成都秦川物联网科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：688528 公司简称：秦川物联 成都秦川物联网科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

会议召开情况 - 2023年公司董事会召开9次，股东大会召开5次[4] - 2023年第二届董事会专门委员会召开4次会议[6] 独立董事履职 - 2023年独立董事审阅内部审计报告等[8] - 2023年独立董事通过股东大会了解股东意见[9] 合规情况 - 2023年公司关联交易定价合理、程序合规[12] - 2023年公司及相关方无变更或豁免承诺情形[13] 人事提名 - 2023年独立董事同意提名第三届董事会候选人[20] 其他情况 - 2023年公司未发生收购情况[14] - 2023年公司无制定或变更股权激励计划情形[21]

募集资金情况 - 公司首次公开发行4200万股，发行价11.33元/股，募集资金总额4.7586亿元，净额4.16639399亿元，2020年6月23日到位[1] - 2023年度公司募集资金总额为416,639,399元[28] - 2023年投入募集资金总额为89,235,766.36元[28] - 已累计投入募集资金总额为338,765,908.25元[28] - 变更用途的募集资金总额为60,000,000元，占总额比例为14.40%[28] 资金使用及管理 - 2020年7月公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金2467.460611万元，其中2223.580831万元投入“智能燃气表研发生产基地改扩建项目”，243.87978万元支付发行费用[9] - 2022年7月公司同意使用不超过1.9亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限不超12个月，可循环滚动使用[11] - 2023年7月4日公司同意使用不超1.4亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[13] - 2023年公司多笔闲置募集资金投资7天通知存款，如上海银行2.1亿元、收益率2.025%[14] - 2023年公司与中国民生银行签对公“流动利D”协议，预期收益率1.450%-2.000%[15] 资金补充与节余 - 2022年4月公司使用280万元超募资金永久补充流动资金，占超募总额28.98%[17] - 2022年12月公司将498.985442万元节余募集资金永久补充流动资金[19] - 2023年12月公司将8702.064697万元节余募集资金永久补充流动资金[20] 项目进展 - 智能燃气表研发生产基地扩建项目截至期末累计投入177,338,321.56元，进度为76.19%[28] - 信息化系统升级建设项目截至期末累计投入27,353,503.17元，进度为76.71%[28] - 营销网络及服务体系升级建设项目截至期末累计投入8,314,405.56元，进度为78.34%[28] - 补充流动资金项目截至期末累计投入70,000,000元，进度为100.00%[29] - 智能燃气表腔体项目截至期末累计投入48,133,978.96元，进度为80.22%[29] - 超募资金投向项目截至期末累计投入9,660,699元，进度为100.00%[29] 其他情况 - 公司首次公开发行股票募集资金投资项目已全部实施完毕[20] - 2023年公司募集资金使用披露与实际相符，无违规使用情形[24] - 2023年不存在使用超募资金用于在建及新项目的情况[18] - 2023年无变更募集资金投资项目的情况[23] - 2023年度公司不存在募投项目预先投入及置换情况[9] - 2023年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[10] - 2024年1月公司将募集资金专户余额全部转入自有资金账户并注销专户[3] - 截至2023年12月31日，公司有4个募集资金专户存续，余额合计9963.349496万元，2024年1月全部完成注销手续[7]

募集资金情况 - 公司2020年6月23日首次公开发行4200万股，发行价11.33元/股，募集资金总额4.7586亿元，净额4.16639399亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金累计使用3.3876590825亿元，利息收入扣除手续费净额1439.166988万元，节余资金9201.050139万元用于永久补充流动资金[3] - 2023年12月27日募投项目全部实施完毕，2024年1月募集资金专户余额9963.349496万元转入自有资金账户并注销专户[3] 资金使用与管理 - 2020年7月13日公司用募集资金置换预先投入的自筹资金2467.460611万元[10] - 2022年7月6日公司同意用不超1.9亿元闲置募集资金现金管理，期限最长12个月[12] - 公司及子公司可使用不超1.4亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[13] 投资收益 - 上海银行成都分行7天通知存款投资2100万元，收益率2.025%[15] - 兴业银行成都龙泉驿支行多笔7天通知存款投资，收益率2.025%[15] - 中国民生银行成都分行营业部多笔投资，7天通知存款收益率2.00%[16] 资金补充 - 2022年公司用280万元超募资金补充流动资金，占超募总额28.98%[17] - 2022年“营销网络及服务体系升级建设项目”节余4989854.42元补充流动资金[20] - 2023年三个项目结项，节余87020646.97元补充流动资金[21] 项目进度 - 智能燃气表研发生产基地项目累计投入1.7733832156亿元，进度76.19%[30] - 信息化系统升级建设项目累计投入2735.350317万元，进度76.71%[30] - 营销网络及服务体系升级建设项目累计投入831.440556万元，进度78.34%[30] - 补充流动资金项目累计投入7000万元，进度100%[31] - 智能燃气表腔体项目累计投入4813.397896万元，进度80.22%[31] - 超募资金累计投入966.0699万元，进度100%[31]

人员数据 - 截至2023年12月31日，四川华信有合伙人51人，注册会计师141人，签过证券服务业务审计报告的108人[2] 审计安排 - 2023年3 - 4月相关会议审议通过续聘2023年度审计机构议案[3][6] - 2024年2 - 4月审计委员会开会讨论和沟通2023年度审计工作[6] 审计结果 - 四川华信对公司2023年财报及内控有效性审计，出具标准无保留意见报告[5]

业绩总结 - 2024年第一季度计提信用减值损失2,358,751.84元[2] - 2024年第一季度计提资产减值损失89,851.60元[2] - 本次计提减值使2024年第一季度合并利润总额减少2,448,603.44元[7] 减值详情 - 应收账款坏账损失计提2,244,450.09元[3] - 其他应收款坏账损失计提93,259.35元[3] - 应收票据坏账损失计提21,042.40元[3] - 合同资产减值损失计提76,659.76元[3] - 商誉减值损失计提13,191.84元[3] - 本次计提减值准备合计2,448,603.44元[3] 合规说明 - 2024年第一季度计提减值符合相关规定，不损害公司和股东利益[8]

回购方案 - 2024年2月21日审议通过回购股份方案[3] - 2月22日首次披露回购方案[2] - 预计回购金额4000万 - 8000万元[2] - 回购期限为审议通过方案之日起3个月内[3] 回购进展 - 截至4月24日累计回购1015.18万股，占总股本6.04%[2][5] - 累计已回购金额7747.17万元[2][5] - 实际回购价格区间6.35 - 8.32元/股[2]

业绩总结 - 公司2024年4月16日收到软件增值税退税款101.01万元[3] - 该款项属与收益相关的政府补助[3] - 政府补助未经审计，对2024年度损益影响以审计结果为准[4]

回购方案 - 2024年2月21日审议通过回购股份方案[3] - 2月22日首次披露回购方案[2] - 预计回购金额4000万 - 8000万元[2] 回购进展 - 截至4月15日累计回购862.08万股，占总股本5.13%[2][5] - 累计已回购金额6663.08万元[2] - 实际回购价6.90 - 8.32元/股[2][5] 回购期限 - 回购期限为董事会审议通过之日起3个月内[3]

股份回购情况 - 公司以集中竞价交易方式回购股份比例达总股本4%[1] - 截至2024年3月29日累计回购6743643股，占比4.01%[2][5] - 回购成交最高价8.32元/股，最低价6.90元/股[2][5] - 支付资金总额51947276.86元[2][5] 回购方案 - 2024年2月21日会议通过回购方案[3] - 回购资金4000 - 8000万元，价格不超12.25元/股[3] - 回购期限自方案通过日起3个月内[3]