上海和辉光电股份有限公司 关联交易决策制度 2024 年 3 月 上海和辉光电股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法 律、法规、规范性文件及《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 1 员或其他主要负责人； （七） 由本项第（一）项至第（六）项所列关联法人或关联自然人直接或 者间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人 员的法人或其他组织，但公司及其控股子公司除外； 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以 ...

上海和辉光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业 内部控制规范体系"），结合上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评 ...

ZHONG LUN | 中 倫 律 師 事 務 所 北京市中伦(上海)律师事务所 关于 上海和辉光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票 的法律意见书 $$\longrightarrow{\cal O}\longrightarrow\mathbb{H}\mathbb{A}\rightleftarrows\mathbb{H}$$ 北京 · 上海 · 深圳 · 广州 · 武汉 · 成都 · 重庆 · 清岛 · 杭州 · 南京 · 春港 · 伦敦 · 纽约 · 洛杉矶 · 旧金山 · 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Sharahen • Guangzhou • Wuhan • Chengelo • Olongdo • Hangzhou • Naging • Halkou • Tolsyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • Sam Finaciso • 6/10/11/16/17F, Two IFC, 8 Century Avenue, Pudon 电话/Tel : +86 21 6061 3666 传直/ ...

（一）日常关联交易履行的审议程序 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-008 上海和辉光电股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是。 日常关联交易对上市公司的影响：上海和辉光电股份有限公司与关联方 之间发生的日常关联交易为公司日常生产经营业务，按照公平、公正、公开原则 开展，以市场公允价格作为定价原则，不存在利益输送或损害公司及中小股东利 益的情形。日常关联交易不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因此对关联 方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 2024 年 3 月 28 日，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会独立董事专门会议第一次会议，全票审议通过了《关于 2024 年度 日常关联交易预计的议案》。全体独立董事认为公司的日常关联交易均系基于公 司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公平交易、自愿原则，不 存在影响公司独立性或者显失公允的情形，也 ...

关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开 了第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于未弥 补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》，现将具体情况公告如下： 一、情况概述 截至 2023 年 12 月 31 日，公司财务报表（经审计）未分配利润累计金额为 -702,725.99 万元，公司股本总额为 1,385,690.88 万元，未弥补亏损金额已达 到实收股本总额的三分之一。根据《中华人民共和国公司法》《上海和辉光电股 份有限公司章程》的相关规定，该事项尚需提交股东大会进行审议。 二、未弥补亏损主要原因 （一）行业特征 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-009 上海和辉光电股份有限公司 2023 年度，公司归属于上市公司股东的净利润为-324,439.12 万元，较上年 同期亏损增加 164,259.91 万元，主要原因如下： （1）国际 ...

上海和辉光电股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海和辉光电股份有限公司章 程》《上海和辉光电股份有限公司董事会专门委员会议事规则》等规定和要求， 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，充分发挥专业作用，认真履 行审计监督职责。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及 履行监督职责的情况汇报如下： 2023 年度财务报告和内部控制审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前 认可意见及同意的独立意见。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-003 上海和辉光电股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》等法律法规、规范性文件和《公 司章程》《上海和辉光电股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议 事规则》"）的有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行有关法律法规赋 予的职责，积极有效地开展工作，不断完善公司治理，提升规范运作水平，推动 公司各项业务健康发展，维护公司及股东的合法权益。 表决结果：8 票同意，占有表决权董事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 3、审议通过《关于<2023 年度独立董事述职报告>的议案》 一、董事会会议召开情况 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次会议 （以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现场加通讯表决 方式召开，会议通知已于 2024 年 3 月 18 日通过书面 ...

上海和辉光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（邱慈云） 作为上海和辉光电股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，2023 年度 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律法规及《上海和辉光电股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、 《上海和辉光电股份有限公司独立董事制度》(以下简称"《独立董事制度》")等 有关规定,在工作中勤勉尽责、独立履行职责，按时出席了公司召开的董事会会 议，认真参与董事会及各专门委员会的各项工作及公司重大事项的决策，独立自 主发表意见和决策，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益和股 东的合法权益。 现就本人 2023 年度的履职情况汇报如下： | 董事 | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 本年应参 加董事会 | 亲自出 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两 次未亲自参 | 出席股东 大会的次 | | | 次数 ...

上海和辉光电股份有限公司 股东大会议事规则 2024 年 3 月 上海和辉光电股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障股东的合法权益，保证股东大会正常召开，履行最高权力 机构的职能，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）等法律、行政法规、部门规章及《上海和辉光电股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，包括年度股东大会和临时股东大会， 对公司全体股东、出席股东大会的股东代理人和列席股东大会会议的其他有关人 员均具有约束力。 第三条 股东大会由公司全体股东组成，是公司的权力机构，决定公司一 切重大事务。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第二章 股东的权利与义务 第五条 公司股东为依法持有公司股份的人。股东按其所持有股份的种类 享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同等义务。 第六条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证 明股东持 ...

基本信息 - 公司目前注册资本138.6亿元[12] 市场地位 - 2021 - 2023年平板/笔记本电脑AMOLED显示屏出货量居全球第二、国内第一[13] 节能减排 - 2023年实施19项节能降碳项目，每年节省电量2510.44万kWh，减少间接二氧化碳排放量10543.85吨[17] - 2023年公司在第4.5代AMOLED生产线主厂房屋顶建设分布式光伏发电项目，系统装设容量2498.1kWp，建设面积13093.14平方米，光伏首年发电约235.12万kWh，年均发电量约230万kWh[35] 碳排放 - 2021 - 2023年范围1排放量分别为5640.66吨、5662.00吨、7663.59吨[19] - 2021 - 2023年范围2排放量分别为238056.85吨、265211.27吨、250302.43吨[19] - 2021 - 2023年合计碳排放量分别为243697.51吨、270873.27吨、257966.02吨[19] 污染物排放 - 2023年化学需氧量实际排放量87.03吨，较2022年减少[21] - 2023年氨氮实际排放量18.15吨，较2022年增加[21] - 2023年总氮实际排放量42.07吨，较2022年减少[21] - 2023年非甲烷总烃实际排放量23.50吨，较2022年减少[21] - 2023年总废水排放量为2181963吨，较2022年下降[25] 废弃物处理 - 2023年一般工业废弃物处置量为2382.4吨，危险废物处置量为3782.9吨，合计6165.3吨[26] - 2023年工业废水循环利用量为8209828吨，低于2022年[30] - 2023年一般工业废弃物厂外循环利用量为1684.0吨，危险废物厂内回收利用量为13222.6吨，危险废物厂外回收利用量为2205.8吨，合计17112.4吨[33] 能源消耗 - 2023年电耗为59490.6万kWh，天然气使用量为354.5万m³，蒸汽使用量为2647.7吨，水使用量为307.0万m³，综合能耗为176606.4吨标煤（等价值）[37] 消费帮扶 - 2023年公司消费帮扶总金额达68.9万元[39] 研发情况 - 截至报告期末，公司研发人员共940人，其中博士和硕士308人，占比为33%[40] - 报告期内，公司研发投入为4.72亿元，占营业收入比例为15.52%[42] - 报告期内，OLED叠层器件设计技术量产产品功耗降低30%，寿命延长400%，亮度达到1,500nits[43] - 13寸2.5K AMOLED显示屏亮度1,500nits、峰值2,500nits，寿命提升4倍，功耗降低30%[45] - 14寸2.8K Hybrid+叠层OLED屏厚度和重量均大幅降低，亮度可达1,500nits[45] - 报告期内，公司新获授权发明专利71项、实用新型专利36项[46] - 截至2023年12月31日，公司在多国和地区专利局共获得授权专利1,175项，其中发明专利853项[46] 客户与荣誉 - 2023年，公司被国内知名品牌客户授予CBG供应保障奖和特别支撑奖[47] - 公司客户投诉处理率100%[47] 管理系统 - 2023年，公司创立具备自规划能力的供应链管理系统[49] 体系认证 - 2023年公司继续获得ISO9001、QC080000体系证书，通过IATF16949汽车质量管理体系认证[50] 信息化建设 - 公司MES、ERP、OA信息化系统布署自主率达100%[52] 信息安全 - 2023年公司官网威胁拦截率100%，邮箱系统垃圾邮件拦截率大于99.9%，无信息安全事故[53] - 2023年公司开展信息安全培训55次，63927人次参加，模拟演练6次[54] 投资者关系 - 2023年公司接待机构调研6场，14家机构参加，上证e互动平台回复投资者提问19项[56] 员工情况 - 截至报告期末，公司员工总数3493人，女职工占比31%，本科及以上学历员工占比62.04%，30岁以上员工占比56.03%[57] - 公司各类员工保障覆盖率100%[58] - 报告期内公司开发310门研发和生产类视频课程，新培育147位内部培训师[59] - 报告期内公司培训总人数达24599人次，总课时达70365.94小时，总次数达1298次，培训达成率100%[59] 工会活动 - 2023年工会慰问生病住院员工174人次、婚育员工268人次、因病因事致困员工10人，发放慰问金46.8万元，慰问高温岗位一线员工650人[61] 劳动竞赛 - 2023年第六届劳动竞赛700余人参与[63] 体系监督审核 - 2023年公司完成ISO45001、ISO14001、ISO50001体系监督审核认证[66] 安全活动 - 2023年公司组织安全相关活动累计两万余人次参加，被评为“上海市安全文化建设示范企业”[67] - 2023年公司组织应急演练139次，无预警火灾演练测试132次[67] 公司治理 - 报告期内公司召开2次股东大会，审议通过议案14项；召开4次董事会，审议通过议案37项；召开4次监事会，审议通过议案20项[72] - 报告期内公司通过内部控制评价和外部审计，不存在内部控制重大缺陷[73] 廉洁从业 - 公司制定多项廉洁从业制度，将相关风险评估列入年度考核项目[74] - 报告期内公司开展4次纪检监督检查，组织厂部级以上干部签订廉洁承诺书[74] - 公司组织拍摄的廉洁从业短视频获集团系统一等奖[74] - 2023年公司因贪污、腐败方面的信访举报及相关负面事件为0件[75] 其他荣誉 - 公司荣获上海市重点产品质量攻关三等奖、“2023年度上海市级智能工厂”称号、“两化融合管理体系AA级评定证书”、中国上市公司协会年报业绩说明会优秀实践荣誉[52][56] - 2023年公司被评为上海市商业秘密示范点[77] 节水荣誉 - 公司第4.5代、第6代AMOLED生产线于2023年5月被评为“上海市节水型企业”[29] 环境事件 - 公司运行至今未发生突发性环境污染事件[27]