工业场景的精确监测技术对压电加速度传感器独特设计，保证耐压等级高、高频响应好[30] - 数据采集全时段监测跟踪智能保存技术能记录设备所有异常数据[31] - 基于边缘智能算法的数据采集与设备状态预警技术可在有限站点带宽资源下获高密度、高质量监测数据[32] - 基于工业多元数据与人工智能的设备异常状态预警与故障诊断技术可及时确定设备健康状况，定位故障原因[33] - 基于大数据计算智能诊断平台技术可实现工业设备跨专业数据资源大规模、高质量归集[34] - 公司构建涵盖自制核心部件、数据采集与分析等的完整技术与产品体系，为用户提供工业设备智能运维解决方案[26] 公司荣誉与资质 - 公司被认定为2022年度国家级专精特新“小巨人”企业[38] 专利与著作权情况 - 本期新增发明专利申请数18个、获得数4个，实用新型专利申请数16个、获得数19个，软件著作权申请数2个、获得数7个，合计申请数36个、获得数30个；累计发明专利申请数128个、获得数56个，实用新型专利申请数60个、获得数48个，外观设计专利申请数3个、获得数3个，软件著作权申请数123个、获得数123个，其他申请数1个、获得数1个，合计申请数315个、获得数231个[39] - 报告期内新增专利技术申请34件，其中发明专利18件，实用新型专利16件，23件专利获得授权（发明专利4件），新增软件著作权申请2项[56] - 截至2023年6月30日，累计获得国际专利授权1项，国内专利授权107项，软件著作权123项[56] 研发投入与项目进展 - 本期费用化研发投入62,822,555.77元，上年同期37,441,407.68元，变化幅度67.79%；研发投入合计62,822,555.77元，上年同期37,441,407.68元，变化幅度67.79%；研发投入总额占营业收入比例本期为30.49%，上年同期为17.88%，增加12.61个百分点[39] - 第四代无线监测系统预计总投资规模37,390,000.00元，本期投入金额13,994,477.56元，累计投入金额28,992,963.63元[40] - 轧机等关键设备智能监测系统预计总投资规模20,000,000.00元，本期投入金额9,564,283.94元，累计投入金额19,248,977.38元[42] - 工业AI项目预计总投资规模19,800,000.00元，本期投入金额2,434,085.91元，累计投入金额12,334,417.17元[43] - 智能综合巡检系统预计总投资规模33,000,000.00元，本期投入金额15,010,096.82元，累计投入金额23,044,797.58元[44] - 研发费用本期较上期增长67.79%，原因是加大研发投入、研发人员增加，相应职工薪酬、差旅办公费、研发材料领用及股权激励产生的股份支付费用增加[39] - 第四代无线监测系统已完成相关硬件产品开发并取得行业准入认证，钢铁和石化行业已小批量出货，完成关键目标场景稳态机泵的数据采集，优化高危泵的看护策略和算法试点[40] - 轧机等关键设备智能监测系统已完成平台算法的部署和算法下移到采集站，测试系统验证中[42] - 公司已完成智能巡检综合系统现场产品方案出具，实现全自动自主巡视检测等功能[46] - 公司已完成相关硬件定型和转产，变桨轴承场景算法开发和现场验证初步符合预期设计，主传动链及发动机位移等部分已完成开发[47][49] - 公司在线产品完成升级，支持多种通讯方式和USB接口扩展功能，系统硬件器件选型考虑国产化[47] - 公司通用版智能运维V3.X平台试用发布，满足水泥、石化部分项目部署，实现设备状态在线监测与运维管理统一[49] - 公司完成多场景综合监测的硬件开发等工作，蓝牙升级等功能测试中，研发试点同步推进[50] - 2023年上半年公司研发投入总计1.7149亿元，其中6282.255577万元已支出，剩余1.054407673亿元[52] 研发人员情况 - 2023年公司研发人员数量为266人，占公司总人数的38.44%，上年同期分别为205人和35.59%[53] - 2023年研发人员薪酬合计4779.32万元，平均薪酬17.97万元，上年同期分别为2845.64万元和13.88万元[53] - 公司研发人员中硕士研究生及以上学历占比39.85%，30 - 40岁人员占比52.26%[53] - 公司拥有研发人员266人，获得Mobius认证的国际诊断工程师51名，其中四级6名、三级15名、二级30名[54] 公司核心竞争力 - 公司拥有完整技术链体系、远程诊断服务和行业经验及数据等核心竞争力[53] 公司人员与股权变动 - 报告期内人员增加33人[56] - 2022年3月向434名激励对象授予101.315万股限制性股票，占年初人数的84.27%[56] - 2023年2月向9名激励对象授予10.635万股限制性股票[56] - 2023年5月完成向380名激励对象归属28.7244万股限制性股票相关事宜[56] - 2023年2月24日，以19.80元/股向9名激励对象授予10.635万股限制性股票[79] - 2023年4月28日，作废处理限制性股票4.6906万股，28.7244万股符合归属条件[80] 环保投入与排放情况 - 报告期内投入环保资金16.65万元[83] - 报告期内减少排放二氧化碳当量为0吨[84] 股份锁定与减持承诺 - 公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起36个月内锁定股份[86][87][88][102] - 锁定期届满后担任董监高期间每年转让股份不超过持股总数的25%，离职后半年内不转让[87] - 锁定期届满后2年内减持股票，减持价格不低于发行价[88][95] - 上市后6个月内若股价连续20个交易日收盘价均低于发行价或期末收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月[88] - 锁定期届满后2年内，每年减持发行人股票数量合计不超过上一年最后一个交易日登记在名下股份总数的25%[96] - 减持需提前书面通知公司并公告，自公告之日起3个交易日后减持，6个月内完成[97] - 若违反股份锁定期承诺，10个交易日内购回违规卖出股票，收益归公司所有[92] - 若违反减持承诺，违规减持所得归公司所有，剩余股份锁定期延长3个月[9

国元证券股份有限公司 关于安徽容知日新科技股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作为安徽 容知日新科技股份有限公司（以下简称"容知日新"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责容知日新上市后的持续督导工 作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 | 了持续督导制度，并制定了相应的 | | | 计划。 | 工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与容知日新签订保荐 | | | 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 | 协议，该协议明确了双方在持续督 | | | 确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 | 导期间的权利 ...

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2023-052 安徽容知日新科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会 议于 2023 年 8 月 24 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，本次会议 通知及相关材料已于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件形式送达公司全体监事。本次 会议由监事会主席贾韵坛女士主持，本次会议应到监事 3 人，实际到会监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、 规范性文件及《安徽容知日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 审议结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权，0 票回避，一致通过该议案。 本议案无需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司同日在上海证 ...

安徽容知日新科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 安徽容知日新科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《安徽容知日新科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，安徽容知日新科技股份有限公司（以下简 称"公司"）全体独立董事王翔、张璇、高洪波本着忠实勤勉、认真负责的态度对 公司于 2023 年 8 月 24 日召开的第三届董事会第十一次会议的相关议案进行了 认真审议，发表如下意见： （以下无正文） 安徽容知日新科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 （此页无正文，仅为《安徽容知日新科技股份有限公司独立董事关于第三届董事 会第十一次会议相关事项的独立意见》之签章页） 王 翔（签字）： 张 璇（签字）： 高洪波（签字）： 一、关于对公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的 独立意见 经对《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的 议案》进行审查后，公司独立董事认为，公司严格按照《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 ...

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2023-053 安徽容知日新科技股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，安徽容知日 新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了《关于 2023 年半年度募 集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体如下： 一、募集资金基本情况 1 单位：人民币万元 序号 项目 金额 A 募集资金净额 — 19,631.71 B1 截至期初累计发生额 项目投入 6,149.51 B2 利息收入净额 547.80 | C1 | | 项目投入 | 3,547.98 | | --- | --- | --- | --- | | C2 | 本期发生额 | 利息收入净额 | 68.89 | | ...

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2023-054 安徽容知日新科技股份有限公司 安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制 人及部分董事、高级管理人员及核心管理人员合计 8 人基于对公司未来发展 的信心和对公司长期投资价值的认可，计划自 2023 年 8 月 25 日起 6 个月 内，以其自有资金通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于 集中竞价和大宗交易等）增持公司股份，合计增持金额为不低于人民币 2,000 万元且不超过人民币 4,000 万元。本次增持股份计划不设价格区间，将根据 公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势实施增持计划。 上述增持主体在本次实施增持计划的过程中，将遵守中国证券监督管理委员 会、上海证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定， 在增持计划实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。 相关风险提示：本次增持计划实施可能存在因资本市场情况发生变化、增持 资金筹措进度不及预期等因素，导致增持计划延迟实施或无法实施的风险。 如增持计划实施过程中出现相关风险情形，公司将及时履行信息披露义务。 如下： 一、增持主体的基本 ...

财务表现 - 本报告期营业收入为57,165,206.65元，较上年同期增长44.22%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-19,753,907.42元，较上年同期减少45.99%[4] - 加权平均净资产收益率为-2.62%，较上年减少0.46个百分点[5] - 总资产为948,497,887.97元，较上年末减少5.15%[5] - 非经常性损益项目包括政府补助、资金占用费等，合计为3,007,084.45元[6] - 公司营业收入增加主要因为深耕主要行业和拓展新行业，聚焦价值客户[6] - 净利润减少主要因为费用增加，人员薪酬和股份支付增加所致[7] - 研发投入增加主要因为拓展新行业和提升市场竞争力[8] 季度财务数据 - 公司第一季度营业总收入为57,165,206.65元，同比增长43.9%[15] - 公司第一季度营业总成本为91,621,855.77元，同比增长40.4%[15] - 公司第一季度营业利润为-27,312,859.43元，亏损较去年同期扩大[15] - 公司第一季度资产总计为948,497,887.97元，较上季度减少5.1%[12] - 公司第一季度流动负债合计为199,153,313.01元，较上季度减少16.0%[13] - 公司第一季度非流动负债合计为1,618,987.22元，较上季度减少12.0%[14] - 公司第一季度所有者权益合计为747,725,587.74元，较上季度减少1.7%[14] - 2023年第一季度净利润为亏损19,753,907.42元，较去年同期亏损13,531,139.82元[16] 现金流量 - 经营活动现金流入小计为100,168,534.38元，较去年同期73,171,282.20元增长36.9%[18] - 经营活动现金流出小计为135,780,367.83元，较去年同期99,499,126.82元增长36.4%[18] - 投资活动产生的现金流量净额为11,465,084.73元，较去年同期-84,127,356.99元有显著改善[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为-11,077,819.45元，主要用于偿还债务和支付股利、利润[19] - 现金及现金等价物净增加额为-35,225,300.60元，较去年同期-110,470,668.95元有所改善[20] 资产负债表 - 非流动资产合计为163,667,144.09，较上期增加了192,142.18[21] - 资产总计为1,000,002,684.66，较上期增加了192,142.18[21] - 流动负债合计为237,406,192.52[21] - 非流动负债合计为1,840,947.47，较上期增加了184,596.03[22] - 负债合计为239,247,139.99，较上期增加了184,596.03[22] - 归属于母公司所有者权益合计为760,755,544.67，较上期增加了7,546.15[22] - 所有者权益合计为760,755,544.67，较上期增加了7,546.15[22] - 负债和所有者权益总计为1,000,002,684.66，较上期增加了192,142.18[22]