证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-018 上海英方软件股份有限公司 关于公司续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证公告本内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 | | | --- | --- | | 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 52 | 2、投资者保护能力 上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿 元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业 保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关 规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 3、诚信记录 1、拟聘任的会计师事务所名称: 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 2、本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | ...

业绩总结 - 2023年第四季度公司计提各类资产及信用减值准备7,485,650.38元[2] - 合并报表口径计提信用减值损失7,485,650.38元[4] - 计提信用减值损失对利润总额影响数为7,485,650.38元[5] 其他 - 计提的减值准备为信用减值损失，含应收账款等坏账损失[2] - 计提信用减值损失数据经天健会计师事务所审计[5]

2023 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，审计委员会与公司聘请的外部审计机构天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下合称"外部审计机构"）就公司年度审计工作的工作计划、关 键审计事项、重点审计领域等进行了充分的沟通与讨论，提出意见和建议，并督 促其按照工作计划开展工作。审计委员会对外部审计机构的履职情况进行了评估， 认为外部审计机构在资质等方面合规有效，在对公司进行审计期间，已按照有关 规定、规范的要求开展审计工作，坚持独立审计准则， 勤勉尽责地履行了双方 所约定的责任和义务。 （二）指导内部审计工作 报告期内，审计委员充分发挥对内部审计工作的监督、指导作用。审阅了 2023 年度内部审计计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构 严格按照内部审计制度执行，积极与内部审计部门保持充分沟通，未 发现内 部审计工作存在重大问题的情况。 （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《董事会专 门委员会议事规则》等法律法规及规则指引，报告期内，上海英方软件股份有 限公司（以下 ...

选聘流程 - 选聘会计师事务所应经审计委员会、董事会审议，由股东大会决定[3] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[20] 评价要素 - 选聘会计师事务所评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[10] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应在信息披露文件中说明情况[10] 聘期规定 - 选聘会计师事务所聘期一年，到期可续聘[11] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[13] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[13] 解聘规定 - 公司解聘或不再续聘应事先通知，股东大会表决时事务所可陈述意见[15] - 会计师事务所提出解聘，应向股东大会说明公司有无不当情形[16] 改聘情形 - 出现分包转包、执业质量缺陷等特定情况时公司应改聘[17] 评估报告 - 审计委员会至少每年一次向董事会提交对受聘会计师事务所履职及自身监督职责情况报告[6][23] - 公司每年应披露对会计师事务所履职及审计委员会监督职责情况报告[22][23] 资料保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[25] 关注情形 - 审计委员会应对资产负债表日后至年报出具前等情形保持关注[24] 改聘说明 - 公司拟改聘应详细说明更改原因、被解聘事务所情况等[20] 审核调查 - 审计委员会审核改聘提案时应向前任了解情况并调查拟聘事务所[20] 通知参会 - 董事会审议通过改聘议案后应通知相关事务所参会[21] 不再选聘 - 承担审计业务的事务所存在未按时提交报告等严重情形，公司不再选聘[25] 信息安全 - 公司选聘时要加强对事务所信息安全管理能力审查并明确责任[25]

公司代码：688435 公司简称：英方软件 上海英方软件股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海英方软件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

本人作为上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制 度》等有关规定和要求，认真行使权利，依法履职，做到不受其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响与左右，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司和 股东尤其是中小股东的利益，客观、公正、独立地履行独立董事职责。现将 2023 年度履职 情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 2023 年 6 月 9 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于补选公 司第三届董事会独立董事的议案》，本人因个人原因辞去公司第三届董事会独立董事职 务，同时一并辞去第三届董事会审计委员会、提名委员会相关职务。根据董事会提名，选 举冯胜钢先生为第三届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至公司第三届董 事会任期届满为止。冯胜钢先生将同时担任公司第三届董事会审计委员会、提名委员会相 关职务。 上海英方软件股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历 ...

人事变动 - 2023年6月9日补选独立董事冯胜钢，任期至第三届董事会届满[2] - 2023年7月27日补选杨彬为第三届董事会非独立董事[11] - 原独立董事曾大鹏、非独立董事章金伟因个人原因辞职[11] 会议决策 - 2023年7月27日审议通过2023年限制性股票激励计划相关议案[5][8] - 2023年8月14日审议通过向激励对象首次授予限制性股票的议案[8] - 2023年9月21日审议通过聘任公司财务总监的议案[5][9] 履职情况 - 2023年独立董事参加6次董事会、2次股东大会，专门委员会召开6次会议[4] - 2023年独立董事按规定履职，推动公司治理完善[13] - 2024年独立董事将继续履职，维护股东权益[13] 报告披露 - 2023年按时编制并披露《2023年半年度报告》《2023年三季度报告》[9]

会议信息 - 第三届监事会第十六次会议通知4月12日送达，4月23日召开，3名监事均参加表决[1] 议案表决 - 《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》等多项议案表决同意3票、反对0票、弃权0票，部分需提交2023年年度股东大会审议[2][3][5][6][7][9][10] - 《关于公司2024年度监事薪酬及津贴方案的议案》全体监事回避表决，直接提交2023年年度股东大会审议[9] - 《关于公司2024年第一季度报告的议案》表决同意3票、反对0票、弃权0票[12]

业绩审计 - 审计公司对英方软件2023年度财报及汇总表审计，认为符合规定如实反映情况[3][8] 资金数据 - 子公司爱兔软件2023年期初往来资金余额2.89万元，偿还累计发生额2.89万元[10] - 其他关联资金往来2023年期初余额2.89万元，偿还累计发生额2.89万元[10]

股东大会时间 - 2024年5月15日14点30分召开2023年年度股东大会[3] - 股权登记日为2024年5月8日[11] - 会议登记时间为2024年5月10日[13] 投票时间 - 网络投票起止时间为2024年5月15日[3] - 交易系统投票平台投票时间为2024年5月15日多个时段[5] - 互联网投票平台投票时间为2024年5月15日9:15 - 15:00[5] 议案情况 - 议案经2024年4月23日相关会议审议通过[6] - 议案内容于2024年4月25日披露[6] - 特别决议议案为第10项[6] - 对中小投资者单独计票的议案为第5、6、8项[6]