华安证券股份有限公司 关于成都秦川物联网科技股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通的核查意见 （1）自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内和本人离职后 6 个月 内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票 并上市前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；2022 年 10 月 17 日，公 司控股股东、实际控制人邵泽华先生自愿承诺：其直接持有以及间接（共青城穆 熙企业管理合伙企业（有限合伙））持有的公司首次公开发行前的全部股份锁定 期自愿延长 6 个月至 2023 年 12 月 31 日，不以任何方式减持直接、间接所持有 的秦川物联股份，包括承诺期间发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、 增发等产生的股份； （2）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次 发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行价，本人持有公司股票的锁 定期限自动延长至少 6 个月，在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直 接或间接持有的公司首次公开发行股票并上市前已发行的股份，也不由公司回购 该部分股份。若公司股票在此期间发生除权、除息的，发行价格将作相 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 证券代码：688528 证券简称：秦川物联 成都秦川物联网科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 二〇二三年十二月 1 一、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的 正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 | 2023 | 年第四次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议议程 | 5 | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议议案 | 7 | 成都秦川物联网科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 成都秦川物联网科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议须知 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》《成都秦川物联网科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《成都秦川物联网科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大 会议事规则》"）等有关规定，特制定成都秦川物联网科技股份有限公司（以下 简称"公司"）2023 年第四次临时股东大会会议 ...

独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事应占三分之一以上，且至少有一名会计专业人士[2] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其相关亲属不得担任独立董事[4] - 直接或间接持有公司发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职人员及其相关亲属不得担任独立董事[4] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[6] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任时间不得超过六年[8] 独立董事解职与补选 - 提前解除独立董事职务，公司应及时披露具体理由和依据[8] - 独立董事辞职导致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应在六十日内完成补选[8][10] - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应在三十日内提议召开股东大会解除其职务[10] 独立董事职权行使 - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[14] - 提名、审计、薪酬与考核委员会成员中，独立董事应过半数[14] - 应当经全体独立董事过半数同意的事项提交董事会审议[17] 独立董事工作要求 - 独立董事每年现场工作时间不少于十五日[20] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[23] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东大会通知时披露[24] 会议资料与召集 - 董事会专门委员会会议原则上提前三日提供资料，特殊情况可豁免[27] - 公司应保存会议资料至少十年[27] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举召集人主持[18] 履职支持与费用 - 公司为独立董事履职提供工作条件和人员支持[26] - 独立董事聘请专业机构等费用由公司承担[28] 制度生效 - 本制度自股东大会审议通过之日起生效[33]

成都秦川物联网科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688528 证券简称：秦川物联 公告编号：2023-051 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 27 日 14 点 30 分 召开地点：成都市龙泉驿区经开区南四路 931 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 27 日 至 2023 年 12 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00 ...

证券代码：688528 证券简称：秦川物联 公告编号：2023-050 成都秦川物联网科技股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、会议召开情况 成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第七次 会议，于 2023 年 12 月 11 日以现场及通讯方式召开。本次会议由董事长邵泽华 召集并主持，应参加表决董事 5 名，实际参加表决董事 5 名。本次会议的通知、 召开及表决流程符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《成 都秦川物联网科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，审 议并一致通过如下决议。 二、会议审议情况 （一）审议通过《关于修订和新增公司部分制度的议案》 董事会认为：为进一步完善公司治理结构，更好地促进规范运作，根据《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、中国证 监会规定、上交所业务规则的相关规定 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 关于诉讼结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 本次诉讼事项的基本情况 原告：河北华燃长通燃气有限公司（以下简称"华燃长通"） 被告：成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2021 年 12 月 2 日，公司收到河北省邯郸市永年区人民法院送达的关于华燃 长通的《起诉状》及传票等相关材料，华燃长通因买卖合同纠纷，将公司列为被 告，提起诉讼。 证券代码：688528 证券简称：秦川物联 公告编号：2023-049 2023年12月8日 2022 年 3 月 18 日，公司收到河北省邯郸市永年区人民法院送达的关于华燃 长通的《变更、增加诉讼请求申请书》及传票等相关材料，华燃长通起诉公司承 担的违约金、经济损失及合理费用合计由 5,210,000.00 元变更为 10,720,000.00 元。 具体内容详见公司于 2022 年 3 月 22 日披露的《关于涉及诉讼的公告》（公告编 号：2022-003）。 2023 年 6 月 29 日，案件 ...

其他新策略 - 公司2023年10月16日获《高新技术企业证书》，编号GR202351002050，有效期三年[1] - 公司通过重新认定后连续三年按15%税率缴企业所得税[1]

业绩情况 - 2023年前三季度，公司实现营业收入22,273.30万元，较上年同期减少12.02% [2][3] - 2023年前三季度，归属于上市公司股东的净利润 -4,443.86万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -4,093.86万元 [3] 业绩变动原因 - 受市场竞争影响，市场开拓难度加大，营业收入减少 [3] - 为满足业务发展等需求，加大研发、销售投入和人才队伍建设，子公司处于建设阶段，期间费用同比增长较大 [3] - 因未决诉讼计提预计负债，营业外支出同比增长较大 [3] 融资与回购计划 - 公司目前暂无融资计划，后续情况关注公告 [3] - 公司会综合考虑多因素做出回购决策，按法规实施并履行信息披露义务 [4] 研发投入情况 - 2023年前三季度，公司投入研发费用4,872.27万元，研发费用率为21.87%，较上年同期上涨7.83% [4] - 研发费用增长原因：加大新产品、新技术研发投入，完善研发团队，职工薪酬增加；2022年6月研发楼等长期资产完工转固，本期折旧摊销费用增加 [4] 负债情况 - 截止2023年9月30日，公司负债合计3.07亿元，其中流动负债2.71亿元，非流动负债0.36亿元，资产负债率为30.32% [4]

证券代码：688528 证券简称：秦川物联 公告编号：2023-047 成都秦川物联网科技股份有限公司 关于获得政府补助的公告 一、获得补助的基本情况 成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"）近期获得"2023 年 省级知识产权专项资金项目"政府补助，该政府补助款金额为人民币 100.00 万 元，属于与收益相关的政府补助款项。 二、补助的类型及对上市公司的影响 公司根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的有关规定，确认上述事 项并划分补助类型，上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司 2023 年度损益的影响最终以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请投资者注意投 资风险。 特此公告。 成都秦川物联网科技股份有限公司董事会 2023 年 11 月 28 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ...

诉讼金额 - 一审判决金额407.1575万元，二审176.3538万元[3] - 华燃长通起诉费用由521万变更为1072万[5] 费用承担 - 一审公司付违约金333万、律师费46.18万等[5] - 二审公司付违约金99.9万[8] - 一审、二审公司负担部分案件受理费及保全费[6][8] 财务处理 - 公司确认176.3538万预计负债并计入当期损益[3] 影响情况 - 案件二审已判决，公司为被告[4] - 诉讼进展不影响公司正常生产经营[10]