基本信息 - 公司目前注册资本138.6亿元[12] 市场地位 - 2021 - 2023年平板/笔记本电脑AMOLED显示屏出货量居全球第二、国内第一[13] 节能减排 - 2023年实施19项节能降碳项目，每年节省电量2510.44万kWh，减少间接二氧化碳排放量10543.85吨[17] - 2023年公司在第4.5代AMOLED生产线主厂房屋顶建设分布式光伏发电项目，系统装设容量2498.1kWp，建设面积13093.14平方米，光伏首年发电约235.12万kWh，年均发电量约230万kWh[35] 碳排放 - 2021 - 2023年范围1排放量分别为5640.66吨、5662.00吨、7663.59吨[19] - 2021 - 2023年范围2排放量分别为238056.85吨、265211.27吨、250302.43吨[19] - 2021 - 2023年合计碳排放量分别为243697.51吨、270873.27吨、257966.02吨[19] 污染物排放 - 2023年化学需氧量实际排放量87.03吨，较2022年减少[21] - 2023年氨氮实际排放量18.15吨，较2022年增加[21] - 2023年总氮实际排放量42.07吨，较2022年减少[21] - 2023年非甲烷总烃实际排放量23.50吨，较2022年减少[21] - 2023年总废水排放量为2181963吨，较2022年下降[25] 废弃物处理 - 2023年一般工业废弃物处置量为2382.4吨，危险废物处置量为3782.9吨，合计6165.3吨[26] - 2023年工业废水循环利用量为8209828吨，低于2022年[30] - 2023年一般工业废弃物厂外循环利用量为1684.0吨，危险废物厂内回收利用量为13222.6吨，危险废物厂外回收利用量为2205.8吨，合计17112.4吨[33] 能源消耗 - 2023年电耗为59490.6万kWh，天然气使用量为354.5万m³，蒸汽使用量为2647.7吨，水使用量为307.0万m³，综合能耗为176606.4吨标煤（等价值）[37] 消费帮扶 - 2023年公司消费帮扶总金额达68.9万元[39] 研发情况 - 截至报告期末，公司研发人员共940人，其中博士和硕士308人，占比为33%[40] - 报告期内，公司研发投入为4.72亿元，占营业收入比例为15.52%[42] - 报告期内，OLED叠层器件设计技术量产产品功耗降低30%，寿命延长400%，亮度达到1,500nits[43] - 13寸2.5K AMOLED显示屏亮度1,500nits、峰值2,500nits，寿命提升4倍，功耗降低30%[45] - 14寸2.8K Hybrid+叠层OLED屏厚度和重量均大幅降低，亮度可达1,500nits[45] - 报告期内，公司新获授权发明专利71项、实用新型专利36项[46] - 截至2023年12月31日，公司在多国和地区专利局共获得授权专利1,175项，其中发明专利853项[46] 客户与荣誉 - 2023年，公司被国内知名品牌客户授予CBG供应保障奖和特别支撑奖[47] - 公司客户投诉处理率100%[47] 管理系统 - 2023年，公司创立具备自规划能力的供应链管理系统[49] 体系认证 - 2023年公司继续获得ISO9001、QC080000体系证书，通过IATF16949汽车质量管理体系认证[50] 信息化建设 - 公司MES、ERP、OA信息化系统布署自主率达100%[52] 信息安全 - 2023年公司官网威胁拦截率100%，邮箱系统垃圾邮件拦截率大于99.9%，无信息安全事故[53] - 2023年公司开展信息安全培训55次，63927人次参加，模拟演练6次[54] 投资者关系 - 2023年公司接待机构调研6场，14家机构参加，上证e互动平台回复投资者提问19项[56] 员工情况 - 截至报告期末，公司员工总数3493人，女职工占比31%，本科及以上学历员工占比62.04%，30岁以上员工占比56.03%[57] - 公司各类员工保障覆盖率100%[58] - 报告期内公司开发310门研发和生产类视频课程，新培育147位内部培训师[59] - 报告期内公司培训总人数达24599人次，总课时达70365.94小时，总次数达1298次，培训达成率100%[59] 工会活动 - 2023年工会慰问生病住院员工174人次、婚育员工268人次、因病因事致困员工10人，发放慰问金46.8万元，慰问高温岗位一线员工650人[61] 劳动竞赛 - 2023年第六届劳动竞赛700余人参与[63] 体系监督审核 - 2023年公司完成ISO45001、ISO14001、ISO50001体系监督审核认证[66] 安全活动 - 2023年公司组织安全相关活动累计两万余人次参加，被评为“上海市安全文化建设示范企业”[67] - 2023年公司组织应急演练139次，无预警火灾演练测试132次[67] 公司治理 - 报告期内公司召开2次股东大会，审议通过议案14项；召开4次董事会，审议通过议案37项；召开4次监事会，审议通过议案20项[72] - 报告期内公司通过内部控制评价和外部审计，不存在内部控制重大缺陷[73] 廉洁从业 - 公司制定多项廉洁从业制度，将相关风险评估列入年度考核项目[74] - 报告期内公司开展4次纪检监督检查，组织厂部级以上干部签订廉洁承诺书[74] - 公司组织拍摄的廉洁从业短视频获集团系统一等奖[74] - 2023年公司因贪污、腐败方面的信访举报及相关负面事件为0件[75] 其他荣誉 - 公司荣获上海市重点产品质量攻关三等奖、“2023年度上海市级智能工厂”称号、“两化融合管理体系AA级评定证书”、中国上市公司协会年报业绩说明会优秀实践荣誉[52][56] - 2023年公司被评为上海市商业秘密示范点[77] 节水荣誉 - 公司第4.5代、第6代AMOLED生产线于2023年5月被评为“上海市节水型企业”[29] 环境事件 - 公司运行至今未发生突发性环境污染事件[27]

回购信息 - 拟回购注销限制性股票24,904,878股，占总股本0.18%[12] - 回购价格1.84元/股，资金45,824,975.52元，来源自有资金[3][15] - 回购注销后总股本由13,856,908,761股变为13,832,003,883股[16] 时间节点 - 2021年12月28日审议通过激励计划相关议案[2] - 2022年1月20日获国资委同意批复[4] - 2022年2月16日股东大会审议通过激励计划议案[6] - 2022年4月7日完成登记手续[8] - 2023年4月25日审议通过回购注销部分限制性股票议案[9] - 2023年8月8日上次回购注销登记手续完成[9] - 2024年3月28日审议通过回购注销议案，待股东大会审议[9][10] 股份变动 - 有限售条件流通股变动前8,104,673,036股，变动-24,904,878股，后为8,079,768,158股[19] - 无限售条件流通股变动前后均为5,752,235,725股[19] 审批情况 - 独立董事、监事会同意按1.84元/股回购注销492名激励对象股票[18][20] - 已取得现阶段必要批准和授权，尚需股东大会审议[21] 影响及后续 - 回购注销不影响经营业绩、财务状况和激励计划实施[17] - 需履行信息披露、股份注销登记和减资等手续[21]

上海和辉光电股份有限公司 综上，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》以及《上海和辉光电股份有限公司章程》中关于独立董事独立性的 要求。各位独立董事在 2023 年度持续保持独立性，有效地履行了独立董事的职 责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 一、独立董事对自身的独立性自查情况 上海和辉光电股份有限公司董事会 公司现有独立董事 3 人，分别为董叶顺先生、邱慈云先生和李柏龄先生。公 司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查 结果显示，独立董事未在公司担任除独立董事外的其他职务，直系亲属和主要社 会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，未 与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系 或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系，不存在影响独立性的情况，符合相 关法律法规关于独立董事独立性的要求。 2024 年 3 月 28 日 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 董事会关于独立董事 2023 年度独立性自查情况 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-013 上海和辉光电股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 4 月 29 日 14 点 30 分 召开地点：上海市金山工业区九工路 1333 号公司会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 29 日 重要内容提示： 至 2024 年 4 月 29 日 股东大会召开日期：2024年4月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间 ...

上海和辉光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（董叶顺） 作为上海和辉光电股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，2023 年度 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律法规及《上海和辉光电股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、 《上海和辉光电股份有限公司独立董事制度》(以下简称"《独立董事制度》")等 有关规定,在工作中勤勉尽责、独立履行职责，按时出席了公司召开的董事会会 议，认真参与董事会及各专门委员会的各项工作及公司重大事项的决策，独立自 主发表意见和决策，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益和股 东的合法权益。 现就本人 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 董叶顺，男，1961 年出生，中国国籍，大学本科学历，中欧国际工商管理学 院 EMBA，高级工程师。1992 年至 1995 年，历任上海汽车电器总厂车间主任、生 产科科长、副厂长；1995 年至 1996 年，任上海拖拉机内燃机公司 ...

关于上海和辉光电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"）作为上 海和辉光电股份有限公司（以下简称"和辉光电"、"公司"）首次公开发行并在 科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，对和辉光电 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 东方证券承销保荐有限公司 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和 辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发行的最终 发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配售选择权），发行价格为 2.65 元/股，扣 除发行费用后，募集资金净额为 8,002 ...

上海和辉光电股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-004 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次会议 （以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现场加通讯表决 方式召开，会议通知已于 2023 年 3 月 18 日通过书面方式送达全体监事。本次会 议由监事会主席应晓明先生主持，会议应出席监事 7 人，实际出席监事 7 人。本 次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律法规和《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 2023 年，公司监事会严格按照《公司法》等法律法规、规范性文件的要求和 《公司章程》《上海和辉光电股份有限公司监事会议事规则》的有关规定 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-006 上海和辉光电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《上 海和辉光电股份有限公司募集资金管理制度》的规定，上海和辉光电股份有限公 司（以下简称"公司"或"和辉光电"）2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和 辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发行的最终 发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配售选择权），发行价格为 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-012 上海和辉光电股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开 了第二届董事会第四次会议，会议审议通过了《关于修订<公司章程>及三会议事 规则的议案》，现将相关事项公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指 引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的规定， 结合公司实际情况，公司董事会对《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关条款进行修订，具体修订情况如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第三十条 发起人持有的本公司股 | 第三十条 发起人持有的本公司股 | | | 份，自公司成立之日起 1 年内不得 | 份，自公司成立之日起 1 年内不得 | | | 转让。公司公开发行股份前已发行 | 转 ...

上海和辉光电股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为践行以投资者为本的上市公司发展理念，推动上海和辉光电股份有限公司 （以下简称"公司"）持续优化经营、规范治理和积极回报投资者，大力提高公 司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展，公司制定了《2024 年 度"提质增效重回报"行动方案》。具体方案如下： 一、专注主业经营，提升核心竞争力 公司 2024 年度的经营目标为营业收入预计较上年增长 30%以上，净利润预 计较上年保持稳定增长。 公司自成立起就立足 AMOLED 半导体新型显示技术的自主创新，始终坚持"专 注 AMOLED 领先技术，专注中小尺寸高解析显示屏，立足国内、放眼全球、开拓 国内外两个市场"的发展战略，秉承"勇敢、诚实、智慧、谦和"的企业精神， 肩负着"专注打造中国最好的 AMOLED 显示屏"的企业使命，已成为国内领先的 中小尺寸高解析 AMOLED 半导体显示面板研发、生产及销售的知名企业，是中国 平板/笔记本电脑、桌面显示器、车载显示和航空机载显示等中尺寸高端 AMOLED 显示领域的开创者和领先者。近年来，公司凭借研发创新、生产制造、产业运营 等方面的优势 ...