浙江双元科技股份有限公司 独立董事工作制度 浙江双元科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进浙江双元科技股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东的合 法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事履职指引》《上 市公司治理准则》等法律法规和规范性文件以及《浙江双元科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专 ...

浙江双元科技股份有限公司 章程 2025 年 8 月 | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 11 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 12 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 14 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 16 | | | 第五章 | 董事会 20 | | | 第一节 | 董事 | 20 | | 第二节 | 董事会 | 23 | | 第三节 | 独立董事 | 27 | | 第四节 | 董事会专门委员会 29 | | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 31 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | | 第一节 | 财务会计制度 | 33 | | 第二节 | ...

浙江双元科技股份有限公司 募集资金管理制度 浙江双元科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江双元科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称的超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的超 出部分资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创新领域，促进 新质生产力发展。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、 ...

浙江双元科技股份有限公司 累积投票制实施细则 浙江双元科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，维护中小股东对公司重大事项的决策参与权，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件， 以及《浙江双元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和 要求，结合公司实际情况，特制定本实施细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指股东会在选举两名以上董事时采用的一种 投票方式，即股东会选举董事时，股东所持的每一股份拥有与该次股东会拟选举董事 总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的 乘积。股东既可以用所有投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票给数位 候选董事。 第三条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。但职工代表担任的董 事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无需提交股 东会审议。 股东会选举产生 ...

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 满足特定情形时，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[4] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[4] 股东会通知相关 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[16] - 发出股东会通知后延期或取消，需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[17] - 现场会议召开地点变更，需在召开日前至少2个工作日公告并说明原因[20] 股东会提案与召集 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案[14] - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[10] - 股东自行召集股东会，在决议作出前持股比例不得低于10%[12] 股东会审议事项 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[6] - 公司特定对外担保行为须经股东会审议通过[6] 股东会决议 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[26] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需特别决议通过[26] - 关联交易普通决议需非关联股东表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[28] 其他规定 - 股东会网络投票开始、结束时间有规定[16] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[16] - 会议记录保存期限不少于10年[24] - 股东买入超规定比例股份，买入后36个月内不得行使表决权且不计入总数[27] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[27] - 非独立董事和独立董事候选人由董事会或持股1%以上股东提名[29] - 股东会选举董事实行累积投票制，独立董事和非独立董事表决分别进行[29] - 股东会对提案逐项表决，同一事项不同提案按时间顺序表决[30] - 股东会通过派现等提案，公司应在2个月内实施具体方案[32] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销召集程序等违规决议[33] - 本规则由公司股东会授权董事会拟订并负责解释[35] - 本规则经公司股东会审议批准后生效[35]

浙江双元科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 浙江双元科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会（以下 简称"董事会"）决策功能，加强内部监督和风险控制，完善公司法人治理结构、规 范公司审计工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《浙江双元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，公司设立审计委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务信息及其披 露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 委员会对董事会负责，向董事会报告工作；委员会的提案提交董事会审议决定。 第六条 委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任，但独立董事 成员连续任职不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据本细则规定补足委员人数。 第七条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应当就 辞 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 浙江双元科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 浙江双元科技股份有限公司 （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出 建议； 第一条 为适应浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提 高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》和《浙江双元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 规定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"委员会"）制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司长期发展战略和重 大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 委员会由三名公司董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持委员会工 作。 第六条 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担 ...

浙江双元科技股份有限公司 股份回购制度 浙江双元科技股份有限公司 股份回购制度 第一章 总则 第一条 为促进浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 规范公司股份回购行为，根据及参照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股份回购规则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》（以下简称"《指引》"）等法律法规和 《浙江双元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订 本制度。 第二条 因下列情形回购公司股份（以下简称"回购股份"）的，适用本制度： （一） 减少公司注册资本； （二） 将股份用于员工持股计划或者股权激励； 前款第（四）项所指情形，应当符合以下条件之一： （四）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他条件。 第三条 公司回购股份，应当符合《公司法》《证券法》《上市规则》《指引》及 本制度的规定，有利于公司的可持续发展，不得损害股东和债权人的合法权益，并严 格履行相应的决策程序和信息披露 ...

浙江双元科技股份有限公司 浙江双元科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为提高浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《 上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件以及《浙江双元科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计 师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执 行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股 东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向 ...

浙江双元科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬（津贴）制度 浙江双元科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬（津贴）制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事、 高级管理人员的薪酬激励与约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员的工作积 极性，提升公司的经营管理效益，根据国家相关法律法规及《浙江双元科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 （一）独立董事，指公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的， 与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事； （二）非独立董事（包括职工代表董事）：包括内部董事和外部董事。内部董 事指同时在公司担任除董事以外其他职务的非独立董事；外部董事指不在公司担任 除董事以外职务的非独立董事。 （三）高级管理人员，指本制度执行期间公司聘请的公司的总经理、副总经理、 总工程师、董事会秘书、财务负责人（本公司称财务总监）及其他《公司章程》规 定的高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （ ...