1、基本信息 杭州博拓生物科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号 -- 规范运作》等相关规范性文件的规定,以及公司《审计委 员会议事规则》的有关规定,现将杭州博拓生物科技股份有限公司(以下简称 "公司")2023年度会计师事务所的履职情况评估报告汇报如下: 一、2023年度会计师事务所的履职情况 (一) 2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 中汇会计师事务所(特殊普通合伙) | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2013年12月19日 | 特殊普通合伙 组织形式 | | | 注册地址 | 杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 | | | | 首席合伙人 | 余强 | 上年末合伙人数量 103 | | | 上年末执业人员 | 注册会计师(人) | 701 | | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师(人) | 282 | | | 2 ...

证券代码：688767 证券简称：博拓生物 公告编号：2024-012 杭州博拓生物科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响正常经营和确保资金 安全的前提下，公司及下属子公司拟使用不超过人民币 90,000 万元的闲置自有资 金购买理财产品。使用期限为公司第三届董事会第十四次会议审议通过之日起十二 个月内。使用范围为用于购买安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于结构 性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等）。在上述额度和决议有效 期内，资金可以滚动循环使用，公司授权董事长在上述额度内行使决策权，并由公 司财务部门负责实施。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。 公司监事会发表了明确的同意意见。 一、本次拟使用部分闲置 ...

目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：杭州博拓生物科技股份有限公司 审计单位：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-88879999 关于杭州博拓生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 关于杭州博拓生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 www.zhcpa.cn 录 目 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 页 次 | | --- | --- | | 审核说明 | 1-2 | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 3 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23. ...

杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于 2024 年度向金融机构申 请融资额度的议案》。公司及下属子公司预计向商业银行等金融机构申请综合融 资额度不超过人民币 40,000 万元，期限及利率以公司及下属子公司与商业银行 等金融机构最终实际签署的合同为准，具体用款金额将根据公司及下属子公司运 营资金的实际需求确定。融资品种包括但不限于：流动资金贷款、贸易融资、中 长期借款、融资租赁、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款 等。具体融资额度、期限、利率及担保方式等条件以相关金融机构落实的具体要 求为准。融资期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在融资期限内，融 资额度可循环使用。 二、董事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于 2024 年度向金融机构申请融资额度的议案》。公司董事会授权经营管理层按 程序审批上述融资额度内的贷款相关事宜，并由公司董事会授权经营管理层办理 在授信额度内的银行授信具体申请事宜及签署相关文件，授权公司及子公司财务 部办 ...

杭州博拓生物科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立 董事工作细则》《独立董事专门会议工作制度》的有关规定，在 2023 年度工作 中诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司 和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。 现将本人 2023 年度独立董事述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学博士，杭州市高层次 人才。曾就职于上市证券公司、国有大型投资公司和大型股份制银行等知名金融 机构，具有多年投资研究和资本市场工作经验，熟练掌握各类行业公司投资和研 究方法，各类投、融资项目经验丰富。现任杭州上 ...

杭州博拓生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会 的公告 证券代码：688767 证券简称：博拓生物 公告编号：2024-014 投资者可于 2024 年 5 月 20 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首 页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir.secretary@biotests.com.cn 进 行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司 2023 年年度报告、2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司经营成果、财务状况， 公司计划于 2024 年 5 月 21 日（星期二）上午 09:00-10:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度、2024 年 第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在 信息披露允许的范围 ...

证券代码：688767 证券简称：博拓生物 公告编号：2024-006 杭州博拓生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/11/6，由实际控制人、董事长陈音龙先生 | | --- | --- | | | 提议 | | 回购方案实施期限 | 待第三届董事会第十二次会议审议通过后 12 个 | | | 月 | | 预计回购金额 | 5,000.00 万元~10,000.00 万元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 200 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.8750% | | 累计已回购金额 | 5,427.34 万元 | | 实际回购价格区间 | 22.23 元/股~33.48 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 （一）2023 年 10 月 27 日，杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"博拓生物"）实际控制人、董事长陈音龙先生 ...

证券代码：688767 证券简称：博拓生物 公告编号：2024-005 杭州博拓生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 29 日，杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"博拓生物"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回 购公司股份 1,830,922 股，占公司总股本 106,666,667 股的比例为 1.7165%，回 购成交的最高价为 33.48 元/股，最低价为 22.23 元/股，支付的资金总额为人民 币 49,979,987.55 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 （一）2023 年 10 月 27 日，公司实际控制人、董事长陈音龙先生向公司董 事会提议回购公司股份。提议的内容为提议公司以自有资金通过上海证券交易所 交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。 （二）2023 年 11 月 3 日，公司召开第 ...

证券代码：688767 证券简称：博拓生物 公告编号：2024-003 杭州博拓生物科技股份有限公司 以集中竞价交易方式回购公司股份比例达到总股本 1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 1 月 31 日，杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"博拓生物"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回 购公司股份 1,180,000 股，占公司总股本 106,666,667 股的比例为 1.1062%，与 上次披露数相比增加0.6843%，回购成交的最高价为33.48元/股，最低价为25.63 元/股，支付的资金总额为人民币 34,366,567.17 元（不含印花税、交易佣金等 交易费用）。 一、回购股份的基本情况 （一）2023 年 10 月 27 日，公司实际控制人、董事长陈音龙先生向公司董 事会提议回购公司股份。提议的内容为提议公司以自有资金通过上海证券交易所 交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州博拓生物科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定，国泰 君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构""国泰君安"）作为正在履行杭 州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"博拓生物""公司"）持续督导工作 的保荐机构，于 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 28 日对公司进行了现场检查。 现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 28 日 沈强、夏静波 （四）现场检查人员 沈强、李晋楠 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情 况等。 （六）现场检查手段 1、查看公司主要生产经营场所，对公司相关人员进行访谈； 1 2、查阅 2023 年至今公司召开的历次三会文件； 3、查阅上市公司的信息披露文件； 4、查阅公 ...