水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公 平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规以及《浙江和达科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江和达科技股份有限公司信息 披露管理办法》的规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入 档和报送事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准备和完整，监事会 应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案工作的日常办事机构，统一负责证 ...

水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形象和投资人的利益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板股票上市规则》"）等法律、法规以及规范性文件和《浙江和 达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定《浙 江和达科技股份有限公司对外投资管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善 产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允许 的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为，包括 但不限于股权投资、证券投资、委托理财、现金管理，或进行以股票、利率、汇 率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司以及公司所属全资、控 股子公司（以下统称"子公司 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-069 浙江和达科技股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四次会议通 知于 2023 年 12 月 5 日以邮件方式发出，会议于 2023 年 12 月 11 日在公司会议 室采用现场结合通讯方式召开。本次会议应出席会议董事 7 名，实际出席会议董 事 7 名。会议由董事长郭军先生主持，会议的召集和召开符合法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会董事认真审议，会议形 成了如下决议： 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 经与会董事表决，一致同意公司根据《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等相关规定，对《公司章程》进行修订。 表决情况：7 票同意，0 ...

水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事的任职资格 第四条 担任独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）符合《独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上 ...

浙江和达科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董 事会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律法规以及《浙江和达科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本细则。 水 科技 智慧 建设美好生态 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书为公司与证券交易所的指定联络人。 第四条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》 及本细则的有关规定，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，享受相关待 遇，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第五条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别 作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其 他高级管理人员及公 ...

水 科技 智慧 建设美好生态 1 | 第一章 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 股 | 份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 股 | 东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 31 | | 第七章 | 监事会 | 33 | | 第一节 | 监事 | 33 | | 第二节 | 监事会 | 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 | | 第一节 | 财务会计制度 | 35 | | ...

水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范和完善浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治理 结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《浙江和达科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务总监及公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成及资格 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事不少于二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 第七条 提名委员会 ...

水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 募集资金管理办法 为了规范浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依照《公司法》《证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结 合公司实际情况，制定本办法。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本办法。 募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方式建设时，该合资公司应当参 考本办法制定相应的募集资金管理办法。 第一章 总 则 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第二条 公司建立募集资金管理办法，对募集资金存储、使用、变更、监督 和责任追究等内容进行明确规定，并确 ...

水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）等法律法规以及规 范性文件和《浙江和达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，特制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的自然人、法人或者其他组织，为公司的关联 人： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或者其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司董事、监事或高级管理人员； （四） 本条第 1 项、第 2 项和第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父 ...

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《浙江和达科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为浙江和达科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，在审阅公司第四届董事会第四次会议相关事项 后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，对会议相关事项发表如下独立 意见： 一、关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的独立意见 公司本次修订《公司章程》是根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定作出的，旨在进一步完善公司治理结构，更好地促 进公司规范运作，不存在损害公司和股东利益的情形，决策程序合法有效。 浙江和达科技股份有限公司 综上，我们对该事项一致同意。 独立董事关于公司第四届董事会第四次会议 独立董事：李晓龙、佟爱琴、唐松华 相关事项的独立意见 2023 年 12 月 11 日 ...