深圳市路维光电股份有限公司监事会 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本激励计划首次授予部分的激励对象为公司（含子公司）任职的核心技 术人员、管理骨干以及董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事）。 关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单的核查意见（截至授予日） 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或"路维光电"）监事会 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-054 深圳市路维光电股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 7 月 29 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区南山街道桂湾社区梦海大道 5035 号华润前海大厦 A 座 9 楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 36 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 36 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 82,276,607 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 82,276,607 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 42.9772 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-053 深圳市路维光电股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 10 日召开 了第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》（以下简称"《激励计划》"） 等相关议案。并于 2024 年 7 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激 励信息披露》等法律法规和规范性文件的相关规定，公司通过中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司（以下简称"中登公司"）对 2024 年限制性股票激励计划 （以下简称"激励计划"）的内幕信息知情人在激励 ...

北京观韬中茂（深圳）律师事务所 法律意见书 GUANTAO LAW FIRM Shenzhen 518048, P.R.China Tel：86 755 25980899 Fax：86 755 25980259 E-mail：guantaosz@guantao.com http://www.guantao.com 观韬中茂律师事务所 深圳市福田区金田路皇岗商务中心 1 号 楼 56 楼 邮编：518048 56/Floor, Tower 1, Excellence Century Center, Jintian Road, Futian District, 北京观韬中茂（深圳）律师事务所 关于深圳市路维光电股份有限公司 2024年第三次临时股东大会的 法律意见书 观意字2024第005982号 致：深圳市路维光电股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件， 听取了公司就有关事实的陈述和说明，列席了本次股东大会。公司承诺其所提供 的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，不存在重大隐瞒和遗漏。 本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《律师事务所从事证券法律业务 管理办法 ...

公司技术优势 - 公司通过多年自主研发和积累,掌握了不同特性光阻的光刻匹配、光路结构、激光曲线、平台稳定性、精度补偿、图形补偿、光刻步进调整、二次对位等多项专有工艺技术和工艺标准,能满足高世代掩膜版、高精度 AMOLED 掩膜版、半色调掩膜版、高精度半导体掩膜版等高端掩膜版产品的严苛工艺要求[2][3] - 公司作为第三方掩膜版厂商,产线齐全,经验丰富,下游客户出于成本、交期、供货稳定性考虑会倾向于选择公司供货[3] - 下游客户出于国产化率提升的需求也会更倾向于选择国内的第三方掩膜版厂商供货[3] 产能及产值情况 - 公司产品以平板显示掩膜版和半导体掩膜版为主,部分产线既可用于生产半导体掩模版又可用于平板显示掩模版[3] - 公司会根据产品技术、下游客户需求、交期、商务条款等因素综合考虑,合理调配产能,实现更优化的产值[3]

证券代码：688401 证券简称：路维光电 深圳市路维光电股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 2024 年 7 月 会议资料目录 | 2024 | 年第三次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | --- | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 4 | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议案 | 6 | | | 议案一：《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》 | 6 | | | 议案二：《关于<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 | 7 | | | 议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股权激励相关事宜的议案》 ... | 8 | | | 议案四：《关于<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 | 10 | | | 议案五：《关于<2024 年员工持股计划管理办法>的议案》 | 11 | | | 议案六：《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年员工持股计划相关事宜的议案》 | | | | | 12 | 1 深圳市路维光电股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-052 深圳市路维光电股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 10 日召开 了第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议通过了《关于<2024 年 限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》（以下简称"《激励计划》"）等 相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的 相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首 次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对激励对象 进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 下： 1、列入《激励计划》激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")等法律法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。 2、激励对象不存在《管理办法》第八条规 ...

公司概况 - 公司为深圳市路维光电股份有限公司,证券代码为688401 [1] - 公司主要从事半导体掩膜版的研发、生产和销售 [1] - 公司是国内首家掌握掩膜版核心技术的本土企业,已实现180nm及以上制程节点半导体掩膜版量产 [1] - 公司产品涵盖G11、G6 FMM用PSM等多个新产品,进一步提升了技术实力 [1] 公司发展驱动因素 - OLED替代LCD趋势,OLED对掩膜版质量和数量提出更高要求,加大了对高端掩膜版的需求 [2] - 中国新建42座晶圆厂中有近一半位于中国,为国内掩膜版市场带来巨大需求空间 [2] - 相移掩膜PSM可提升传统液晶面板制程工艺,应用于AMOLED及LTPO等新型显示面板 [2] - 国内掩膜版行业仍处于供不应求状态,公司积极扩产以满足市场需求 [2] - 公司在半色调、PSM技术研发领域处于先行地位,不断提升工艺水平和产品结构优化 [2] 行业壁垒 - 资金壁垒:掩膜版生产制造需要大量前期设备投资,如公司P10光刻机超3亿元 [3] - 技术壁垒:掩膜版工艺流程各环节存在诸多技术难点,公司积累了丰富的生产经验和技术 [3] - 客户壁垒:客户出于产品稳定性和交期考虑,优先选择合作良好的供应商 [3] 其他 - 本次活动不涉及应当披露的重大信息 [3]

公司概况 - 路维光电是一家专注于平板显示和半导体行业的掩膜版供应商,主要产品包括高世代掩膜版和半导体前沿技术掩膜版 [2] - 公司于2023年间接投资江苏路芯半导体技术有限公司,该项目预计总投资额为人民币704.2254亿元,旨在拓宽产品线,目前已完成厂房主体结构封顶 [2] - 公司于2023年收购成都路维,进一步提升公司的整体管理效率,有利于贯彻公司的战略决策和经营理念,提高运营和决策管理效率 [3] 行业发展前景 - 平板显示行业方面,新能源汽车、智慧医疗、视频直播、在线学习、元宇宙等新兴产业的快速发展,催生更多平板显示的应用场景,带动掩膜版需求不断扩大 [3] - 半导体行业方面,根据SEMI预测,包括晶圆加工、晶圆厂设施和掩膜/掩膜版设备在内的晶圆厂设备领域预计将在2024年增长2.8%,2025年销售额预计达到1,130亿美元 [3] 公司发展计划 - 公司累计回购公司股份1,891,079股,占公司总股本比例为0.98%,将在未来适宜时机全部或部分用于实施员工持股计划或股权激励计划 [3]

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-047 深圳市路维光电股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年7月5日以邮 件方式发出《深圳市路维光电股份有限公司关于召开第五届董事会第四次会议 的通知》，会议于2024年7月10日以现场及通讯方式召开并作出决议。会议应出 席董事8名，实际出席董事8名，会议由董事长杜武兵先生主持。本次会议的召 集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳市路维光电股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，会议形成一致决议如下： （一）审议通过《关于<2024年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议 案》 表决结果：8名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 本议案不涉及回避表决情况。 本议案需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse. ...