安徽壹石通材料科技股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024]13799 号 目 内部控制审计报告- 然可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://accmof.ens.cn） 报 与给四· -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]13799 号 安徽壹石通材料科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了安 微壹石通材料科技股份有限公司(以下简称"壹石通")2023年12月 31日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是壹石通董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制 ...

股东大会信息 - 2023年年度股东大会2024年4月19日15点在安徽蚌埠召开[2] - 网络投票2024年4月19日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[2] - 审议14项议案，含年报、决算、分配预案等[3][4] 投票与登记 - 股权登记日2024年4月12日，A股股东有权出席[10] - 会议登记2024年4月16日，可现场、信函等方式[10] - 股东一股对应议案组应选人数投票总数[21]

壹石通 第三届董事会提名委员会关于提名第四届董事会独立董事候选人的审查意见 安徽壹石通材料科技股份有限公司 董事会提名委员会 李明发、蒋学鑫、肖成伟 2024年3月15日 1、经审阅公司第四届董事会独立董事候选人李明发先生、王文 利先生、陈矜女士的个人履历等相关资料，未发现其有相关法律法规、 规范性文件中规定的不得担任科创板上市公司董事、独立董事的情形； 未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，亦未 被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情 况。上述候选人符合相关法律法规、规范性文件规定的独立董事任职 资格和独立性等要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律法 规、规范性文件，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合 公司独立董事任职要求。 综上，公司第三届董事会提名委员会同意提名李明发先生、王文 利先生、陈矜女士为公司第四届董事会独立董事候选人，并将该议案 提交公司第三届董事会第二十六次会议审议。 壹石通 第三届董事会提名委员会关于提名第四届董事会独立董事候选人的审查意见 安徽壹石通材料科技股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于提名第四届董事会 独 ...

安徽壹石通材料科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人安徽壹石通材料科技股份有限公司董事会，现提名李明发先生为安徽 壹石通材料科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已书面同意出任安徽壹石通材料科技股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备 独立董事任职资格，与安徽壹石通材料科技股份有限公司之间不存在任何影响其 独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担 ...

按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，现将安 徽壹石通材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"壹石通"）2023年度募 集资金存放与实际使用情况报告如下： 证券代码：688733 证券简称：壹石通 公告编号：2024-011 安徽壹石通材料科技股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、2021 年首次公开发行股票募集资金金额、资金到位情况 经 2021 年 7 月 12 日中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2362 号文同 意注册，公司 2021 年 8 月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股 (A 股)45,541,085.00 股，发行价为 15.49 元/股，募集资金总额为人民币 705,431,4 ...

会议相关 - 2023年召开7次董事会会议和4次股东大会[5] - 2023年战略与发展等委员会分别召开4、5、3、1次会议[8] - 2023年12月26、29日分别召开独立董事专门和董事会第二十四次会议[15] 业务决策 - 2023年12月29日审议通过投资设孙公司及回购股份议案[15][16] - 2023年4月20日决定续聘天职国际为审计机构[21] - 2023年3月28和4月20日审议通过2022年利润分配预案[24] 资金与股份 - 2023年5月8日完成股份回购59,997,800.30元，回购1,604,494股[18] - 报告期内募集资金存放与使用合规[19] 其他事项 - 2023年独立董事参加培训及沟通会议[4][9] - 2023年对外担保均为控股子公司提供[16] - 报告期内无并购重组，公司及股东履行承诺[20][25] - 2024年董事会换届后独立董事张瑞稳不再任职[29]

独立董事任职要求 - 无直接或间接持股1%以上等情况[2] - 无在特定股东单位任职等情况[2] - 近36个月无证监会处罚等情况[3] 其他条件 - 兼任境内上市公司未超三家[4] - 在公司连续任职未超六年[4] 审查与承诺 - 已通过提名委员会资格审查[4] - 承诺遵守要求确保履职[5] - 若不符任职资格将辞职[5]

会议与决策 - 2023年召开7次董事会会议和4次股东大会，肖成伟均出席并同意议案[4][5] - 2023年各专业委员会会议肖成伟均无缺席[6] - 2023年2月20日审议通过共建联合实验室协议暨关联交易议案[12] - 2023年12月26日和29日审议通过投资设立孙公司暨关联交易议案[12] - 2023年12月29日审议通过股份回购方案[14] - 2023年4月20日决定续聘天职国际为2023年度审计机构[17] - 2023年3月28日、4月20日通过2022年年度利润分配预案[20] 资金与交易 - 2023年5月8日完成股份回购59997800.30元，回购股份1604494股[15] - 2023年度对外担保均为控股子公司提供，无违规担保和资金占用情况[13] - 报告期内募集资金存放与使用合规[16] 其他情况 - 报告期内公司及股东积极履行承诺[21] - 报告期内信息披露工作及时、公平[22] - 报告期内推动内部控制体系建设、执行与评价[24] - 2023年独立董事忠实履职[25] - 2024年完成董事会换届后肖成伟不再担任独立董事[25] - 报告签署时间为2024年3月27日[27]

业绩相关 - 2023年度计划每10股派现金1元（含税），拟派现金红利1979.65万元（含税），占净利润比率80.72%[147] - 自上市累计现金分红9604.82万元，回购股份计入分红6503.96万元，合计分红16108.78万元，占累计净利润比率57.61%[147] - 2023年研发费用投入5636.27万元，占营业收入12.13%[153][155] - 2023年材料上线合格率98.45%，较2022年提升0.51个百分点[153][187] - 2023年产品退货率为0.20%，较2022年下降0.1个百分点[187] 市场地位 - 2023年锂电池涂覆材料勃姆石产品全球细分市场份额连续三年居首，占比约40%[15][23] - 是宁德时代核心供应商，电子通信材料进入华为5G产品供应链，阻燃材料批量供应西门子[20] - 球形氧化铝产品批量导入新能源汽车龙头企业[24] 研发成果 - 2023年高纯石英砂项目完成小批量试产[16] - 与中科大先进技术研究院共建实验室，中试线已建成并稳定运行[16] - 2023年研发费用投入同比增长41%[16] - 2023年发明专利新增申请47个、新增授权23个，已获授权发明专利46个[16] - Low - α射线球形氧化铝产品具备量产条件，可用于高散热需求封装场景[24] - 2023年定向增发募投项目“固体氧化物电池（SOC）系统的研发与试制”取得预期研发成果[26] 未来展望 - 2024年加快推动固体氧化物电解池（SOEC）系统产品示范工程落地[26] - 2024年底前，水资源循环利用覆盖率提高10%[74] - 2024年底前，材料上线批次合格率达到99.7%[81] - 2025年底前，成立战略与可持续发展委员会[89][97] - 2025年底前，完成信息安全系统的全面强化升级[91][97] - 2030年底前，公司绿电使用率提升20%[91] 荣誉与资质 - 2024年获国家级制造业单项冠军企业荣誉[33] - 2023年获安徽省技术创新示范企业等多项荣誉[33] - 2023年公司获安徽省技术创新示范企业等多项荣誉[33] - 荣获国家工信部“制造业单项冠军”、获批安徽省“新型功能陶瓷材料创新中心”[16] 产品特性 - 勃姆石产品D10≥0.5μm，D90≤3.0μm，磁性异物总数≤5个/kg（尺寸为100μm以上），涂覆后隔膜含水量≤500ppm，纯度≥99.9%[42] - 陶瓷化防火复合带常温厚度0.3mm，硬度Shore A 65，密度1.55g/cm³，阻燃等级VTM - 0，介电强度>20KV/mm等[48] 其他 - 2023年在锂电池外部安全管理维度提出材料解决方案，覆盖电芯间压缩缓冲等应用场景[46] - 2023年陶瓷化硅橡胶粉体及相关制品新增产能实现量产并进入国内大型整车厂核心供应链[25] - 2023年公告发布次数从216次降至123次[142] - 2023年发布《投资者关系活动记录表》份数从9份增至12份[142] - 2023年业绩说明会次数从3次增至12次[142] - 2023年公司组织开展年度定期内部控制评价工作，不存在财务报告、非财务报告的内部控制重大缺陷[109] - 2023年新员工合规培训覆盖率达100%[110] - 2023年《供应商商业道德贸易承诺书》文件签订率为100%[119] - 报告期内公司发生0起因违反反垄断和反不正当竞争法而受处罚事件[123] - 2024年审计部计划开展“廉洁从业”主题教育活动[119] - 2024年计划建立全方位举报途径[124] - 未来三年逐步完善信息安全相关制度[129] - 2023年联合中国科学技术大学开展合作研发项目2个[164] - 截至报告期末，与中科大纳米科学技术学院合作的在职实践生有10名，公司另支持3万元助学金[164] - 2023年开展3场知识产权保护培训活动，年末已授权专利项目数为83[173] - 2023年各产品送第三方SGS进行ROHS2.0和REACH检测，结果均满足相关要求[192] - 公司接获客户投诉4起，24小时内响应率和妥善处理率均为100%[199]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入46454.57万元，上年度60298.60万元[12] - 2023年度营业收入扣除项目合计69.49万元，占比0.15%，上年度1.47万元，占比0.00%[12] - 2023年度营业收入扣除后金额46385.08万元，上年度60297.14万元[13]