陕西华秦科技实业股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 联系申话: 北京市东城区朝阳门北大街 telenhone: 8 号官华大厦 A 座 9 层 1.96 1010) GEEA 2000 内部控制审计报告 XYZH/2025BJAG1B0252 陕西华泰科技实业股份有限公司 陕西华秦科技实业股份有限公司董事会: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了陕西华秦科技实业股份有限公司(以下简称华秦科技公司)2024年12月31日财务报 告内部控制的有效性。 永中和会计师事务所 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是华秦科技公司董事 会的责任。 一、企业对内部控制的责任 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 ...

部分募投项目延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为陕 西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"华秦科技"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等有关规定，对华秦科技部分募投项目延期进行了审慎 核查，核查情况及核查意见如下： 中信建投证券股份有限公司 关于陕西华秦科技实业股份有限公司 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】63 号），同意公司首次公开发 行股票的注册申请，并向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,666.6668 万股， 每股面值人民币 1 元，发行价格为 189.50 元/股，募集资金总额为人民币 315,833.36 万元，扣除与发行有关的各项费用人民币 20,013.39 万元（不含税）， 实际募集资金净额为人民币 295,819.97 万元。公司于 2022 年 3 月 2 日收到募集 资金，该募集 ...

财务表现 - 2025年第一季度营业收入2.41亿元 同比下降2.48% [1] - 2025年第一季度净利润6265.6万元 同比下降45.23% [1]

文章核心观点 公司向安徽汉正增资暨关联交易完成工商变更登记，安徽汉正更名并取得新营业执照 [1][2] 向安徽汉正轴承科技有限公司增资暨关联交易概述 - 2025年1月2日公司2025年第一次临时股东大会决议通过向安徽汉正增资暨关联交易议案，公司以每一元注册资本3.5710元的价格增资24,497.0600万元，其中6,860万元计入注册资本，17,637.0600万元作为增资溢价计入资本公积，增资完成后公司持有安徽汉正47.57%的股权 [1] - 公司关联方三航万生以每一元注册资本3.5710元的价格受让安徽汉正原股东刘东持有的495万元注册资本，总价款为1,767.6450万元，占安徽汉正增资后股权的3.43%，三航万生与华秦科技在安徽汉正相关重大事项采取一致行动 [1] 进展情况 - 公司已就增资及关联交易事项与各方签订投资协议，安徽汉正完成工商变更登记手续，名称变更为安徽汉正航空材料有限公司并取得新《营业执照》 [2] - 安徽汉正新登记事项包括统一社会信用代码91341323MA8NJMXM6U、类型为其他有限责任公司、法定代表人刘东、注册资本14,420万元、成立日期2021年12月24日、住所安徽省宿州市灵璧县北部开发区轴承产业园4期8号、经营范围含轴承等制造及进出口业务 [2]

市场扩张和并购 - 公司以每元注册资本3.5710元向安徽汉正增资24497.06万元[2] - 关联方三航万生以同样价格受让安徽汉正原股东495万元注册资本，价款1767.645万元[2] 其他信息 - 安徽汉正完成工商变更，名称变更为安徽汉正航空材料有限公司[3] - 安徽汉正注册资本为14420万元，公司出资6860万元占比47.57%[4] - 三航万生出资495万元占比3.43%，灵璧正集出资3826万元占比26.53%[4]

权益变动 - 《一致行动协议》2020年12月28日签署，2025年3月6日到期解除[15][40] - 变动前周万城等合计持股45.64%，变动后周万城持股10.51%[20][40] 股份情况 - 周万城持有20,455,431股，占总股本10.51%[15] - 20,442,800股首发前限售股份2025年9月7日前限售[23] 未来展望 - 截至签署日未收到增持或减持计划，未来12个月不排除可能[41]

股权结构 - 折生阳直接持有公司43,933,862股，占比22.57%[15] - 华秦万生持有公司15,697,150股，占比8.06%[15] - 折生阳合计控制公司30.63%表决权[15] 权益变动 - 《一致行动协议》2025年3月6日到期解除，不涉及股份数量变动[2][14][19] - 变动前折生阳等合计持股占比45.64%，变动后占比30.63%[20][41] 未来展望 - 截至报告签署日未收到增减持计划，未来12个月不排除可能[16][42] 股份限售 - 折生阳43,806,000股首发前限售股份2025年9月7日前仍限售[24]

权益变动 - 《一致行动协议》2020年12月28日签署，2025年3月6日到期不再续签[15][40] - 本次权益变动前黄智斌等合计持股45.64%，变动后黄智斌持股4.51%[20][40] 股东情况 - 黄智斌持有公司股份8,771,512股，占总股本4.51%[15] - 8,761,200股首发前限售股份2025年9月7日前限售[23] 未来展望 - 截至签署日未收到增持或减持计划，未来12个月不排除可能[41]

权益变动 - 《一致行动协议》2020年12月28日签署，2025年3月6日到期后不再续签[6][8] - 权益变动不涉及股东持股数量变动[3] - 权益变动后折生阳合计控制30.63%表决权[4] - 权益变动后周万城直接持股占比10.51%[3] - 权益变动后黄智斌直接持股占比4.51%[3] 相关规定与影响 - 终止一致行动关系后6个月内三方遵守减持规定[8][18] - 公司已建立完善内控和决策机制[9] - 本次权益变动未导致控股股东及实控人变化[4] - 控股股东及其一致行动人延长限售股锁定期至2025年9月7日[18] - 协议到期解除不影响公司业务、经营、财务和管理层[20]

股本情况 - 公司首次公开发行A股1,666.6668万股，2022年3月7日上市，发行后总股本为66,666,668股[5] - 2022 - 2024年分别转增股本26,666,668股、45,733,335股、55,626,668股，转增后总股本为194,693,339股[7][8] 限售股情况 - 本次首发限售股上市股数为73,010,000股，2025年3月7日上市流通，占公司股本总数的37.50%，限售期36个月[2][3][4][36][37] - 泉州华秦万生商务信息咨询合伙企业等股东持有的限售股本次全部上市流通[38] 股东承诺 - 多位股东承诺自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内不转让或委托他人管理股份[9][12][14][16][19] - 部分股东承诺锁定期满后减持价格不低于发行价、继续长期持股等[21][23][25] 股份转让限制 - 董监高任职期间每年转让股份不超所持公司股份总数的25%，离职有相关限制[26][29] - 核心技术人员首发前股份限售期满4年内每年转让不超上市时所持首发前股份总数的25%，离职后半年内不转让[32] 解禁前后股份结构 - 限售股解禁前，限售条件流通股为146,020,000股，解禁后为73,010,000股[40] - 限售股解禁前，无限售条件流通股为48,673,339股，解禁后为121,683,339股[40]