1、 专项审计报告 关于江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 二〇二三年度 日 2、 附表 委托单位：江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-2328 0000 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://accmot.gov.cn）"进行查询 "招 DI 4 (车 关于江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA11463 号 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司全体股东: 我们审计了江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司(以下简称"菲沃 泰")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 19 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA11461 号的 无 ...

募集资金情况 - 公司2022年首次公开发行83,868,089股A股，每股发行价18.54元，募集资金总额1,554,914,370.06元，净额1,436,386,093.00元[19] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金123,443.50万元，2023年度使用40,537.07万元[16] - 2023年支付发行费11,227,358.53元[17] - 2022年12月31日募集资金专户余额75,054,039.59元，购买理财产品余额545,000,000.00元[17] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额40,354,397.69元，购买理财产品余额180,000,000.00元[16][20] 项目投入情况 - 2023年度总部园区项目投入352,619,390.11元，深圳产业园区建设项目投入52,751,307.48元[20] - 2023年度投入募集资金总额40537.07万元，累计投入23443.56万元[49] - 总部园区项目承诺投资3100万元，累计投入进度76.12%；深圳产业园区建设项目承诺投资3300万元，累计投入进度90.08%；补充流动资金承诺投资50000万元，累计投入进度99.71%[49] - 总部园区项目累计投入金额与承诺金额差额为2876.09万元；深圳产业园区建设项目差额为17196.66万元；补充流动资金差额为 - 122.36万元[49] 现金管理情况 - 2022年8月11日同意使用最高不超6.3亿元闲置募集资金和6.3亿元自有资金现金管理，期限12个月[27] - 2023年8月22日同意使用最高不超3.5亿元闲置募集资金和7亿元自有资金现金管理，期限12个月[28] - 公司现金管理投资收益金额为1516.64万元[28] - 截至2023年12月31日，使用闲置募集资金现金管理余额为1.8亿元[28] 项目延期与结项情况 - 2023年4月7日“深圳产业园区建设项目”预定可使用状态日期延期至2023年9月[34] - 2023年8月22日“总部园区项目”预定可使用状态日期延期至2024年3月[35] - 2023年10月27日“深圳产业园区建设项目”预定可使用状态日期延期至2024年3月[36] - 2024年3月29日审议通过部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案[39] - 截至2024年2月29日，总部园区项目节余5303.44万元；深圳产业园区建设项目节余4.38万元；合计节余5307.83万元[41] - 总部园区项目和深圳产业园区建设项目于2024年3月达到预定可使用状态[49] 其他情况 - 2023年度累计利息收入和投资收益扣除手续费净额为16,898,414.22元[20] - 截至2023年12月31日，严格按监管协议存放与使用募集资金[22] - 报告期内不存在变更募投项目的资金使用情况[43] - 已按规定及时、真实、准确、完整披露募集资金存放及使用情况，无违规披露情形[44] - 专项报告于2024年4月19日经董事会批准报出[45]

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根 据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《江苏菲沃泰纳米科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，在 2023 年度 勤勉尽责，积极开展工作，认真履行职责。现将审计委员会 2023 年度的履职情 况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届审计委员会，由 GAO JUN（高峻）、赵静艳、竹民三名成员组成， GAO JUN（高峻）担任审计委员会主任委员（召集人）。其中，GAO JUN（高峻） 为会计专业人士，符合上海证券交易所的规定及《公司章程》等制度的有关要求。 | 会议名称 | | | 召开时间 | | | 会议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一届董事会审计委员 | | 年 | 月 | | 日 | 1、《关于公司 年财务报表审计计划及 2022 | | 会第六次会议 | 2023 | ...

作为江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件及《江苏菲沃泰 纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏菲沃泰纳 米科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《工作制度》"）等有关 规定和要求，勤勉地履行各项职责和义务，审慎行使公司及股东赋予的权利， 积极参与公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，并保证行使职责 的独立性，切实维护公司及全体股东的利益尤其是中小股东的合法权益。现将 本人在 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，我积极参加公司召开的董事会和专门委 员会，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以科学严谨的态度行 使表决权。报告期内，均不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。 具体参会情况如下： | | | | | 参加董 ...

证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2024-020 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号） （以下简称"《监管要求》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、行政 法规、部门规章及业务规则的规定，就江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"菲沃泰"）2023 年度募集资金存放与实际使用情况作如下 专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金发行和到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1078 号《关于同意江苏菲沃泰 纳米科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，同意公司首次公开发 行股票的注册申请，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 83,868 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、规范性文件和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程 度可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。董事会不 ...

证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2024-019 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会议召开情况 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三 次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次会议的通 知及会议资料已于 2024 年 4 月 9 日以专人送达的方式向全体监事送达。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集和召开程序符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律法规、规范 性文件和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经全体监事表决，形成决议如下： （一）审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司监事会认为：2023 年度公司监事会本着维护公司以及股东利益的精神， 严格按照《公司法》等法律法规及《公司章程》的规 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所履行监督职责 情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及公司《董事会审计 委员会工作规则》的有关规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报 如下： （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在 上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师 事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注 册登记。 截至2023年末，立信会计师事务所拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、 从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程 2024年4月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | | 董事会 26 | | 第一节 | | 董事 26 | | 第二节 | | 董事会 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | | 监事会 37 | | 第一节 | | 监事 37 | | 第二节 | | 监事会 38 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 | | 财务会计制度 ...

证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2024-024 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ●日常关联交易对上市公司的影响：本次预计的 2024 年度日常关联交易，是 公司及子公司正常生产经营需要，以市场价格为定价依据，遵循平等自愿原则， 交易风险可控，不会对关联人形成较大的依赖，不会对公司的独立性产生影响， 不存在损害公司及股东利益的情况。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、独立董事专门会议审议程序 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开第二届董事会独立董事专门会议第一次会议，审议通过了《关于 2024 年 度日常关联交易预计的议案》，独立董事认为：公司 2024 年度预计发生的日常 关联交易是基于公司正常生产经营所需，关联交易遵循自愿、平等、公允的原则， 定价合理、公允，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损 害公司及全体股东 ...