深圳市路维光电股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳市路维光电股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳市路维光电股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一条 为强化深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，加强公司董事会对管理层有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法 律、行政法规和规范性文件，公司设董事会审计委员会，并制定本工作细则。 深圳市路维光电股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2023 年 12 月 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议所设立的董事会专门工作 机构，主要职责是依据公司章程的规定对公司内部控制、财务信息和内部审计等 进行监督、检查和评价等。审计委员会对董事会负责，对监事会的监督提供支持。 审计委员会由3名董事组成，其中2名为独立董事，在公司担任高级管理人员的董 事不得担任审计委员会成员，且至少应有1名独立董事是会计专业人士。审计 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-043 深圳市路维光电股份有限公司 关于使用自有资金方式支付募集资金投资项目所需 资金并以募集资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月4日召 开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了 《关于使用自有资金方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置 换的议案》，为提高公司运营管理效率，在不影响募集资金投资项目（以下简 称"募投项目"）正常实施的前提下，在募投项目的实施期间，由项目实施主 体根据实际需要并经相关审批后，预先使用自有资金支付募投项目部分款项， 后续定期以募集资金等额置换，即后续定期从募集资金专户划转等额资金至公 司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。 公司独立董事对该事项发表了明确的同意意见，公司保荐机构国信证券股 份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）对该事项出具了明确的 核查意见,该事 ...

深圳市路维光电股份有限公司 信息披露管理制度 深圳市路维光电股份有限公司 信息披露管理制度 2023 年 12 月 深圳市路维光电股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为保护投资者合法权益，规范深圳市路维光电股份有限公司（以下 简称"公司"）信息披露行为，加强信息披露事务管理，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件及《深圳市路维光电 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将所有可能对公司经营、公司股票及其他 证券品种转让价格产生较大影响的信息（以下简称"重大信息"）而投资者尚未 得知的信息，在规定的时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布， 并按照规定报送证券监管部门。 第三条 公司各部门、控股子公司、公司能够实施重大影响的参股公司信息 披露的内容、标准、要求按照相关法律法规、本制度的相关规定执行；其他参股 公司发生可能对公司股票及其衍生品 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-046 深圳市路维光电股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于使用自有资金方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置 换的公告》（公告编号：2023-043）。 特此公告。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月29日以 专人送达方式发出《深圳市路维光电股份有限公司关于召开第四届监事会第十 六次会议的通知》，会议于2023年12月4日以现场方式召开并作出决议。会议应 出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席李若英女士主持。本次会 议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳市路维光电 股份有限公司章程》等的相关规定。 深圳市路维光电股份有限公司监事会 二、监事会会议审议情况 一、审议通过了《关于使用自有资金方式支付募集资金投资项目所需资金 并 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-045 深圳市路维光电股份有限公司 关于调整第四届审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月4日召开 第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整第四届审计委员会委员的 公告》。具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》有关规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善公司 治理结构，保障公司董事会审计委员会规范运作，结合公司的实际情况，公司董 事会对第四届董事会审计委员会成员进行了调整，由担任公司董事、财务负责人 的刘鹏先生变更为董事孙政民先生，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事 会届满之日止。调整前后第四届审计委员会成员情况如下： 调整前：李玉周、杨洲、刘鹏 调整后：李玉周、杨洲、孙政民 特此公告。 深圳市路维光电股份有限公司董事会 2023年12月5日 ...

深圳市路维光电股份有限公司 募集资金管理制度 深圳市路维光电股份有限公司 募集资金管理制度 2023 年 12 月 深圳市路维光电股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）专项募 集资金的存储、使用、管理等事项的内部控制，确保募集资金的使用规范、安全、 高效、透明，树立公司在资本市场上的良好形象，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》及其他有关法律、法规、规章、规范性文件之规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转债等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办 理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 ...

上述资金于2022年8月12日划至公司指定账户，天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于2022年8月15日出具了天职业字 [2022]39346号《验资报告》。上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使 用进行专户管理，且已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户 存储三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。 国信证券股份有限公司 关于深圳市路维光电股份有限公司 使用自有资金方式支付募集资金投资项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或"路维光电"）首次公开发行股 票并在科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下 简称"《监管指引第2号》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作（2023年8月修订）》（以下简称"《自律监管指引第1号》"）等有 关规定， ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2023-047 深圳市路维光电股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开地点：深圳市南山区朗山路 16 号华瀚创新园办公楼 D 座 102 公司会议 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 20 日 14 点 30 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 20 日 至 2023 年 12 月 20 日 股东大会召开日期：2023年12月20日 本次股东大 ...

深圳市路维光电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 深圳市路维光电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 深圳市路维光电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2023 年 12 月 深圳市路维光电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为强化深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的决策功能，建立健全董事、监事及高级管理人员的考核和激励机制，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市路维光电股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，公司 设董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的董事会专门 工作机构，主要职责是审议并且监督执行具有有效激励与约束作用的薪酬制度和 绩效考核制度，就公司董事、监事和高级管理人员的薪酬制度、绩效考核制度及 激励方案向董事会提出建议，并对董事和高级管理人员的业绩和行为进行评 ...

深圳市路维光电股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关 事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）及《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等的相关规定，作为深圳市路维光电股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，本着勤勉、严谨、负责的态度，基于独立、审慎、客观 的立场，在认真阅读相关议案和资料的基础上，对第四届董事会第二十一次会议 的相关事项发表如下独立意见： 一、关于《关于使用自有资金方式支付募集资金投资项目所需资金并以募 集资金等额置换的议案》的独立意见 公司使用自有资金支付募集资金投资项目所需款项后续定期以募集资金等 额置换符合《上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》《深圳市路维光电股 份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，决策程序合法有效。此举有利于提 高募集资金的使用操作便利性，且已制定相应操作流程，不影响募集资金投资项 目的正常 ...