中国国际金融股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海 新相微电子股份有限公司（以下简称"新相微"或"公司"）持续督导工作的保荐机构， 对公司开展外汇套期保值业务的事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、开展套期保值业务情况概述 （一）交易目的 为有效规避和防范汇率大幅波动对公司经营造成的不利影响，降低外汇市场风 险，降低财务费用，在不影响公司日常经营的前提下，公司及子公司拟开展外汇套 期保值等业务，来降低汇率波动对公司经营利润的影响，以积极应对外汇市场的不 确定性。 （二）交易规模 公司及子公司的套期保值业务预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交 易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证 金等）任意时点最高余额不超过人民币 1 亿元（含），任一交易日持有的最高合约价 值不超过人民币 1 亿元（含）。 （三）资金来源 关于上海新相微电子股份有限 ...

募资情况 - 公司首次公开发行股票9190.5883万股，募集资金总额102750.78万元，净额91657.46万元[1] - 截至2024年12月31日，对募集资金项目累计投入20211.250163万元[4] 资金管理 - 公司及子公司拟用不超5亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[5][10] 项目投入 - 合肥AMOLED显示驱动芯片等三项目调整后拟分别投入49000万、12657.46万、30000万元[5] - 补充流动资金调整后不投入[5]

上海新相微电子股份有限公司 审计报告 德皓审字[2025]00000922 号 北京德皓国际会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 上海新相微电子股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | | 合并利润表 | | 3 | | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | | 母公司利润表 | | 9 | | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | | 财务报表附注 ...

业绩总结 - 2024年度公司营业收入50739.99万元，上年度48044.73万元[13] - 2024年度营业收入扣除项目合计0.00万元，占比0.00%，上年度同[13] - 2024年度营业收入扣除后金额50739.99万元，上年度48044.73万元[14]

上海新相微电子股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 德皓核字[2025]00000724 号 北京德皓国际会计师事务所(特殊普通合伙) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 上海新相微电子股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 德皓核字[2025]00000724 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"这两周于证明波审计报告是否由具有铁业许可的会计师事务 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bapt/7ac.get/2017/1 上海新相微电子股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2024年12月31日) | | | 第1页 í 控股股 ...

募集资金情况 - 2023年首次公开发行91,905,883股，每股发行价11.18元，募集资金1,027,507,771.94元，扣除费用后净额916,574,627.93元[10] - 截至2024年12月31日，募集资金余额719,539,537.74元[11] - 2024年公司募集资金投资项目实际使用1,690.88万元[15] - 募集资金净额9.1657462793亿元，年度投入690.88116万元，累计投入2.0211250163亿元[28] 资金使用情况 - 2023 - 2024年分别使用募集资金185,203,690.00元、16,908,811.63元[11] - 2024年3月13日同意使用不超1亿元闲置募集资金补充流动资金，截至2024年12月31日使用2,800.00万元暂未归还，2025年2月6日归还[17] - 2023年6月26日同意使用不超7亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[17] - 购买现金管理产品投入130,000,000.00元，到期赎回130,000,000.00元，投资收益886,904.11元[11] - 2024年募投项目购置资产美元支付折合人民币194.37万元，研发人员薪酬置换131.15万元[23] 项目投资情况 - 合肥AMOLED显示驱动芯片研发及产业化项目承诺投资4.9亿元，累计投入29.28166万元，投入进度0.47%[28] - 合肥显示驱动芯片测试生产线建设项目承诺投资2.657462793亿元，累计投入1551.1962万元，投入进度2.26%[28] - 上海先进显示芯片研发中心建设项目承诺投资3亿元，累计投入1.84307723亿元，投入进度61.44%[28] 项目调整情况 - 2024年4月25日，合肥AMOLED显示驱动芯片研发及产业化项目新增上海新相微为实施主体，地点调整为合肥、上海[20] - 2024年7月26日，合肥显示驱动芯片测试生产线建设项目新增上海新相微为实施主体，地点调整为合肥、上海[21] - 2023年10月26日，调整上海先进显示芯片研发中心项目内部投资结构[22] 其他财务情况 - 利息收入减除手续费累计32,190,507.33元，2024年为21,112,099.86元[11] - 待付的发行费用（印花税）229,200.96元，2024年支付后为0元[11]

中国国际金融股份有限公司 关于上海新相微电子股份有限公司 2025年度担保额度预计的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）作为上海新相微电子股份 有限公司（以下简称"新相微"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《科创板上市公司持续监管办法》等有关规定，对新相微2025年度对外担保 预计额度情况进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 （一）担保额度预计 因子公司经营发展需要，在风险可控的前提下，公司于2025年4月24日召开第二 届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司2025年度担保额度预计的议案》，根 据日常业务开展的需要，公司拟为子公司在商品销售、原材料及设备采购、软件及 技术采购、加工等服务采购业务及其他相关业务的开展中提供无固定金额的经营类 担保。此类担保系根据部分供应商/交易方的要求提供，仅限于公司为子公司提供担 保。该担保的形式包括但不限于抵押、质押、留置、一般保证、连带责任保证及适 用法律法规项下的其他担保形式。此类担保未约定具体的担保债务金额，担保范围 涵盖被担保的债务人在 ...

2024 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废、 预留授予相关事项的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海新相微电子股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废、预留授予 相关事项的法律意见书 致：上海新相微电子股份有限公司 上海市锦天城律师事务所接受上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）的委托，担任公司实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）的特聘专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《上海新相微 电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并经本所律师进 ...

激励计划时间线 - 2024年4 - 5月完成激励计划相关会议审议、公告披露及公示[17][18][19] - 2024年7月4日审议通过首次授予限制性股票议案[19] - 2025年4月24日通过预留授予及部分股票作废议案[20] - 2025年4月25日为预留授予日[22] 预留授予数据 - 预留授予数量118.50万股[23] - 预留授予人数5人[24] - 预留授予价格15.89元/股[25] - 占拟授予总量16.46%，占股本总额0.26%[31] 归属安排 - 有效期最长不超60个月[26] - 两个归属期分别为12 - 24个月、24 - 36个月，比例各50%[28] 合规情况 - 独立财务顾问认为符合授予条件[39] - 全部激励计划标的股票累计不超股本20%[31]