证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-038 湖北万润新能源科技股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件 股东信息的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | | 投资有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 9 | 湖北盛世高金创业投资有限公司 | 2,482,830 | 1.97 | | 10 | 东海证券股份有限公司 | 2,265,680 | 1.80 | 湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 8 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份的议案》，具体内容详见公司在 2023 年 10 月 9 日披露于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）的《第二届董事会第九次会议决议公告》（公告编号： 2023-034）和《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的公告》（公告编号： 2023-037）。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 ...

东海证券股份有限公司 关于湖北万润新能源科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"或"保荐机构"）作为湖北 万润新能源科技股份有限公司（以下简称"万润新能"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定的要求，对万润新能使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 7 月 26 日出具的《关于同意湖北万润新能源科技股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2022〕1635 号），同意公司首次向社会公开发行人民 币普通股（A 股）2,130.3795 万股，每股发行价格为人民币 299.88 元，募集资金 总额为人民币 638,858.20 万元，扣除发行费用人民币 24,295.94 万 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-037 湖北万润新能源科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟以自有资金 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民 币普通股（A 股）股票，主要内容如下： 1、拟回购股份的用途：在未来适宜时机将回购股份用于员工持股计划或股 权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让。若公司未能在 股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册 资本的程序，未转让股份将被注销。如国家对相关政策作出调整，则本回购方案 按调整后的政策实行； 2、回购资金总额：回购资金总额不低于人民币 10,000.00 万元（含），不超 过人民币 20,000.00 万元（含）； 3、回购价格：不超过人民币 110.00 元/股（含），该价格不高于公司董事会 通过回购决议前 30 个交易日公司股票交 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《湖 北万润新能源科技股份有限公司章程》、公司《独立董事制度》的有关规定， 我们作为湖北万润新能源科技股份有限公司的独立董事，在审阅公司第二届董 事会第九次会议相关事项后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，对 会议相关议案发表如下独立意见： 一、对《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》发表的独立 意见 我们认为：公司本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集 资金投资项目资金需求和募集资金安全的前提下进行的，有利于提高募集资金使 用效率，为公司及股东获取更多投资回报；不存在变相改变募集资金用途的情形， 不会影响募集资金投资项目建设和募集资金的正常使用，亦不会对公司的生产经 营活动造成不利影响。本次议案的内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-034 湖北万润新能源科技股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九 次会议于 2023 年 10 月 8 日以现场结合通讯方式在公司一楼四号会议室召开。本 次会议的通知以电子邮件的方式于 2023 年 9 月 28 日送达全体董事。本次会议应 出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，公司监事、高级管理人员列席会议，会议由 董事长刘世琦先生主持，与会董事均已知悉与所议事项相关的必要信息。会议的 召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，作 出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 资金进行现金管理，使用期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月内。 独立董事对该议案发表了同意的独立意见。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.co ...

一、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 经审核，监事会认为公司本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理有利于 提高公司募集资金的使用效率，符合公司和全体股东利益；不会影响募集资金的 正常使用，不存在损害公司和全体股东利益的情况，不存在改变或变相改变募集 资金用途的情况；本次议案的内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司募集资金管理制度等相关规定。 综上，公司全体监事同意公司使用额度不超过人民币 100,000.00 万元（含本 数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。 表决结果：赞成：6 票；反对：0 票；弃权：0 票。 证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-035 湖北万润新能源科技股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖北万润新能源科技股份有限公司（以 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 8 日分别召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影 响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下， 使用额度不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金 管理，用于投资安全性高、流动性好的现金管理产品。在上述额度范围内，资金 可以滚动使用，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。 公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构东海证券股份有限 公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了明确同意的核查意见。现将有关 事项公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 7 月 26 日出具的《关于同意湖北万润新能源科技股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2022〕1635 号），同意公司首次向社会公开发行人民币 普通股（A 股）2,130.3795 万股，每股发行价格为人民币 299.88 元，募集 ...

东海证券股份有限公司 关于湖北万润新能源科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通 的核查意见 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"或"保荐机构"）作为湖北 万润新能源科技股份有限公司（以下简称"万润新能"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定的要求，对万润新能首次公开发行部分 限售股及部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 26 日出具的《关于同意湖北万 润新能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 1635 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）21,303,795 股，并于 2022 年 9 月 29 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行 A 股 前总股本为 63,911,383 股，首次公开发行 A 股后总股本为 85,215,178 股，其中 有 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-033 湖北万润新能源科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股 上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的战略配售股份数量为 1,515,723 股，限售期为自湖北万润 新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票上市之日起 12 个月。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。 除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 41,215,921 股，限售 期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。 本次上市流通日期为 2023 年 10 月 9 日（因非交易日顺延）。 一、本次上市流通的限售股类型 2022 年 9 月 28 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖北万润 新能源科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。 本次解除限售并申请上市流通股份数量为 42,731,644 股，占目前公司总股本 的比例为 33 ...

公司基本信息 - 公司为湖北万润新能源科技股份有限公司，代码688275 [1][9] - 公司中文名称为湖北万润新能源科技股份有限公司，简称万润新能[11] - 公司法定代表人为刘世琦[12] - 公司注册地址和办公地址均为湖北省十堰市郧阳经济开发区天马大道557号[12] 报告基本情况 - 本半年度报告未经审计 [3] - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[11] - 报告期末为2023年6月30日[11] 利润分配与预案 - 董事会决议通过的本报告期无利润分配预案或公积金转增股本预案 [5] - 2023年半年度不进行利润分配或资本公积金转增[67][68] 合规情况 - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 [6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 [6] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告真实性、准确性和完整性的情况 [6] 前瞻性陈述说明 - 本半年报中涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成实质承诺 [5] 财务数据 - 2023年上半年公司营业收入57.77亿元，同比增长70.15%，主要因销售数量同比增加125.44%[6][14][39][45] - 2023年上半年归属于上市公司股东的净利润为 -8.39亿元，同比下降269.79%，主要因上游原材料价格下降、下游需求放缓、产品价格和毛利率降低及计提存货跌价损失[6][15][39][45] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额净流出17.00亿元，主要因生产规模扩大，预付采购款和生产性支出增加，销售回款多以票据结算[16] - 2023年上半年基本每股收益 -6.65元，同比下降227.34%；扣除非经常性损益后的基本每股收益 -6.77元，同比下降232.88%[14] - 2023年上半年加权平均净资产收益率 -10.35%，较上年同期减少38.83个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 -10.54%，较上年同期减少38.33个百分点[14] - 2023年上半年研发投入占营业收入的比例为3.85%，较上年同期增加1.42个百分点[14] - 2023年上半年非经常性损益合计1534.47万元[18] - 2023年上半年末归属于上市公司股东的净资产74.32亿元，较上年度末下降13.48%；总资产197.06亿元，较上年度末下降0.77%[6] - 2023年上半年公司控股子公司鲁北万润计提预计损失6331.31万元[39] - 报告期末存货账面价值25.77亿元，占总资产比例13.08%；应收账款账面价值15.87亿元，占总资产比例8.05%，占当期营业收入比例27.47%[44] - 营业成本、销售费用、管理费用、财务费用、研发费用分别同比增长123.44%、125.70%、108.73%、54.91%、169.92%[46] - 交易性金融资产、预付款项、固定资产、在建工程等资产项目金额较上年末有不同程度变动，变动比例分别为-41.15%、32.78%、32.05%、46.39%等[53] - 短期借款、合同负债、应交税费等负债项目金额较上年末有不同程度变动，变动比例分别为52.78%、-98.00%、-65.59%等[54] - 截至报告期末主要受限资产合计47.28亿元，包括货币资金、应收票据等[56] - 报告期投资额3.2亿元，上年同期投资额为0[58] - 2023年上半年对外股权投资已实际缴纳6.46亿元，其中支付以前年度股权投资款6.45亿元，支付2023年上半年新设公司股权投资款100万元[58] - 营业收入变动主要系报告期销售数量增加，营业成本变动主要系销售数量增加及产品单位成本增加[46] - 交易性金融资产期初数13.4001020986亿元，本期公允价值变动损益 -38.963669万元，期末数7.8858997999亿元[61] - 虹润高科营业收入12.7976645730亿元，营业利润 -5430.649761万元，净利润 -4485.943496万元[62] - 宏迈高科营业收入3.3463234126亿元，营业利润 -1.0348005480亿元，净利润 -1.0348005480亿元[62] - 宇浩高科营业收入2.9239515950亿元，营业利润3739.236095万元，净利润3051.983752万元[62] - 2023年上半年公司产品销售数量增加，销售收入同比增长，但因原材料价格波动和客户需求放缓，产品毛利为负，利润大幅降低[63] 业务与产品 - 公司主要从事锂电池正极材料研发、生产和销售，主要产品为磷酸铁锂、磷酸铁[20] - 2023年上半年我国正极材料出货量115万吨，同比增长49.35%；磷酸铁锂出货量75.90万吨，占比提升至66%，同比增幅约70.56%[20] - 磷酸锰铁锂材料已小批量试生产，产线具备放量条件；钠离子电池正极材料已量产出货[21] - 第四代高压实磷酸铁锂产品在客户验证，第五代处于中试阶段[23] - 研发出优化磷酸铁制备方法的核心技术及掺钛磷酸铁[23] - 利用核心技术改善磷酸锰铁锂导电及循环性能，第一代产品小批量试产[23] - 布局多体系钠离子电池正极材料，出货产品优点多[23] - 第二代高倍率磷酸铁锂研发处于中试阶段，本期投入4,580,819.43元[29] - 磷酸铁锂金属阳离子掺杂工艺开发处于试生产阶段，本期投入9,695,603.21元[30] - 磷酸铁锂碳源工艺研究使0.1C充放电容量同比提升0.5%[32] - 适用于低温工况动力电池用磷酸铁锂制备工艺，在-20℃工况下低温循环次数大于3000周，电池容量保持率>80%[32] - 前驱体磷酸铁对磷酸铁锂性能和成本的影响研究，使产品过程合格率达99.9%以上[33] - 全资子公司宇浩高科磷酸铁锂产能由1.5万吨/年调增至2万吨/年[40] 研发情况 - 报告期内申请国内发明专利29个、国际发明专利8个，累计获各类知识产权126项、核心技术20项[21] - 研发人员增至446人，同比增长79.84%[21] - 报告期研发投入222,406,454.73元，同比增长169.92%，占营收比例3.85%[27] - 公司在2023年上半年对多个项目进行研发，总投入预算为3.188154008亿美元，已投入1.1045706037亿美元，累计投入2.2432593323亿美元[32][33][34] - 磷酸铁锂前驱体浆料性能改善工艺开发项目预算4000万美元，已投入3222.838316万美元，累计投入3621.844876万美元[32] - 降低磷酸铁锂制备过程中锂源消耗量工艺研究预算3000万美元，已投入1195.358371万美元，累计投入3093.306622万美元[32] - 高性能储能型磷酸铁锂材料开发预算350万美元，已投入308.632061万美元，累计投入308.632061万美元[32] - 第二代容量型磷酸锰铁锂产业化研究预算1300万美元，已投入345.961733万美元，累计投入345.961733万美元[33] - 新型高性能钠离子电池关键材料及技术研发预算5682.00008万美元，已投入272.659881万美元，累计投入786.327812万美元[33][34] - 高性能聚阴离子型钠离子正极材料开发预算500万美元，已投入90.963198万美元，累计投入204.711371万美元[34] - 2023年上半年研发人员数量446人，占公司总人数比例11.99%，上年同期分别为248人、13.51%[35] - 2023年上半年研发人员薪酬合计2677.34万元，平均薪酬6万元，上年同期分别为1541.83万元、6.22万元[35] - 公司储备钠离子电池正极材料、磷酸锰铁锂等新产品核心技术，正在建设新能源产业研究院[35] - 截至报告期末，公司参与制定或修订标准共计37项，拥有20项核心技术，66项国内发明专利、7项国际发明专利及47项实用新型专利[36] - 报告期内公司申请国内发明专利29个，国际发明专利8个，实用新型专利16个；获得国内发明专利14个，实用新型专利10个[39] 公司优势 - 公司基于磷酸铁核心技术与产能，实现前驱体、正极材料一体化产业链融合[36] - 公司与主流锂电池厂商建立长期稳定合作关系，拥有优质客户资源优势[36] - 公司于2018年通过IATF16949:2016认证，建立完善质量管控体系[36] - 公司在湖北、山东、安徽三省布局大型生产基地，在建项目落地后产能规模将快速提升[37] - 公司拥有经验丰富的管理、技术、生产和销售队伍，重视人才管理[37] - 报告期内公司加快技术学院建设进度，通过培育中心输送专业人才[38] 风险与应对 - 公司面临正极材料技术迭代、人才争夺、市场竞争加剧、产能利用率下降、原材料价格波动等风险[42] - 公司面临经营活动现金流量净额波动和存货跌价的财务风险[42][43] - 2023年上半年公司计提存货跌价准备42908.50万元[43] - 公司通过多种策略应对市场变化，如优化供应链、拓展市场、规划产能等[40] 项目建设 - 公司向鲁北万润增资15.49亿元，持股80%，用于“24万吨/年磷酸铁锂联产24万吨/年磷酸铁项目”，该项目土建完工，产线设备正安装调试，磷酸铁产线已开始调试[59] - “年产10万吨新能源电池正极材料项目”固定资产投资约13亿元，由昊朔新能源建设后公司回购，截至报告期末，该项目土建完工，产线设备正安装调试[60] 股东大会情况 - 报告期内公司共召开2次股东大会，议案全部审议通过，不存在否决议案情况[65] 环保情况 - 报告期内投入环保资金18,669.25万元[68] - 虹润高科属大气环境重点排污单位，排放颗粒物4646.1kg、氮氧化物109.02kg、二氧化硫119.73kg、氨（氨气）3.6kg等，均未超标[69][70] - 虹润高科磷酸铁锂车间、磷酸铁车间、湖北朗润环保中心等有相应废气和污水处理工艺[71] - 报告期内公司及各分子公司建设项目合法合规，已建成项目均获环境主管部门审批[72] - 虹润高科和鲁北万润已完成突发环境事件应急预案备案[73] - 报告期内公司及下属子公司制订环境自行监测方案，监测结果达标[74] - 公司其余下属子公司非重点排污单位，注重防治污染、节能减排[76] - 公司坚持环保方针，引入管理体系，实现环保效益[77] - 公司将持续加大环保投入，实施技术创新，推进资源综合利用和循环经济建设[77] - 公司积极响应“双碳”号召，郧阳一厂获省级绿色工厂称号，部分子公司准备申请材料[78] - 公司组建双碳研究部，成立碳资产管理工作领导小组、碳管理委员会开展碳管理工作[78] - 报告期内各子公司开展碳盘查和磷酸铁锂产品碳足迹计算，获ISO14064及ISO14067核查证书[78] - 公司参照ISO 50001标准建设完善能源管理体系，制定相关管理制度与程序[79] - 公司实施降本提质工艺研究、替换高效设备、加装热能回收装置等节能措施[79] - 公司回收利用废弃包材，制定办公室节能措施[79] 股份限售承诺 - 控股股东、实际控制人等承诺自公司股票上市之日起42个月内限售股份[81] - 部分公司股东承诺自取得公司股票之日起36个月内限售股份[81] - 部分公司股东承诺自公司股票上市之日起12个月内限售股份[82] - 控股股东、实际控制人、董事长、总经理刘世琦与董事李菲承诺自股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理首次发行上市前股份[84] - 刘世琦与李菲在担任公司职务期间，每年转让股份不超过直接或间接持有股份总数的25%[86] - 刘世琦与李菲申报离职，离职半年内不以任何方式转让直接或间接持有的公司股份[86] - 刘世琦与李菲所持股票锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行价[87] - 公司股东博源创业、国金佐誉等承诺自取得公开发行股票前股份之日起36个月内不转让或委托他人管理已持股份[90] - 若监管机构对博源创业等锁定期有更严格要求，将按要求进一步承诺[90] - 博源创业等承诺减持时遵守相关法律、法规或规范性文件规定[90] - 股东天泽高投申报前12个月受让的144.1219万股股份，自取得日起36个月内限售[93] - 天泽高投其余28.0155万股股份，自上市日起12个月内限售[94] - 股东十堰凯和企业管理咨询合伙企业自上市日起36个月内，所持发行前股份限售[97] - 董事晏绍康自上市日起12个月内，首次发行上市前股份限售，任职期间每年转让不超25% [99][100] - 董事会秘书高文静、财务总监柴小琴自上市日起36个月内，通过十堰凯和间接持有的发行前股份限售，任职期间每年转让不超25% [104][105] - 监事王勤、黄洋及核心技术人员晏益志自上市日起36个月内，通过十堰凯和间接持有的发行前股份限售[109] - 晏绍康、高文静、柴小琴锁定期满后两年内减持，减持价不低于发行价，特定情况锁定期延长6个月[101][106] - 王勤、黄洋、晏益志首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让不超上市时所持首发前股份总数的25% [110] - 实际控制人刘世琦近亲属刘玉兰自公司股票上市起36个月内锁定间接持有的首发前股份，锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[113][114] - 公司部分股东自公司股票上市交易起12个月内锁定本次发行前的公司股份[118] - 20